外资企业研发绩效的随机前沿分析

第3期(总第304期)

2009年3月

财经问题研究

Research on F i n anc i a l and Econo m i c Issues

Number 3(General Serial No 1304) 　　

March, 2009

・企业经济・

外资企业研发绩效的随机前沿分析

叶　娇

①

(大连理工大学经济系, 辽宁　摘　要:, 。以我国

25, 采用随机前沿分析的方法分析地区因素对外资研发

。研究显示:外资企业在华的研发效率普遍很低; 地区间研发效率值严重不平衡; 地区信息化发展水平和科技实力都与本地区外资研发效率存在正相关关系; 由于我国技术市场发展不成熟, 实证中技术市场对外资研发效率的影响不显著。关键词:地区差异因素; 外资企业; 研发绩效; 随机前沿分析

中图分类号:F27017　　文献标识码:A 　　文章编号:10002176X (2009) 0320110206

企业研发效率与本地区发展水平分不开。但学者对于影响研发效率的地区因素分析并不多。Donald C 1Ha mbrick 与I an C 1Mac m illan 分析了企业所在行业中的技术机会、企业规模和R&D 经验、

企业与市场联系的紧密度、生产活动对产品创新的适应性对企业研发效率的影响, 并采用1971—1976年102个美国500强企业的数据进行了实证研究。他们分别用新产品产出、R&D 投入与产出回

归后的余项衡量企业研发效率。Mari o I 1Kaf our os 分析了互联网搜索功能和沟通功能对企业创新效率(创新成本、时间和质量) 和企业吸收新知识能力的积极影响。并通过考察互联网出现前后R&D 对企业新产品销售的贡献度的变化实证分析互联网对企业研发效率的影响

[2]

[1]

。Eric C 1W ang 认为政府的

[3]

R&D 投入、国家科技实力和经济自由化程度会对国家整体的R&D 效率产生影响

。黄鲁成、张红彩

采用因子分析定权法测算了北京制造业的技术创新效率, 选取产品项目数、专利申请数、新产品销售收入和新产品工业总产值作为技术创新的产出指标数, 对中国38个行业的技术创新效率进行比较影响。

　　一、研究方法的选取

目前, 研究研发效率的方法主要可以分为两种。第一种是非参数线性规划方法, 以Charnes 、

Cooper 和Rhodes 于1978年提出的数据包络分析技术(Data Envel ope Analysis, DEA ) 为代表。DEA 是一种测算具有相同类型投入和产出的若干系统或部门(简称决策单元DMU ) 相对效率的有效方法。其实质是根据一组关于输入输出的观察值, 采用数学规划模型, 来估计有效生产的前沿面, 再将各

①收稿日期:2008212210

[5]

[4]

。王伟光建立了中国工业行业技术创新效率指

。鉴于研究现状, 本文从研发组织的信息获取和知

识转移的角度, 分析地区信息化、地区科技水平和地区技术市场发展水平对区域内外资研发效率的

作者简介:叶　娇(1980-) , 女, 四川成都人, 博士研究生, 讲师, 主要从事产业经济研究。E 2mail:yejiao -dlut@1631com

外资企业研发绩效的随机前沿分析111

DMU 与此前沿做比较, 进而衡量效率。在国内使用DE A 方法研究区域技术效率十分普遍。张浩、孟

宪忠运用DE A 方法对1996—2001年间科研院所、企业和高等院校三类机构的R&D 效率进行了评价

[6]

和比较。张红彩利用科技活动人员、研发人员和研发经费内部支出作为投入变量, 专利申请数、新产品开发项目数和新产品销售收入作为产出变量, 利用DEA 方法对北京制造业的创新效率进行分[7]

析。吴瑛运用DEA 方法对我国高技术产业科技资源配置效率进行了实证研究, 得出结论为我国高

[8]

技术产业的研发效率普遍较低。第二种为参数计量方法, 以随机前沿分析方法(St ochastic Fr ontier Analysis, SF A ) 为代表。该方法由A igner, Lovell 和Schm idt, Meeuser 和B r oeck 各自独立提出。实际

产出与最大可能产出间的差距, 既有技术上的低效率因素, 也有外界随机冲击的影响。在随后的20年中这个模型广泛地应用于效率研究, 其间许多经济学者也对其进行了扩展。Battese and Coelli 的模型对面板数据中个体间效率差异的影响因素进行定量分析, 即“一步法”估计模型参数。模型中把技术非效率表示为一组影响因素和随机因素变量的函数。国内学者应用SF A 率和研发。冯根福等人利用SF A , :、企业资产

[9]

与研发效率负相关; 企业的利润与研发效率正相关; 。周勇采用SF A [10]

。

, 。数据包络方法允许效率。同时, 数据包络方法, 不需大规模样本数据。然而, 它的一大缺陷是假设没有随机误差影响R&D 产出, 。由于忽略潜在的偏误, 随机误差的影响可能会包

[11]

括到效率项的估计中。随机前沿分析方法既考虑了技术的欠效率因素, 也考虑了难以预期的随机冲击效应。但其缺点是要对生产函数和随机项的概率分布进行设定, 因而可能导致效率计量出现偏差。傅小霞、吴利学利用1978—2004省级面板数据对随机前沿分析和数据包络分析在中国全要素生产率核算中的适用性进行了比较。他们认为多数随机前沿分析结果比较接近, 具有较好的稳健性, 而数据包络分析对指标选择和数据处理非常敏感, 不同研究结果之间差异很大。比较而言, 对于改革以来的中国经济增长, 随机前沿分析可能是更为适用的生产率分析工具, 其结论也更为可靠。

虽然目前大多数对研发或创新效率的分析主要采用DEA 方法, 但是由于研发过程存在很大的不确定性, 存在诸多随机扰动和不可观测因素的影响。本文采用2004—2006年我国25个省、市及直辖市的外资工业企业R&D 活动为样本研究外资研发效率。不同时期不同地区科技条件, 各地方对外资研发创新的激励政策差距, 这些因素都会对各区域外资企业的研发效率产生很大的影响。因此, 随机前沿生产函数方法更适合于本文的研究需要。　　二、模型和数据处理

11模型的构建

[12]

柯布—道格拉斯生产函数(C -D ) 由于形式简单易用, 而在前沿分析的实证中应用比较广泛。但是这种简单也给C -D 生产函数的应用带来了局限性。C -D 生产函数具有常投入弹性, 规模收益为常数, 要素的替代弹性为1。但在实际的经济系统中, 各种投入对产出的影响不仅和该投入要素的变化有关, 还与其他投入要素有关。采用C -D 生产函数不见得能全面反映投入要素间的相互作用。

研发的投入产出过程中, 科技人员的投入和研发资本的投入对研发产出的影响并非简单的线性关系, 两者存在相互的影响。因此采用包容性很强的超越对数生产函数模型, 能体现规模收益可变的实际情况, 且具备足够的弹性, 更适合随机前沿分析。

本文的随机前沿生产函数模型如下:

lny it =β0t +β1ln (RDL i (t -1) )

+β2ln (RDK i (t -1) )

22

+β3[ln (RDL it -1) ]+β4[ln (RDK it -1) ]+β5ln (RDL it -1)

・ln (RDK it -1) +v it -u it (1)

其中, 下标i 和t 分别表示地区和时间。Y 、RDL 、RDK 分别表示研发的产出、研发的人员投入和研发的资本存量。考虑到从研究开发到获得新的技术知识再将其用于生产要经过一段时间, 当年的

112财经问题研究　　2009年第3期　　总第304期

科技资源投入并不会马上带来经济效益。本文将所有投入指标滞后一期。v i 为随机游走变量, 为独立

22

同分布且服从N (0, σv ) ; 技术无效率u it 是非负随机变量, 服从非负截尾正态分布N (μit , σu ) 。

目前国内的文献在选择研发和创新的投入指标时, 一般采用R&D 经费内部支出和R&D 活动人员全时当量这两项指标。但是, 企业所拥有的技术知识的大部分都是以往的知识和经验的积累, 即R&D 存量。能够表明企业、产业或国家技术开发能力是企业拥有的知识经验存量, 而不是各年的流

[13]

量。这种存量构成以后技术开发的基础。因此本文使用R&D 经费的存量来表示对研发的资本投入, 采用永续盘存法计算地区外资R&D 资本存量。

对于研发产出的衡量, 本文采用新产品销售收入。虽然也有学者采用专利作为衡量研发产出水平的指标, 但专利的申请或授权只是把研发投入转化为知识产出, 并不能代表研发给企业带来的直接价值。而新产品销售收入不仅衡量了研发带来的直接的商业价值, 而且也包含了工艺流程、产品质量改进等研发所带来的经济价值。

在无效函数中, , 展水平进行量化, 经验函数设定如下:

μit =δATE NT i (t -1) +δ0+δ1P 2PE i (t -1) +δi (t -i (t -1)

(2)

其中, P ATE NT 、, 地区信息化发展指

δδδ数、。δ1、2、3、4分别表示专利申请数

量、。地区信息化发展水平的测度采用比较通用的简化方法, 用人均邮电业务总量来衡量。邮电业务总量包括邮政业务总量和电信业务总量, 两者所包含的业务都是与信息化密切相关的业务, 而且其他与

[14]

信息化水平相关的数据与该指标基本是正相关的。因此, 本文采用人均邮电业务总量作为区域信息化发展水平的测度标准, 并借鉴绍宇开等人的方法将其指数化, 衡量各地信息化的相对水平。信息化发展指数EP 为:

EP i =(V i /Pi ) /(V /P)

(3)

其中, V i 为地区邮电业务量, P i 为地区人口总数, V 和P 分别对应以上两者的全国数据。指标EP 可以理解为地区人均信息资源水平与全国人均水平之比。

技术市场对外资研发效率的分析主要体现在市场包含的信息量和技术资源配置效率。在此我们可以简单地认为:技术市场的交易量越大, 市场越活跃, 资源配置效率越高; 交易量越大, 市场中所反映的技术信息越多。因此本文选择技术合同成交额来分析技术市场对外资研发效率的影响。

最后, 地区科技投入的资本存量用地区科技活动经费的内部支出的存量来衡量, 最后取对数。由于外观设计专利的技术含量较少, 因此在反映地区科技实力的地区专利申请授理数量中不包括外观设计的专利申请。

模型中地区外资企业研发经费的支出、地区科技活动经费内部支出以及地区和全国的邮电业务量都采用1978年的G DP 指数进行平减。

21数据收集处理本文采用《中国科技统计年鉴》(2005—2007年) 中, 2004—2006年25个省、直辖市和自治区的外资企业研发活动的面板数据。统计口径为大中型企业。由于海南、西藏、甘肃、青海、宁夏、新疆地区外资研发投入低, 有的地区没有研发投入或产出数据, 因此将其剔除。利用Fr ontier411软件,

①

对研发的前沿生产模型和经验模型的联合估计。

对随机前沿生产模型最大的争议是其结论高度依赖于模型的函数形式。模型形式的设定是否恰当直接关系到结论的正确与否, 不正确的模型将产生误导性的结论。为此, 我们对模型的设定做了随机前沿生产模型的适用性检验、参数的显著性检验和柯布—道格拉斯生产函数对超越对数生产函数的检验, 由于篇幅所限, 不在文中体现。

①由于文章篇幅所限, 原始数据等不在文中体现, 感兴趣读者可以向作者索要。

外资企业研发绩效的随机前沿分析113

表1参数符号β0β1

β2β3β4β5

对数似然值检验统计量平均效率

参数估计值61402

117401-[**************]-11165

超越对数生产模型随机前沿回归结果

t -检验11935

333

[**************]

-[***********]

参数符号δ0δ1

δ2δ3δ4γ样本总量年数截面数量

参数估计值61109

-01303-01602-01176-0108101435

75325

t -检验11914

33

-11143-11221-01932-0132911302

3

-01734

333333333

-31899

注:3、33和333分别表示在10%、5%和1%水平下显著; 影响。

　　三、结果和解释

11—2006年的研发效率值见表2。由表中的效率计算结果可知, 外资在, 均值仅为01282。在样本年度中, 效率的分布区间为[01890, 01031]。在全部样本中, 研发效率最低者是2005年贵州省, 最高者是2006年上海市。各地区年均效率值最小为贵州省01056, 最大为北京市01863, 地区之间分布极为分散。效率值大部分集中在[0, 013]的区间内, 其中, [011, 012]区间所占比重最大, 为33133%; [012, 013]区间占16%, 小于011的占18167%。因此, 外资企业现有科技资源还远未能充分利用。

表2地区北京上海天津广东浙江辽宁江苏重庆福建吉林山东河北湖北

[***********][***********][***********][**************]

[***********][***********][***********][**************]

[***********][***********][***********][**************]

2004—2006年各地区外资研发效率

年均值

[***********][***********][***********][1**********]

排名

[**************]13

地区安徽黑龙江湖南广西河南四川陕西内蒙古云南江西山西贵州

[***********][***********][***********]0107001093

[***********][***********][***********]0106401031

[***********][***********][***********]0107601042

年均值

[***********][***********][***********]001056

排名

[***********]232425

外资企业在华研发效率具有明显的地域分布特点。沿海地区的效率值远远高于中、西部内陆地区。效率排名前10位中, 除了重庆、辽宁和吉林, 其他均来自于对外开放程度高, 外资研发投入密集的沿海地区。北部、东部沿海地区在2004—2006年间出现显著的增长, 超过了原来居于首位的南部沿海地区。北部和东北地区增长率较高, 北部沿海地区2006年的效率值达到了的高水平, 为01591, 年均增长率为510%; 东北地区外资研发效率的增长由01226增长到01298, 年均增长率为918%。

114财经问题研究　　2009年第3期　　总第304期

21结果解释

(1) 区域信息化水平对外资研发效率的影响。信息化发展水平的系数显著为负, 这表明, 外资

企业所在的地区信息化发展水平越高, 越有助于当地外资研发效率的提升。发达完善的信息网络为外资的研发提供大量的信息和交流的平台, 广泛的内部和外部信息交流通道, 有利于引导、转化和传播技术创新, 促进研发成果的开发。

(2) 区域科技发展水平对外资研发效率的影响。本文对区域科技发展水平采用地区科技资本存量和每万人专利申请授理数量来衡量。地区科技资本存量对外资研发效率的影响并不明显, 这种结果有可能是由于滞后时间短造成的。但是专利申请数量与研发效率正相关, 可以说明地区的科技水平越高, 当地外资企业的研发效率越高。这一结论也可以从外资在华研发投资的分布中得到验证。北京、上海、天津、江苏、广东、浙江每年的外资研发投入都位于全国的前几位。另一方面, 通过与当地技术水平较高的企业及研究院所进行合作、交流, 利用外部机构的现有的研究成果, 行补充、扩大和创新。

(3) 技术市场发展水平与外资研发效率无关, 大部分地区的技术市场规模小, 点, 。国家相关的政策法规体系不够完善, , 抑制交易活动, 导致市场的运再加上我国的技术交易市场对外开放的时间不长, 外资还没有充分的利用该市场。总之, 我国技术市场的不成熟可能导致外资研发活动的作用得不到充分发挥。　　四、对促进地区研发绩效的建议

11加强信息基础设施和服务网络平台的建设, 为外资研发提供技术信息服务

良好的区位通讯基础设施是信息资源得以更好开发利用的基本条件, 它为R&D 机构提供了大量的信息和交流的平台, 可以减少跨国R&D 机构获得信息的成本, 保持与跨国公司总部的密切联系; 使R&D 机构随时捕捉国际国内市场信息, 并获取集聚经济等外部规模经济, 有利于技术创新的引导、转化和传播。政府作为最具权威的公共机构, 在搜集和掌握当地企业、科研机构技术信息方面具有很大的优势。政府可以利用自身的信息优势, 将产学研的动态科学技术信息进行整合、统筹, 为外资企业提供当地研发项目合作信息和本地科研机构的技术信息, 帮助其迅速了解当地技术资源, 更准确、快速地确定自身研发资源投入的方向。

21增加科技资源的投入, 发展中外企业的创新网络

一个地区若想从外资企业的技术创新中获得更大的技术溢出, 需要通过缩小当地研发机构与外资企业的技术差距来提高当地外资企业研发效率。因此要进一步加大各级政府对R&D 的投入, 优化全社会科技资源配置, 积极引导本土企业、科研院所、高校等各类创新主体加大研发投入。政府为大学、企业和公共组织间的交流与合作建立桥梁, 引导建立各类协会、行会组织。建立区内创新服务机构, 帮助外资企业更好地发现市场需求、产业发展趋势和新兴市场开拓状况, 协调区域内研发机构的合作和沟通。最终促使中外企业、科研机构建立起持久广泛的网络联系, 提高创新效率。

31发展和完善技术交易市场, 有效发挥技术的孵化器作用推动高新技术成果进入技术产权交易市场, 设立专门机构对申报项目进行技术等级、市场前景和知识产权状况的评估, 对技术交易市场中的商品质量把关; 建立具有深化服务能力和完善功能的技术交易服务体系, 提高技术市场运作效率; 加快技术交易市场对外资企业的开放, 对外资企业实行减免税等优惠政策, 使外资企业更广泛的参与技术市场的活动。

41加强中西部地区的科技投入和信息基础建设, 缩小与沿海地区的差距根据本文的研究结果, 中西部地区的研发活动效率很低, 外资企业投入的研发资源没有得到有效的利用。这主要是由于我国目前中西部地区的研发基础环境仍然十分薄弱, 主要表现在:科技投入低, 科技人才缺乏, 科研机构数量少, 科研水平低。国家和地方政府应加大对科技的投入, 提升当地

外资企业研发绩效的随机前沿分析115

企业和研发机构的创新实力, 吸引高技术人才去西部, 增强知识吸收能力, 提高外资的研发投资效率, 发挥外资技术溢出的效应。

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On the R&DPerformance of Ch i n a πs Fore i gn -funded En terpr ises:

A SFA Approach

YE J iao

(Depart m ent of Econom ics, Dalian University of Technol ogy, Dalian 　L iaoning 　116024　China ) Abstract :Fr om the vie w of R&D organizati ons ’access t o infor mati on and knowledge transfer, this paper analysis the i m pact of regi onal inf or mati on, regi onal technol ogy and regi onal technical market t o f oreign R&D. W ith the data of China’s f oreign -funded industrial enter p rises in 25regi onal, we take SF A esti m ates analysis the R&D efficiency of f oreign -funded enter p rises . This study showed that:f oreign R&D efficiency in China are generally l ow; the R&D efficiency of the coastal areas is much higher than that of the western inland regi on; positive correlativity is existed bet w een infor mati on level, strength of technol ogy in the regi on and the foreign R&D efficiency; since China’s technol ogy market isn’t i m mature, the infecti on of regi onal technical -market level t o the efficiency of f oreign R&D efficiency is not significant .

Key word:D ifferent Regi onal fact ors; Foreign -funded enter p rises; R&D efficiency; SF A

(责任编辑:孟　耀)