国际专利检索在科技查新中的应用_罗亚泓

2012年第16期

科技管理研究

ScienceandTechnologyManagementResearch

2012No.16

doi：10.3969/j.issn.1000－7695.2012.16.044

国际专利检索在科技查新中的应用

罗亚泓

（广东外语外贸大学图书馆，广东广州510006）

摘要：专利文献检索在相关的科技查新工作中所占比例越来越高，而相较国内专利的检索，国际专利检索更为困难，需要注意语言、分类号、同族专利、法律状态、检索结果分析等方面的问题。国际专利检索还呈现出新的发展趋势，为相关的科技查新工作提供了新的方法和更高效的途径。关键词：国际专利检索；科技查新；应用问题；新趋势中图分类号：G254.9文献标识码：A文章编号：1000－7695（2012）16－0188－03

ApplicationofInternationalPatentRetrievalinSci－techNoveltySearch

LUOYahong

（GuangdongUniversityofForeignStudies，Guangzhou510006，China）

Abstract：Internationalpatentretrievalismoreimportantinsci－technoveltysearchnowadays．Thereareapplicationproblemswhicharousegreatattention，suchaslanguage，classificationnumber，equivalents，legalstatus，analysisandreport．NewtrendsandmoreefficientmethodsappearinSci－technoveltysearch．

Keywords：internationalpatentretrieval；sci－technoveltysearch；applicationproblems；newtrends

专利文献是非常重要的科技信息来源。根据世界知识产权组织统计，全世界90%以上的科技信息最早都是通过专利文献而面世的。目前，专利检索在科技查新工作中所占的比例越来越高，而国际专利检索相较国内专利检索来源更多，资源形式多样并且检索方式各异，这对于相关的查新工作带来了一定的难度，因此，在国际专利检索的过程中需要注意语言、分类号、同族专利、法律状态、检索结果分析等方面的问题。1

主要国际专利检索系统

目前，国外专利的检索以各国或地区的专利审批部门的专业网站或数据库为主，也有一些专业的数据库公司和查新咨询公司内部的网站也可以进行专利检索。较常用的国际大型综合专利检索系统有：欧洲专利局专利检索系统（http：//worldwide.espacenet.com/）、德温特专利数据库（ht-tp：//www.isiwebofknowledge.com/）、美国专利商标局专利检索系统（http：//www.uspto.gov/）。1.1欧洲专利局专利检索系统（esp@cenet）

欧洲专利局专利检索系统收录了90多个国家和专利组织的6500多万件专利，每个国家的专利资源从范围和时间上有所不同，大多数国家可回溯到20世纪70年代初，少数国家则可追溯到20世纪20年代，如奥地利、英国、德国等，而美国的专利书目数据和图像甚至可追溯到1790年。

收稿日期：2011－11－30，修回日期：2012－02－07

esp@cenet系统是免费的，提供英语、德语、法语三种语言界面，并提供4种检索专利的入口：

（1）SearchinEuropean（EP）patents：可检索的数据简称为EPdata，它指最近两年（24个月）由欧洲专利局出版的专利。可检索专利的著录信息，并下载和显示专利全文的扫描图像，图像格式是PDF。EPdata数据库每周三更新一次。

（2）SearchinPCT（WO）patents：可检索的数据简称为WOdocuments，指最近两年（24个月）由世界知识产权组织WIPO（国际申请案）出版的PCT专利。专利的扫描图像由WIPO提供。数据库通常每周更新一次。

（3）Searchtheworldwidepatents：可检索的数据简称为Worldwidedatabase，这是欧洲专利局收集的专利信息的总和，它包括63个国家或地区约最近30年来的专利文献著录数据、20个国家1920年以来的专利扫描图像、以及10个专利机构的专利的英文摘要和全文。

（4）SearchinJapanesepatents：可检索的数据简称为ThePAJdata，PAJ是PatentAbstractsofJapan的缩写，是存储在欧洲专利局、由日本专利局出品的1976年10月1日以来的日文专利英语摘要库，可显示1980年以来日本专利的第一张附图（FirstPageDrawing）的传真扫描图像，格式为PDF［1］。

esp@cenet检索方式主要有快速检索（QuickSearch）、高级检索（AdvancedSearch）、号码检索

（NumberSearch）和分类检索（ClassificationSearch），并可以使用简单的逻辑运算符如and、or等。

1.2德温特专利数据库（DerwentInnovationsIn-dex—DII）

德温特专利数据库是检索国际专利的权威数据库之一，收录了全世界40多个国家及专利机构授权的3000多万条专利以及被引、施引专利和文献，回溯至1963年，每周增加2.5万多个专利，分为化学、电子与电气和工程技术三大部分。

DII数据库是收费数据库，其检索界面支持中文、英文、日文三种语言，该数据库同时提供基本检索、高级检索、被引专利检索及化合物检索的检索方式和专利代码、化合物名称等检索途径。DII数据库的特点是对相关领域的原始专利文献进行描述、筛选和再加工，能有效提高科技查新工作的查全率和查准率，同时还对用户提供电子邮件定题跟踪服务，为科研人员提供更全面的专利信息。

1.3美国专利商标局（USPatentandTrademarkOf-fice—USPTO）专利检索系统

美国专利商标局专利检索系统提供从1790年至今的美国专利全文图像说明书（TIFF格式）以及从1976年至今的全文文本说明书。数据库包括授权专利数据库和申请专利数据库两部分，其中：授权专利数据库收录了从1790年7月31日至今的美国专利；申请专利数据库对从2000年11月9日起递交的专利申请进行公开，并于2001年3月15日开始正式出版专利申请说明书。

美国专利商标局专利检索系统为免费数据库，数据每周更新。该数据库提供的检索方式主要有快速检索、高级检索、专利号检索，同时具有精确检索（RefineSearch）和表格检索等辅助检索办法。该数据库的特点是检索结果中包含引用文献信息，能为用户提供更多的相关信息资源。

除上面提到的数据库之外，较知名的国际专利检索系统和数据库还有：世界知识产权组织专利检索系统（http：//www.wipo.int/pctdb/en）、日本特许厅专利检索系统（http：//www.jpo.go.jp/）、韩国世界知识产权检索有限公司的WIPS专利检索系统（http：//www.wipsglobal.com）［2］、加拿大知识产权局专利检索系统（http：//patents1.ic.gc.ca/srch_bool－e.html）和德国专利商标局专利检索系统（http：//www.depatisnet.de/）。这些专利数据库涵盖了全世界范围的专利，同时又各具特色，能够满足不同用户的需求。22.1

国际专利检索在科技查新工作中的几个主要问题

语言问题

在使用国际数据库检索专利的时候，首先遇到的就是对关键词的选取以及关键词的中外文相对应

翻译的问题。关键词的选取可以根据用户的需求来确定，其中专业性较强的词汇有时会遇到翻译的困难，如语言翻译中的专业术语、概念、语义转移、一词多意、专利权人名等，这时用户最好是查阅专业辞典、参考专业人士的翻译或者请求专业的查新工作人员提供帮助，确定输入正确的关键词，才能准确找到相应的专利文献。2.2分类号的问题

一般而言，大多数的国际专利检索系统或者数据库都有其特有的文献分类体系，同时，这些国际性的专利数据库也执行现在全世界通行的国际专利分类方法（InternationalPatentClassification，IPC），即每件专利都有一个国际专利分类号，通过它可以方便地检索到各种科学技术领域的专利文献。

IPC采取功能分类优先、功能分类与应用分类相结合的原则。功能分类是根据专利发明的内在性质或功能进行分类，应用分类是根据发明的特殊用途

［3］

或应用范围将专利发明进行分类。IPC是一种比较复杂的分类体系，同时，随着科学技术的新发展而定期地修订或更新，因此，在使用分类号检索时必须了解所查领域在IPC中的变更情况，避免出现检索错误。

2.3同族专利的使用

同族专利（Equivalents或IncludingFamily）是指同一发明在多国的专利申请，并多次出版同一发明的不同语言的专利说明书。查新人员可以利用同族专利，选择熟悉的语种查阅专利文献；同时，还可以调查某项发明专利垄断国际市场的范围的情况。

此外，通过同族专利还可以了解申请人就某项发明技术主题在哪些国家申请了专利，对同族专利进行比较，可以获得在基本专利中没有记载的最新技术发展。上文中介绍的欧洲专利局专利检索系统和DII数据库都具有同族专利检索功能。2.4注意专利文献的法律状态

专利文献一旦被数据库或者检索系统收录并任人查阅就成为公开文献，但这并不意味着科技查新报告中任何时候都不需要体现专利文献的法律状态（LegalSatus）的信息。为避免知识产权方面的纠纷并正确地应用专利文献，在对专利文献进行检索、查阅和应用的时候，应该注意该专利文献所处的法律状态，特别是对于一些可能对科技查新的主题造成市场竞争和有密切经济利益关系的专利文献，查新人员更应该关注这些专利文献的法律状态，并且在查新报告中予以说明。

2.5对专利文献检索结果分析和科技查新报告

科技查新工作对专利文献的分析侧重技术信息分析。对于专利文献检索结果的分析，一般首先查看该专利的描述（Description），再查看该专利的申请范围（Claim），最后再查看该原始专利说明书资

料（OriginalDocument），有些检索系统还提供专利缩图（Mosaics），有助于对专利文献的直观的、全面的了解。

专利查新报告可以采取多种形式，其主要内容包括：项目的分析目标、技术背景、专利信息源与检索策略、分析方法和分析工具、专利指标定义（宏观分析）、专利信息的聚集及解析（宏观分析）、检索结果（微观分析）、技术比对（微观分析）、建

［4］

议、附录等。3

国际专利检索的新方法和趋势

随着科学技术的日新月异，科技查新工作方式也在不断变化，不仅检索手段越来越多，同时检索周期也不断缩短。网络技术的发展和搜索引擎功能的强化，使搜索引擎成为国际专利检索和相关科技查新工作中不可忽视的新手段，传统的专业数据库和检索系统则朝着专业越来越细化、检索功能不断优化、使用越来越个性化的趋势发展；同时，国际专利检索系统也开始越来越注重资源的共享，为相关科技查新工作提供更方便快捷的资源检索平台。3.1运用搜索引擎进行专利资源检索

搜索引擎具有信息面广、更新速度快、原文可获得性高、使用方便等各种优势。目前，各大搜索引擎都提供较为专业的专利检索功能，用户可以快速查阅到不同来源的各种各样的专利资源，如美国谷歌公司的专利检索平台（http：//www.google.com/advanced—patent—search）包含了700多万条美国专利，提供一般检索和精确检索等检索方式，后者可以锁定专利细目（PatentDetails）、专利号（PatentNumber）、专利名称（Title）、发明人（Inventor）、所有权人（Assignee），检索特定或相关专利；对于检索结果，显示专利的详细信息，如概要（Summary）、专利封面（Frontpage）、专利申请范围（Claims）、图示（Drawings）。谷歌专利检索平台还具备超链接功能，可以直接链接到美国专利商标局专利检索系统。

虽然，从收录的专利资源信息数量上和专业性方面来看，搜索引擎的功能还较专业数据库有一定的差距，但是，搜索引擎可以作为拓宽专利信息资

——尤其是对源检索方法之一，为科技查新工作者—

专业的专利数据库或专利检索平台不甚了解的用户提供方便快速的专利信息检索来源。

3.2数据库的专业化和功能优化，为用户提供个性化的服务

目前，各大专利检索系统或者数据库正朝着专业化的方向发展，同时功能也在不断优化，检索系统或数据库的检索页面倾向于简单、直观，检索字段的设计也越来越合理，以便于查新工作者使用，

对于初次使用检索系统的用户，可以通过Help或In-formation等介绍功能很快了解使用方法，操作非常方便。

有些大型专利检索系统也在提供和深化其个性化的服务，如：esp@cenet系统提供的Mypatentlist的服务，可以收藏用户需要的专利文献，保存时间为1年；DII数据库提供的个性化服务内容丰富，除另保存需要的专利文献外，还可以保存检索式、创建定题跟踪等。这些个性化的服务设计贴心，使常规的科技查新工作达到力半功倍的效果。3.3资源共享的趋势

在专利数据库和检索平台不断强化及优化其检索功能的同时，各国的相关机构和相关的国际组织也越来越注重国际间的合作及资源的整合与共享，有的已经建立了联合检索平台或者资源共享平台，为科技查新人员提供一站式的服务，大大提高了专利资源检索的查准率和查新率。

较近的一个例子是，澳大利亚、加拿大和英国三国的知识产权局（统称为温哥华集团）与世界知识产权组织（WIPO）于2011年3月15日启动了名为“CASE”（CentralisedAccesstoSearchandExami-nationSystem）的多国专利检索和审查报告共享系统，该系统已列入WIPO的示范项目。CASE系统将以数字图书馆的形式向加入该项目的专利局提供各国专利局的专利检索报告和专利审查报告，目前该系统在澳大利亚、加拿大和英国三国专利局之间实现了共享。BIS的公告称，其他国家的专利局可以自愿加入该项目，使CASE系统在更多国家的专利局

［5］

之间实现共享。通过实现专利资源和审查资源的共享，将大大减少专利检索工作用时，为相关的查新工作提供更高效的检索途径，这也将成为专利检索和相关查新工作方式的新趋势。

参考文献：

［1］中国国家科学数字图书馆.esp@cenet（检察欧洲专利、PCT及

［EB/OL］．（2011－10－29）http：//chemp-世界各国专利）

ort.ipe.ac.cn/cgi－bin/chemport/getfiler.cgi？ID=SykBUAxYB-smYpnF18zWGy

VTPmNcuCOcl8YIwJKpNLnVORSRcT0gnQU52DmWUISUQ＆VER=C［2］刘传和.因特网上免费检索国外专利文献［J］．高校图书馆工

作，2003（1）：70［3］马艳萍，柏介军，杨茹欣.专利数据库检索中应注意的几个问

J］．科技情报开发与经济，2010，20（23）：135题［

［4］徐慧芳，陈朝晖，郑菲，等.专利文献在科技查新中的应用

［J］．情报理论与实践，2010（5）：65－66［5］《中国专利与商标》编辑部.澳、加、英三国启动专利检索和审

．中国专利与商标，2011（2）：10查报告共享系统［J］作者简介：罗亚泓（1980—），女，馆员，硕士，主要研究方向为网

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