2014年证券从业考试科目考资料
1、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A ．5万元以上10万元以下
B ．3万元以上10万元以下
C ．5万元以上15万元以下
D ．5万元以上20万元以下
2、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．5
3、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A ．营业执照
B ．公司章程
C ．税务登记证
D ．财务会计报告
4、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A ．A
B ．B
C ．D
D ．C
5、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A ．3
B ．5
C ．7
D ．10
6、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A ．营业执照
B ．公司章程
C ．税务登记证
D ．财务会计报告
7、下列选项中，不正确的是（ ）。
A ．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B ．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C ．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D ．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
8、下列可以担任公司总经理的情形是（ ）。
A ．限制民事行为能力
B ．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C ．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D ．个人所负数额较大的债务到期未清偿
9、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A ．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B ．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C ．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D ．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
10、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A ．月
B ．年
C ．季
D ．周
11、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A ．没收法人财产
B ．处以违法所得3倍的罚款
C ．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D ．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
12、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A ．30万元以上60万元以下
B ．30万元以上50万元以下
C ．10万元以上30万元以下
D ．10万元以上60万元以下
13、下列选项中，不正确的是（ ）。
A ．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B ．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C ．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D ．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A ．30万元以上60万元以下
B ．30万元以上50万元以下
C ．10万元以上30万元以下
D ．10万元以上60万元以下
15、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（ ）备案。
A ．证券公司
B ．证监会
C ．证券登记结算机构
D ．中国人民银行
16、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。
A ．15
B ．30
C ．60
D ．90
17、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A ．客户财产与收入状况
B ．客户的家庭情况
C ．证券投资经验
D ．投资需求与风险偏好
18、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A. 信用证券账户
B ．信用资金台账
C ．信用交易担保资金账户
D ．实名信用资金账户
19、A 、B 、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后A 股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
A ．由董事会或者股东大会进行决议
B ．必须经股东大会决议
C ．A 股东自行办理担保事项
D ．由董事会作出决议
20、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A ．10%
B ．20%
C ．25%
D ．30%
21、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A ．处罚处分决定生效之日
B ．处罚处分决定成效次日
C ．执行期间届满之日
D ．执行期问届满次日
22、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A ．责令依法处理非法持有的证券
B ．没收全部财产
C ．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
23、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A ．处罚处分决定生效之日
B ．处罚处分决定成效次日
C ．执行期间届满之日
D ．执行期问届满次日
24、A 、B 、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后A 股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
A ．由董事会或者股东大会进行决议
B ．必须经股东大会决议
C ．A 股东自行办理担保事项
D ．由董事会作出决议
25、证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A ．月
B ．年
C ．季
D ．周
26、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．4
27、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A ．5万元以上10万元以下
B ．3万元以上10万元以下
C ．5万元以上15万元以下
D ．5万元以上20万元以下
28、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（ ）。
A ．公司债券的期限为1年以上
B ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D ．公司净资产不少于人民币3000万元
29、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A ．3
B ．6
C ．9
D ．12
30、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A ．证券交易所
B ．托管机构
C ．客户
D ．自己
31、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A ．中国证监会
B ．证券交易所
C ．业务决策机构
D ．证券公司总部
32、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。
A ．处罚处分决定生效之日
B ．处罚处分决定成效次日
C ．执行期间届满之日
D ．执行期问届满次日
33、下列选项中，不正确的是（ ）。
A ．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B ．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C ．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D ．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
34、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B ．委托他人代为买卖证券
C ．将自营业务与代理业务混合操作
D ．将自营账户借给他人使用
35、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B ．委托他人代为买卖证券
C ．将自营业务与代理业务混合操作
D ．将自营账户借给他人使用
36、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（ ）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A ．1
B ．2
C ．3
D ．4