论托马斯·杰斐逊的外交政策

作者：宋云伟

山东师范大学学报：人文社科版 2004年01期

　　中图分类号：K712.4 文献标识码：A 文章编号：1001-5973(2003)05-0121-04

　　托马斯·杰斐逊(1743-1826)是美国杰出的思想家、政治家，他在美国建国初期外交政 策形成的过程中起了重要作用。杰斐逊长期致力于外交工作。多年的外交生涯为其就任 总统以后处理外交事务打下了良好的基础。杰斐逊上任之初，美利坚合众国刚刚诞生不 久，如何在复杂的国际关系中维系新生共和国的尊严和地位，并为其取得最大利益是当 时政治家面临的重要问题之一。

　　一

　　杰斐逊就任总统的时候，美国国力尚嫌弱小，但外部环境却十分恶劣。英法等欧洲国 家雄居大洋一端，只要有机会，它们会随时插手美洲事务；北非海盗国家也不把美国放 在眼里，公然抢劫美国商船，时时威胁着美国的商业贸易。虽然同为外侮，杰斐逊却采 取了不同的应对措施。因为英法都是当时的强国，所以杰斐逊极力避免与它们发生武装 冲突。而北非国家力量薄弱，因而他毫不犹豫地选择了战争，这种弱战强和的方针是典 型的现实主义外交政策的体现。

　　现实主义外交政策的决策者往往认为国家利益至高无上，国家利益成为指导决策者在 国际关系中和国际交往中的基本目标和决定性因素，它决定国家对外政策的总方向。在 现实主义外交政策指导下，决策者在制定外交政策的时候，考虑最多的是国家利益，他 们往往依据国家实力，将笼统的、一般的国家利益变成具体的、明确的目标与手段。著 名国际关系学家摩根索在《政治学的困境》一书中声称“只要世界在政治上还是由国家 所构成的，那么国际政治中实际上最后的语言就只能是国家利益”[1](P41)。杰斐逊在 任期间，处理对外关系时，就是依照这一原则，一切以国家利益为重。

　　当然，有些学者并不认为杰斐逊的外交政策是现实主义的，例如，塔克和亨德里克森 声称杰斐逊的外交政策是模糊的，矛盾的，“杰斐逊野心勃勃，以领土扩张和发展商业 为外交政策的最高目标。为了保证这一目标的实现，他不得不动用陆海军。而他的外交 方针是促进世界的政治自由和经济繁荣，如果世界各国得保政治自由和经济繁荣，美国 同样可以这样。但是他的目标与其外交方针并不相容，杰斐逊的外交政策极具野心，而 他又不想抛弃欧洲国家强权外交理论的军事和财政体系特征，这种矛盾导致了杰斐逊政 策的模糊不清，这构成了其外交政策的核心特征。”[2]显然，这两位学者认为杰斐逊 模糊的外交方针导致了他外交政策的失败，这种失败尤其体现在禁运政策及其影响方面 。诚然，杰斐逊的禁运政策失败了，但我认为这并不能说明他的外交方针与目标是矛盾 的，因为避免与强国武力争执是杰斐逊的一贯方针，禁运政策也只是这种方针的表现之 一。禁运政策的失败只能说明他的判断失误。我认为杰斐逊的外交政策是清晰的现实主 义。

　　杰斐逊宣誓就任的时候，大西洋彼岸战事正酣，英国、俄国和普鲁士等国纠集在一起 ，共同对付拿破仑的铁骑，几乎所有的欧洲强国都卷入了这场战争。欧洲的冲突为美洲 殖民地的发展提供了机会，杰斐逊利用这个机会购买了路易斯安那广大地区，使美国的 领土扩大了一倍。

　　一般来说，人们把密西西比河流域的广大地区称为路易斯安那。这一地区的归属是一 个历史问题，七年战争中，法国败北，丧失了它对加拿大和路易斯安那地区的控制权， 西班牙接管了路易斯安那，但是法国无时无刻不想重返北美。美国独立以后，急需向西 部扩张，因此不断向该地区渗透，对此西班牙人感到十分恐慌。但西班牙作为一个古老 的帝国，此时已经势力衰微，无力抵制美国的渗透，因而有意把路易斯安那地区再还给 法国，以此作为遏制美国渗透的屏障。1801年，双方签订了一个秘密条约，达成协议， 法国接管路易斯安那地区，同时保障西班牙在该地区的某些权利。这对于美国来说是一 个严重的威胁，因为法国政策强硬，如果法国占领了整个密西西比河流域，美国将失去 一个南北交通的大动脉。美国的国家利益受到威胁，这时杰斐逊一反亲法常态，声称“ 谁占领新奥尔良，谁就是美国的敌人”[3](P175-176)。

　　新奥尔良是密西西比河重要的出海口，在美国对外贸易中占有重要的地位。美法两国 关于新奥尔良之争，使两国关系一度紧张。1802年7月14日，西班牙国王命令新奥尔良 总督取消美国的存栈权(在奥尔良港口存放货物的权利)，阻塞了美国沿密西西比河南下 运送货物的渠道。杰斐逊认为这是法国挑唆的结果，于是在密西西比河流域集结军队， 做出随时准备进击新奥尔良的样子。在美国国内，联邦党人积极鼓吹战争，战争的阴云 再次笼罩美国。但是，面对强大的法国，杰斐逊并不想真正开战，他不过是以战争对法 国进行恫吓和要挟，试图将法国的势力排斥在路易斯安那之外。因为杰斐逊知道，欧洲 战争迫在眉睫，拿破仑不能以全部力量对付美国，采取武力要挟和外交谈判相结合策略 能够使法国就范。著名学者西蒙德斯说：“他的长远政策是尽可能地避免使用武力，而 展开外交活动。”[4](P89)西蒙德斯的结论不无道理，因为杰斐逊在集结军队的同时， 派谴门罗和利文斯顿前去巴黎商谈以购买的方式取得新奥尔良和佛罗里达。鉴于当时的 国际局势，法国也急于解决路易斯安那问题。双方商谈的结果是，美国只用了1500万美 元就买到了整个路易斯安那，和平解决了路易斯安那危机。购买路易斯安那体现了杰斐 逊杰出的外交才能，一方面，他对当时的国际形势有清醒的认识，能够利用有利的国际 形势为美国谋求利益；另一方面，路易斯安那的获得证明了他的武力威胁与外交谈判相 结合的策略运用得相当成功。

　　在欧洲大陆国家混战之际，美国商人利用欧战发展中立贸易，获利甚丰。但随着战争 的进展，交战国越来越多的拦截中立国船只，没收其货物，英国还以抓逃兵为由强征船 上的水手加入英国海军。到杰斐逊执政后期，这种局势愈演愈烈。1807年发生的“切萨 皮克”号事件更在美国国内掀起轩然大波。是年6月22日，英国的“豹”号军舰炮击美 国的“切萨皮克”号军舰，美国海员死伤多名。消息传到国内，国内反英情绪急剧膨胀 ，从平民百姓到国家上层人物，都认为有必要通过一场战争来解决争端。海军部长史密 斯认为英国人已经对美国开始了一场事实上的战争，力主国会立即召开会议，讨论开战 。财政部长加勒廷也支持他的意见。杰斐逊面临巨大的压力。

　　杰斐逊仍不愿贸然开战，他有自己的考虑，他与女婿伦道夫的一番话说明了他的态度 。他说：“首先，在走向战争之前我们可通过要求赔偿取得满意的结果，此外和平是一 个重要目标。其次，宣战之前应召回散布在海外的4万名海员和价值上百万的船只。”[ 5](P876)他顶住了压力，没有立即要求召开国会，讨论开战事宜。

　　当时形势已经十分紧张，一旦英国进攻，弗吉尼亚首当其冲，因而该州州长强烈要求 总统采取措施。杰斐逊在写给弗吉尼亚州州长的一封信中说，“战争随时可能开始，但 要保证我们的士兵不开第一枪……战争是不是最灵验的补偿办法还可以考虑，既然欧洲 给了我们许多有益的教训，我们是不是不必再那样干，而是向他们表明，制止不公正的 行为可以有和平的手段，让侵略者感到行事公正，今后不做坏事是符合其利益的。”[6 ](P270)从这段话中我们可以看出，杰斐逊是一个和平主义者，主张尽可能用和平手段 解决争端，以保证国内和世界各地区人们的和平和安宁，关于这一点我是同意塔克和亨 德里克森的意见的[2](P7)。

　　但是，杰斐逊对形势并非没有清醒的认识，他在准备和平谈判的同时也进行了必要的 战争准备。只是杰斐逊不愿像他的前任那样在国家安全问题上制造战争的歇斯底里，对 大量的战争要求他也一概示以沉默，只是悄悄地进行着战争准备，他说“最好的做法应 该是我们看起来像什么也没做”[5](P878)。杰斐逊这样做的目的是为了不刺激英国， 避免事态进一步恶化。

　　到10月底，形势有所缓和，英国的海军作战部队退出汉普顿港海域，商业部也报告， 自切萨皮克号事件以来英国抢劫商船的行为有所收敛，国内民众的情绪稳定下来，这时 杰斐逊才召开了国会。在国会上，杰斐逊认为危机已经过去，剩下的问题只要靠外交活 动就能解决。他建议弗吉尼亚州长解散了由于紧急情况而召集起来的2000名民兵，并解 释说召集民兵“只是权宜之计”[7](P74)。因为杰斐逊很清楚美英力量相差悬殊，所以 他真正寄希望的是美国代表与英国的交涉，战争准备只是以备不测。

　　不久从英国传来消息，英国只同意为伤害“切萨皮克”号道歉赔款，而对杰斐逊提出 的终止骚扰美国贸易和停止强征美国人服役的要求置之不理，美国政府把强征服役问题 同“切萨皮克”号事件联系在一起解决的企图失败了。杰斐逊仍然没有选择战争，他采 取了禁运的措施。在欧洲的战争中，法国从大陆上封锁英国，英国从海上封锁法国，美 国商船成为双方抢劫的牺牲品。为使美国商船免遭抢劫，1807年底、1808年初杰斐逊签 署了两个禁运法，禁止一切美国船只离开国境。禁运政策给美国的对外贸易带来了严重 损失，并引发了连锁反应，使国内制造业陷于萧条。杰斐逊之所以采取这样的措施，是 因为不想同英国开战，对于英法这样的强国，杰斐逊总是采取低调的自我防御。

　　对于强国，杰斐逊总是小心翼翼地避免战争，而对于弱国，杰斐逊却毫不犹豫地采取 军事行动，这表现在他处理与北非国家的关系方面。正如他的传记作家坎安宁所说，在 处理与北非国家的关系时，“这位温和敦厚的弗吉尼亚人却扮演了雄鹰的角色”[8](P1 39)。

　　长期以来，北非的黎波里、摩洛哥等国的舰队就在地中海上游弋，抢劫来往商船，掳 人为质，索取赎金，这种状况已长达几个世纪。英、法等国海军强大，足以保护本国商 船。美国在革命前，商船往往悬挂英国国旗，北非海盗不敢抢劫；独立后，美国失去了 英国海军的保护，又由于本国海军的弱小，北非海盗抢劫美国商船便毫无顾忌。华盛顿 任总统期间派杰斐逊前往欧洲，同欧洲国家协商共同对付北非海盗。杰斐逊不仅努力争 取欧洲国家支持，而且认真搜集有关北非海盗的资料，弄清海盗的组成人员和使用的战 略战术。杰斐逊得出结论，海盗们战斗力并不强，他们的船很小，只适合于追击，不能 抵抗大型战舰的撞击。海盗船上虽然也有火炮，但精度、射程都很差。船上人很多，船 不易于灵活操纵。海盗船长们都没有作战的观念，一旦遇到舰队时便敬而远之。因此杰 斐逊很早就主张对海盗开战，他认为，对于实力较弱的国家，美国有能力征服就应该采 取强硬手段，“(对于弱国)我很早就认为最好是通过战争的媒介实现和平”[6](P949) 。可见，杰斐逊并不是对任何对手都一味求和。

　　二

　　杰斐逊既非一个狂热的好战分子，也非一个庸俗的和平主义者，他能充分估计自己的 实力，也能全面了解对手的情况，做到知己知彼，然后决定采取什么措施。杰斐逊的这 种现实主义的外交战略使美国受益匪浅。

　　杰斐逊之所以采取这种弱战强和的战略，首先是对自己实力的充分估计。当时美国的 实力对付的黎波里海盗绰绰有余，而对于英法来说则是微不足道的。就是考虑到这些实 际问题，杰斐逊才对北非国家开战，而对英法等国则小心谨慎。当法国和西班牙关于路 易斯安那达成协议的消息传来后，杰斐逊意识到法国占领路易斯安那不仅要威胁到美国 的重要生命线密西西比河，而且会导致英国对这一地区的入侵，英法之争必然会牵连到 美国。为避免这种情况，路易斯安那的问题必须解决，但美国的实力又不允许他诉诸武 力，所以他一边改善西南边界防务，作好进行战争的准备，一边派人去法国谈判。这就 是杰斐逊现实主义的军事和外交相结合的手段。

　　1807年“切萨皮克”号事件发生以后，美国人民感到蒙受侮辱，群情激愤，要求开战 。杰斐逊的考虑更为实际，他知道英国皇家海军拥有600多艘战舰，其中150艘是战列舰 ，而此时美国海军的绝大部分军舰都退役了，在航的只有“宪法”号和经历战斗洗礼的 “切萨皮克”号，其余的均处于不同程度的维修状态。海军部要派出一艘军舰去东印度 群岛召回美国商船，也因为缺乏经费而告失败，这种状态根本不适宜、也无能力进攻英 国。因此在一片战争的叫嚣声中，杰斐逊极力稳住阵脚。彼得森说：“如果有可能，他 将采取灵活措施抑制战争狂热，谋求和平；如果有必要的话，他将做战争准备。”[5]( P876)的确是这样，3个月后，国内的战争热情有所冷却，派往英国的使者也带回了英国 惩罚肇事者的消息，杰斐逊才要求召开国会。危机时刻，杰斐逊没使美国与其宿敌重开 战端，相反他利用时间的推移、形势的变化化解了危机。

　　其次，杰斐逊之所以采取这种弱战强和的战略，还在于他充分估计每一政策的得失。 在对待战争的态度上，杰斐逊是一个和平主义者，与英法矛盾加剧时，他一再坚持和平 的立场。然而对于北非国家他却毫不犹豫地选择了战争，这看来与其一贯主张相左，然 而事实上他只是根据客观形势，选择了一条达到同样目标最直接、最经济的一条路。杰 斐逊已经注意到，法国派往地中海一只小型舰队就可以使阿尔及尔屈服，因而认为美国 派出同样规模的舰队也可以达到同样目的。如果通过支付贡金谋求和平，这种和平是不 会持久的。因为索取贡金的人会不断提高价码，而缴纳贡金的人又别无选择，最终还要 以军事方式解决。杰斐逊的观点是正确的，普雷布尔进入地中海两周即得出同样的结论 ：“摩尔人(美国当时对北非人的称呼)是一帮诡计多端、反复无常的坏蛋，只有一支值 得尊敬的海军力量出现在他们附近的时候，才能使他们保持安静……否则这些国家的要 求会越来越高，如果我们政府满足他们的要求，他们就会变得厚颜无耻。”[9](P89)杰 斐逊还指出，向地中海派遣舰队还有其他益处。1.给年轻的海军军官提供实践的机会； 2.阻止北非国家继续增加贡金数目；3.对北非国家宣战，能保护美国商业。可见，解决 北非问题，选择战争是明智的，有利的。

　　杰斐逊认为美国不应该为了取悦于一些小国，诸如阿尔及尔、摩洛哥等而牺牲本国的 荣誉，但他认为美国可以为消除与一些大国的争端而做出较大让步[4](P20)。因为美国 在北非的战争很容易引起欧洲国家的注意，所以杰斐逊告诫舰队指挥官，要避免与欧洲 国家发生冲突。杰斐逊对舰队司令官理查德·戴尔说过：“尽管由于中立权遭受侵犯， 我们的国家倍受苦难，故我们强烈希望中立权能得到公正的解释和有效的保护，尽管我 们国家人们的思想并不一致，不管从哪个角度来说，我们还是不应从事战争。”[4](P9 1)杰斐逊还建议戴尔，如果任何欧洲国家的船只要检查他们的船，戴尔应该以武力为后 盾试图说服他们不那样做；如果对方坚持检查，戴尔不应该抵制下去。而如果北非国家 的海盗船或其他国家的私掠船这样做，戴尔应尽最大的可能抵制他们，包括使用武力。

　　第三，杰斐逊极力避免战争也是因为他受中立原则的影响，谨记不卷入任何欧洲战争 的对外原则。18世纪末19世纪初，美国刚刚建国不久，相对于旧大陆国家来说力量薄弱 ，需要时间稳固新政权，加强国内建设，美国的开国元勋都清楚这一点。就当时复杂的 欧洲国际关系而言，美国同任何国家发生战争都会因为与某个集团利益相近而卷入欧洲 争端，这是杰斐逊的两届前任都极力避免的。所以杰斐逊通过灵活的外交手段保持对欧 洲国家的中立，既符合当时的国内外形势，也是美国建国以来外交传统的继承。

　　三

　　杰斐逊弱战强和的外交策略对美国产生了深远影响。首先它为年轻的美利坚共和国提 供了稳定和平的环境。就美国这样一个新建的国家而言，和平稳定的环境对于国家发展 是非常重要的，杰斐逊的对外政策也围绕着这个目标。在很多言论中我们都可以看出， 杰斐逊担心战争会使建国以来内政方面的成就化为乌有，他说：“如果美国现在就进行 战争的话，我就看不到偿清国债的希望了。而美国如能保持八年多一点的和平，从债务 中解脱出来后，在不增加新的税收和贷款的情况下，美国每年的收入就足以应付任何战 争了，不断提高的地位和不断增大的力量也会使美国摆脱任何国家的欺凌。”[5](P543 )杰斐逊从稳定国家政权的角度出发，不卷入欧洲战争，不与实力强大的国家相争，不 增加国家的经济负担。这种政策对年轻的美利坚合众国来说是明智的，它最起码在短时 间内为美国的发展赢得了时间，美国可以用这段时间积蓄实力，为日后的发展与强大奠 定基础。

　　其次，杰斐逊善于利用错综复杂的国际形势，为美国赢得最大利益，节约资金、集中 精力进行国内建设。杰斐逊做决策的时候，总是根据国内外局势，预计成败得失，采用 花费最小而收益最大的方案。比如，与北非海盗国家作战，战争的费用比付出的赎金要 低，因此杰斐逊向地中海国家派出舰队。而欧洲国家的情况则不同，一旦同欧洲国家开 战，将消耗大量的人力、物力、财力，故杰斐逊避免同欧洲国家作战，这为国家节省了 大量资金。杰斐逊的政策成效显著，到他第二任期满时，美国已经还清了所有外债，而 且还有盈余[10](P86)。同样，他通过对北非海盗的战争，也使美国从繁重的贿赂中解 脱出来，同时提高了国际地位。

　　当然，杰斐逊的外交政策也有一定的局限性，禁运政策对当时的国内外贸易形成不良 影响，严重打击了当时美国沿海地区的支柱产业——造船业、海运业及相关工业。商业 停滞了，船舶靠着码头发霉，货物在港口堆积如山，失业的工人群集街头。从一定程度 上说，禁运政策在当时限制了美国经济的发展。在沿海商人看来，国会勒令他们“不许 航海”就如同对南部说“不许耕地”一样蛮横无理。新英格兰的商人和船主们称禁运政 策是“为了止血而割喉自杀”的行为[11](P359)。这一政策遭到了新英格兰的商人和船 主们的强烈反对，走私贸易猖獗一时。杰斐逊试图以武力维护政策，致使当时形成了严 重的社会对抗。

　　尽管杰斐逊的政策有不尽人意的地方，但总的来说其外交政策具有现实性。他认为， 对于实力较弱的国家，美国有能力征服就应该采取强硬手段，而对于强国，杰斐逊只用 军事行动作为一种威慑，极力避免真正的战争，适时化干戈为玉帛，谋求以和平方式解 决争端。他从国家利益的角度出发，审时度势，根据对手实力的不同，采取不同措施， 这种弱战强和的现实主义的外交政策，为美国建国初期的和平发展赢得了时间，对美国 历史产生了深远影响。杰斐逊执政八年，一再面临战争的威胁，而杰斐逊一边整编军队 ，一边致力于和平建设，对维护美国独立、促进美国进一步发展起了重要的作用。

　　收稿日期：2003-02-27

作者介绍：中国人民大学 历史系，北京，100872 宋云伟(1971— )，女，山东海阳人，中国人民大学历史系讲师，博士。