证券法案例
1、甲、乙、丙均为某上市公司的股东,持有公司大量股票,同时,他们还都是公司的高级管理人员。2014年6月,该公司在经营活动中巨额货款被骗,损失惨重,但根据甲、乙、丙的指示,公司在中期报告未予披露。当年9月,甲、乙、丙将所自己持有的本公司股票的大部分卖出,平均价格为每股25元左右。同年10月份,该公司向中国证监会和证券交易所提交的临时报告中披露了货款被骗事件,公司股票骤然降到每股17元左右。
请问:甲、乙、丙的行为违反了《证券法》的哪些原则?
2、某证券投资咨询有限公司指导客户炒股,为了招揽业务,私下与客户约定盈亏分配比例为7:3,即客户为70%,公司为30%。这样做合法吗?
3、甲上市公司副总经理乙买入该公司部分股票,在买入后二个月内卖出,获利30万元,该公司董事会知道后要求乙将获利交给公司,遭乙拒绝。公司收回乙的收益是否合法?
- 12-28 XX分局金融市场XX所所长先进事迹材料
- 09-23 纪律作风整顿心得体会
- 03-22 登记服务证券合同
- 08-12 学习证券公司两个监管条例心得
- 09-02 中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
- 09-26 县审计局集中开展反腐倡廉警示教育活动汇报
- 06-24 证券营业部实训报告
- 01-18 证券税制改革交流材料
- 02-22 "金航1号"集合资产管理计划
- 01-27 报喜鸟:首期股票期权激励计划(草案)摘要
与《证券法案例》相关的范文
****同志是最先开拓对****市生产要素市场监管的,那时他是生产要素市场管理科科长,全面负责对****市金融.房地产.技术.劳动力.信息等五大生产要素市场的培育发展和开拓监管.经过他带领全科同志的努力,创造了辉煌的业绩,全面介入****市生产要素市场的监管,特别是对金融市场的监管更是个亮点,曾经受到过国家**局的表扬和全国同行的好评.后来由于金融市场规模较大,又是一个较高层次的市场,为了更进一步
近日,根据市纪委监委要求,我县全体纪检监察干部深入开展学习“三个代表”重要思想,集中进行了纪律作风整顿。在学习整顿中,我严格按照委机关要求认真学习党的十六大四中、五中全会精神和有关内容,积极寻找过去工作中存在的不足和差距,边学边改,在思想上得到了进一步提高,纪律观念得到进一步增强。下面,结合这次思想纪律作风整顿,我就20XX年纪检监察宣传教育工作谈一下计划和工作思路。 20XX年我县纪检监 ...
甲方名称: 乙方名称:中国证券登记结算有限责任公司分公司 第一章总则 甲方是依法发行证券的证券发行人,或依法负责证券投资基金托管的基金托管人,乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定,甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则,就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议,供双方共同遵守。 乙方提供的证券登记及相应服务包括:股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册 ...
《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结,也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习,我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位,才能够持续、稳定、健康发展。在两个“条例”出台之前,已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置,也正说明了证券市场在不断规范和进步,以客户为中心,保护投资 ...
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局: 为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》(证监发[20xx]121号,以下简称3号令及其通知)的要求,保护投资者利益,推动证券公司规范发展,现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下: 一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求 ...
按照县委[200X]17号“《关于在全县领导干部中集中开展反腐倡廉警示教育活动的通知》精神要求,我局领导班子成员在认真学习实践“三个代表”的同时,认真学习领会中共中央、国务院和省市廉洁自律文件和《省反腐倡警示教育读本》上、中、下册,观看王怀忠、肖作新等警示电教片,不断提高自己廉洁自律的思想认识,各自对照廉洁自律的要求,深刻反思自己在实际工作中存在的问题和不足之处,切实做到自查自纠到位,进一步提 ...
证券营业部实训报告 5月17日星期四,我们怀着无比激动的心情,有幸地到金元证券番禺大道中营业部实地进行学习考察,这也是我们10投资理财班第一次到外面进行学习活动。 金元证券番禺大道中营业部坐落在节能科技园区内,尽管位置较为偏僻,但周围环境优美,空气清新。采用业内最先进的设备与交易系统,可以为客户提供A股、B股、债券及回购、基金、权证及受托理财等多种金融交易品种;电话、手机、网上交易等多种委托方式; ...
内容提要:我国证券税制应按照税负公平原则进行改革,这是建立社会主义和谐社会的必然要求。本文从现行证券投资所得重复征税,以及目前差异化的征税范围等方面,剖析了我国目前证券税制存在的问题,并提出了改革的方向和建议。 关键词:税负公平;证券税制;重复征税;资本利得税 一、我国现行证券税制存在的问题 (一)对证券投资所得重复征税 1.对已分配利润重复征税。《中华人民共和国企业所得税暂行条例 ...
“金航1号”集合资产管理计划 v 国内首创 v 同舟共济-自有资金参与,风险可控 v 收益可观-首年预期收益20%~30% v 背景强大-央企军工航母 v 份额稀缺-追求绝对收益,仅限10亿 购买基金请联系:许先生电话:13960228143 QQ:859920xx0-国内第一只套利型券商集合理财产品,真正意义上的对冲基金。 1. 问:市场的未来走势如何?为何要选择金航1号?答:A股市场重回300 ...
证券代码:002154证券简称:报喜鸟浙江报喜鸟服饰股份有限公司首期股票期权激励计划(草案)摘要20XX年10月修改声明1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、本次激励对象中,无公司监事,无持股5%以上的主要股东或实际控制人,也无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。本次全部激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激 ...
-
随机推荐
-
-
猜你喜欢
-