公益性重大科技项目的组织管理模式

２０１１年第７期

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Ｒ。∞砌

２０ｌｌＮｏ．７

文章编号：１０００—７６９５（２０１１１

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社会公益性重大科技项目的组织管理模式

王立，王峥，白

波

（北京城市系统工程研究中心，北京１０００８９）

摘要：在研究社会公盈｝生重大科技项目及其管理的相关理论，总结国内社会公益性重大科技项目管理实践的基

础上，采用案例分析的方法，通过总结多个典型项目的组织管理经验，提出社会公益性重大科技项目组织管理模式。为社会公益性重大科技项目的科学有效管理提供一个理论框架与模式借鉴。为科技项目组织管理者提供管理恩路和决策工具。

关键词：社会公益；重大科技项目；项目管理中图分类号：Ｐ２０４

文献标识码：Ａ

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社会公益性研究是围绕社会公共利益开展的研五四运动后方才出现（注：最早出现在鲁迅的著作，究活动，它为各项社会公益事业的开展提供科技支《准风月谈・外国也有》：“只有外国人说我们不问撑。大力开展社会公益性研究，是落实科学发展观、公益，只知自利，爱金钱，却还是没法辩解。”）。转变经济增长方式，构建和谐社会的要求。第十届《辞源》中的公益概念为“公共之利益”，相对于一全国人民代表大会常务委员会修订通过的《科学技个人之私利、私益而言。《公共政策词典》中将公术进步法》，将“对经济建设和社会发展具有战略共利益界定为社会或国家占绝对地位的集体利益而性、基础性、前瞻性作用的社会公益性技术研究”不是某个人狭隘或专门行业的利益。

规定为财政性科学技术资金应当投入的主要事项之大多数学者从公共利益的受益范围角度来对公一。各地方科技管理部门亟需具有通用借鉴性的项共利益概念加以界定，认为凡是属于不特定的大多目组织管理模式用于组织本地区社会公益性重大科数的利益，即属公益。这种提法使得公共利益具有技项目。

了非排他性。德国学者纽曼将是否对国家社会有重１社会公益性重大科技项目的内涵和特征

大意义，作为论定公益概念的要素。他将判断公益的标准由受益者数量的主观标准转为偏向以质为考社会公益性重大科技项目，在字面上可以解释量的价值标准，被纽曼称为“客观公益”。

为：为社会公益服务、具有社会公益性质的重大科总之，“社会公共利益”不是出于个别人、个技项目。“社会公益性重大科技项目”一词包括别团体和机构的利益，它应当是一种普遍的利益。“社会公益性”和“重大科技项目”两个概念，有社会公益可以界定为符合社会全体或大多数成员需要，体现他们的共同意志，让他们共同受益的那类１．１社会公益性

利益。

所谓“社会公益性”，指的是“社会公益”的１．２重大科技项目

我国最早在九五期间，提出重大科技产业工程

收稿日期：２０１０－０９－２８，修回日期：２０１０—１１—１６

基金项目：北京市科委项目“社会公益性重大科技项目组织模式研究”（Ｚ０８００１００２２４０８１４６）

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必要分别对这两个概念加以考察。性质、属性和特性。“社会公益”这个词，在我国

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王立等：社会公益性重大科技项目的组织管理模式

项目概念，十五国家科技攻关计划提出重大项目和重点项目。这一时期的重大项目高度体现国家将发展产业作为第一目标的原则，从解决国民经济建设最为紧迫的重大问题的需求出发，以建立新产业为目标，整合全国科技力量，力争在较短的时间内取得重大技术突破和产业化。

虽然各种文件都没有对重大科技项目统一界定，但普遍认为重大科技项目是由政府主导的，用来解决区域发展中遇到的关键技术性、系统性、战略性，前瞻性和共性问题，具有明确目标和特定方向的大型创新活动，是增强区域综合竞争力的一种独立的科技项目形态。

按照项目管理理论，从表现形式上看重大科技项目通常是由一组项目组成，是为解决某一重大科技问题，在一个整体框架下以一种协同的方式进行计划和控制。具有高、大、广的特征：（１）高：科技含量高、集成度高、战略目标高、管理层次高、人才需求水平高；（２）大：资金投人量大、项目风险大、项目实施影响面较大、项目经济收益大、项目社会效益大；（３）广：涉及多学科，多领域，具有广泛的连带效益，促进科技进步和创新能力的培养，拉动关联产业的发展，从而带动经济社会的全面进步。

１．３社会公益性重大科技项目

综合以上两个概念，社会公益性重大科技项目是在一定社会发展条件下，从全社会或不特定群体的共同的、直接的、基本的利益需求（如提高公众健康、维护公共安全以及保护资源环境等）出发，为解决政府提供公共服务和产品中遇到某一关键性、系统性、战略性、前瞻性的重大科技问题而开展的大型创新活动。

社会公益性重大科技项目具有以下几个特征：（１）政府主导性。对于社会公益性重大科技项目的组织管理，是政府科技管理职能的主要内容。社会公益性重大科技项目以满足公共利益为目标，以公共财政投入为主，项目规模大，决定政府要在社会公益性重大科技项目的组织管理上发挥主导作用，应加强科学决策和监督的力度。

（２）非营利性。从社会公益性科技项目服务对象及研究目标来看，它是以促进社会公益事业的发展，满足社会群体直接需要为目标。相对与企业技术研发，社会公益性研究不以营利为目的，具有非营利性。

（３）公共性。社会公益研究具有明显的公共性，其研究成果不是为某些特定人群或利益集团服务，而是直接为公共利益服务，满足社会最大多数群体的直接需求。

（４）区域性。按照社会公益的层次性，社会公益性重大科技项目也可分为国际性或全球性的、全

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国性的、地方性的以及基层性的四大类。中央和地方政府的支持重点不同，中央政府主要解决影响全国的公益研究，地方在确定社会公益性重大科技项目投入范围时主要依据：本地社会公众需求、政府职能范围、本地技术能力和专长，反映了本地特色。

（５）渐进性。随着社会发展，社会对公共利益的需求呈现出从物质需要向精神需要、从单一需要向多方面需要、由低层次需要向高层次需要转变，因此，政府支持社会公益性重大科技项目覆盖的范围和领域不断扩大，支持内容具有多样性。

（６）外部性。从社会公益性科技项目成果的使用上看，社会公益性重大科技项目的共同特点是投入者与受益者相分离。社会公益研究的成果服务于全社会，决定了社会公益研究知识产权保护的不完全性和非排他性，表明社会公益研究具有较强的外溢效应。

２社会公益性重大科技项目的组织原则与流程

社会公益性重大科技项目的组织是指科技主管

部门在一定条件下对重大科技项目需求的把握、研

发项目确定、内容的设计，并合理有效地调配人、财、物，科学地设置组织方式，以科学有效地实现重大科技项目目标的决策过程。

２．１

社会公益性重大科技项目组织原则

在社会公益性重大科技项目的组织中需要解决两个问题：一是要在公共需求中寻找科技问题，确定科研投入的方向和研究目标；二是提高社会公益性重大科技项目研发的效率和效果。结合社会公益性重大科技项目的特点，提出社会公益性重大科技项目的组织应遵循“需求为导向、效果显著、效率优先”三项原则。

２．１．１

需求导向的原则确定选题。以社会公共需求

为导向的选题原则，体现的是政府科技投人是为公共利益服务的价值导向。以往的科技项目组织过程中存在“重技术研发驱动、轻社会需求拉动”的问题，而社会公益性重大科技项目的组织应确立以需求导向的管理机制，促进科学研究和社会需求有效对接，解决科技发展与经济社会发展需求对接不充分的问题。

社会公益性重大科技项目的需求主体分为社会、

政府和服务提供方。１）社会需求。社会需求是指来自最广泛社会群体，最直接的、代表最广泛的公众利益的需求，受益面应是识别社会需求的重要原则。２）政府需求。政府需求有两层含义，一是政府作为公共物品和服务提供者的管理需求，政府管理需求表现为为提升政府行政能力，履行管理职能，提高管理效率，需要的新技术、新方法；二是，作为地方管理者，负责本地区社会发展的战略规划，提出对本地区社会发展有重要意义的战略需求。３）公共

王立等：社会公益性重大科技项目的组织管理模式

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服务和公共产品供给方的需求。公共服务和公共产品供给方的需求，包括公共交通运营机构、需要新技术、新方法，应从服务技术的先进性和科学性来识别服务方的需求。

２．１．２效果显著的原则确定项目目标和预期成果。以目标和结果为导向贯穿社会公益性重大科技项目管理的整个过程，在项目顶层设计上必须明确项目目标和预期成果，并对成果影响力进行识别和细化。项目预期效果包括两个层面，一是项目技术成果；二是项目成果的社会影响。社会公益性重大科技项目决策中要考虑项目的技术成果，也要考虑项目成果的社会影响，包括项目成果对社会可持续发展、市民生活质量提升、科技创新能力建设等方面的影响和作用。

２．１．３效率优先原则确定组织方式。效率优先原则是指实现科技资源最优配置，并充分发挥各类科技资源优势，调动其主动性和积极性，提高社会公益性研究的效率。社会公益性重大科技项目的资源配置过程，需考虑资源的特点及成果转化效率，其中资源整合机制、成果转移机制最为重要。社会公益性科技成果应该在全社会内实现共享和扩散，才能使成果最大化地造福于民众。在项目组织中，要明确项目成果管理和扩散机制，搭建成果共享和扩散网络平台，项目内容中应有成果推广示范工作和环节。社会公益性重大科技项目组织管理的工作流程是遵循需求为导向、效果显著、效率优先的组织原则，分别从需求收集识别、项目凝练、项目定义和范围界定、构建项目团队四个阶段来对项目各阶段的工作原则，以及各阶段参与主体职责进行清晰的界定和描述（具体如图１所示）。

图ｌ社会公益性重大科技项目组织流程

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３社会公益性重大科技项目的组织管理模式

我们将具有某类共同特性的项目的组织管理模式分解成项目立项前管理、立项管理、成果管理、项目组织方式等要素。科技管理部门组织社会公益性重大科技项目时，在“需求导向、效果显著、效率优先”三项原则的指导下，开展需求管理、顶层设计、成果管理、滚动实施，这个整体的原则和各个模块构建了社会公益性重大科技项目的组织管理模式。

３．１

开展全面、深入、动态的需求管理

如前所述，社会公益性重大项目的组织原则之一就是需求导向，在项目管理理论中，需求的确立也就是项目目标的基线。因此，为有效开展社会公益性项目，项目组织者应实施需求管理。

社会公益性科技项目的需求来自：社会需求、政府需求和公共服务和公共产品供给方的需求，因此需求管理工作也应针对这几类内容展开。项目组织者首先应了解这些需求，为这几类需求建立有效的诉求机制。如，健全项目征集与反馈制度了解社会需求；通过绿色通道项目征集渠道或与委办局的沟通机制掌握政府工作的需求；开展技术预见工作，研究判断社会公益性领域应用的现有技术所处的经济生命周期的阶段，等等。其次，对需求进行分析与确认。项目组织者可通过专家论证、实地调研、软科学课题调研等方法将需求的利益相关者充分予以考虑，将其各自的需求清晰化。再次是需求的整合，这个环节最靠近立项，是立项的重要依据也是项目实施的目标。社会公益性重大科技项目的需求整合往往由政府通过其决策机制完成，体现政府主导。最后，也是时常被忽略的，是需求的动态管理。需求是动态变化的，这就要求立项需具有前瞻性以及可调控性，在项目设计中注重与需求方的信息沟通。

需求管理不仅是项目管理的必要环节，也是政府部门实现公共管理职能有必要开展的基础工作，应将此项工作制度化、长期化。

如前所述，在项目层的顶层设计要对重大科技团队根据战略设计运用系统思想和系统方法设计出较高的集成效果的方案。主持单位的选择是立项顶项目组织者可根据研究资源的集中程度、技术

如表ｌ，当该项目中涉及研究内容的社会研究

２．２社会公益性重大科技项目的组织流程

３．２进行以资源整合为核心的顶层设计

项目的研究指标、研究开发领域与内容、技术方向、层设计里面的核心内容，它不仅解决的是由谁来完成项目的问题，还应发挥出重大项目在整合区域科技资源过程中的作用，体现出科技管理部门对地区科技发展的思路。

集成程度和成果应用性的不同来选择承担主体。

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王立等：社会公益性重大科技项目的组织管理模式

资源较分散即研究机构较多且各有优势所在，而项目涉及技术较多要求的技术集成度较高，同时，项目研究成果预期目标明确，可选用建立研究联盟或者依托中介机构的形式设计、组织项目。

当项目中涉及研究领域中社会研究资源较集中，某一两个主体具有“垄断”优势，可选用优势单位作为承担主体。

当项目中涉及研究内容的社会研究资源较分散，涉及的技术类型较多，需要组织协调工作相对较多，可充分利用中介机构的优势运作项目。

当项目中涉及研究成果具有极强的应用性和针对性，如技术示范类项目，且相关应用单位提出项目、参与项目立项并有能力组织相关研究主体，可以直接以应用方为主持单位。

表１项目主持单位可选方案

３．３

实施及时、动态、多样化的成果管理

社会公益性重大科技项目的实施既推动了科技进步、满足了社会需求、还有可能催生机制创新，这些成果、经验都应该加以深化和总结。成果管理的内容包括：由项目产生的一切科研成果，如专利、论文、著作（权）、植物新品种（权）、技术标准、相关关键数据等，及项目的外延成果，如人才培养、科普等。对与科技管理部门而言，成果还应包括项目的组织经验、论证过程资料等。

项目承担单位和科技管理部门及其他项目相关的知识产权共同所有者，针对公益性重大科技项目的特点，其成果管理工作应遵循及时性、动态性和方式多样性。

目前很多科技项目的成果仅在项目验收的时候才被关注，这种作法一方面不利于对项目进展的监控，另一方面不利于成果的及时应用。公益性重大科技项目应用性强、周期长，采用以往的成果管理模式会大大影响项目的实施效果。因此，公益性重大科技项目的成果管理工作应从项目执行末端提前到执行过程中就开始实施，项目成果应随着项目的进行及时应用、推广、扩散，成果管理部门应建立成果管理信息系统，对成果的应用情况予以动态跟踪，追踪其应用的反馈，并将反馈信息存档，使公益性重大科技项目的项目组织形成良性循环。此外，

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成果管理部门还应注重以多种形式开展公益性项目的宣传工作，如在相关媒体开辟专栏宣传项目实施成效、依托项目拓展科普基地、以及引入商业化模式参与公益项目的后期运作等。

３．４坚持持续、滚动、开放地组织项目

所谓持续、滚动、开放地组织项目是指公益性重大科技项目应在研究方向上具有持续性，项目规模益从小到大，另外在项目组织过程中应以广阔的视角关注和不断吸纳新的研究理念、研究力量。要做到这点可以从以下几方面着手：首先，依据技术预见和相关规划为公益性重大项目制定中期或中长期指南，并将重大项目立项情况公示，受社会监督，建立相应的监督机制，可避免短期行为或者重复立项。其次，从规避项目风险等角度来讲，在重大项目立项前设立预研项目或设计明确的项目实施节点对其进行评估，因此须设立预研专项并将对社会公益性重大科技项目的科技评估制度化。最后，在科技管理部门实行项目基本信息、项目成果的共享平台，社会公益性重大科技项目的立项需要打破原有组织框架内的论证，听取更广泛的建议。

在项目主持单位的选取上，也应以开放的姿态吸纳国内外不同类型的研究力量，使社会公益性重大科技项目在技术和社会效益上都能获得丰厚的成果。

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作者简介：王立（１９６６一），女，北京人，研究员，主要研究方向为科技管理与科技政策；王峥（１９８２一），女，北京人，助理研究员，主要研究方向为科技管理、项目管理；白波（１９７６一），女，黑龙江人，助理研究员．主要研究方向为科技管理、项目管理。

（责任编辑：彭统序）