银行案件专项治理工作总结
XX 银行XX 支行案件专项治理工作总结
XX 银监办：
为了深入贯彻落实银监会及上级行精神，做好案件专项治理工作会议及有关
文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，我行召开
了案件专项治理工作会议，进行安排、部署和检查，成立了由行长任组长、行长
助理为副组长、一般员工为成员的案件专项治理工作领导小组。现将我行相关工
作汇报如下：
一．要求全体员工深刻领会各级管理部门的部署和要求，增强案件查防工作
的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化
股份制改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营
目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高
员工整体素质结合起来，坚持从严治行，切实加强管理，有效遏制违法违规案件
的发生，全面提升内控和风险管理水平。
二．按照案件治理和风险防范的基本原则、工作目标和工作要求，结合内控
制度建设，在领导小组的统一安排下，采取集中与专项的形式积极组织开展自查
自纠。主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权
授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度
是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操
作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时
纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合
业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键
岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：银行与客户、行行往
来以及内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理
是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、
使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，
严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账
外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑
点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照
规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否超权限、或违规放款，
抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济
实力，信贷档案是否符合规范。
三．通过学习上级监管部门文件精神和通知要求，结合本单位的实际工作和
岗位职责，我们对过去的工作进行一次全面的自查，通过对照规章制度岗位职责
和安全保卫及各项内控制度，还存在一些不足和有待改进的地方，如学习不够深
入、政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深
入，在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入等等。
工作小结：根据以上查找出来中存在的缺点和不足，在今后的工作中，我行
将严格执行上级行的各项规章制度，加强自控体系建设，采取以下几个措施力抓
案件专项治理工作：一是以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认
识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例
分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思
想防范长堤；二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、
懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制
能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所
应承担的责任；三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控
队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。四是加大内控制
度检查，做到不留死角。对内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临
时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高
认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。我们及时将上级的
文件精神和要求及时传达到每位员工，在每周一次的学习会上分级组织学习，要
求员工切实做到思想上防范，警钟长鸣，利剑高悬。加强对操作风险的学习和理
解，提高对案件治理工作的思想认识和自我约束，把风险消灭在萌芽之中。
XX 银行XX 支行
2012年4月5日