我国食品安全监管模式及研究方向_刘乾凝

（）：０１３，４１２１６６～１６９　贵州农业科学　２

ｕｉｚｈｏｕＡｒｉｃｕｌｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ　Ｇ　　ｇ

［（）文章编号］１００１３６０１２０１３０２０１１００１６６０４－－－－

我国食品安全监管模式及研究方向

刘乾凝，徐红梅，史亚军，马同斌

（）北京农学院图书馆，北京１０２２０６

摘　要］通过文献调研，收集了国内外有关食品安全监管模式的期刊论文、法律条文等资料，综述了国　　［

外有关食品质量安全监管的理论观点和发展模式以及国内学者提出的食品质量安全监管模式，提出了食品安全监管模式的研究方向。

［关键词］食品安全；监管模式；研究方向［［中图分类号］文献标识码］ＡＦ２７２

ＦｏｏｄＳａｆｅｔＲｅｕｌａｔｉｏｎＭｏｄｅａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈＤｉｒｅｃｔｉｏｎｉｎＣｈｉｎａ　　　　　　　ｙｇ　

，，ＬＩＵ　ＱｉａｎｎｉｎＸＵ　ＨｏｎｍｅｉＳＨＩＹａｕｎ，ＭＡ　Ｔｏｎｂｉｎ　ｇｇｊｇ

（ＬｉｂｒａｒＢｅｉｉｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｏＡｒｉｃｕｌｔｒｕｅ，Ｂｅｉｉｎ０２２０６，Ｃｈｉｎａ）ｙ，ｊｇ　ｙｆ　ｇｊｇ１　

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，，ｒｏｖｉｓｉｏｎｓｆｏｒｅｉｎｆｏｏｄｓａｆｅｔｓｕｅｒｖｉｓｉｏｎｍｏｄｅｌｅａｌａｎｄｏｔｈｅｒｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｔｈｅａｕｔｈｏｒｒｅｖｉｅｗｅｄｔｈｅ　　　　　　　　　　ｐｇｙｐｇ　

ｒｅｌｅｖａｎｔｆｏｒｅｉｎｆｏｏｄｕａｌｉｔａｎｄｓａｆｅｔｓｕｅｒｖｉｓｉｏｎｔｈｅｏｒｖｉｅｗｏｉｎｔｓａｎｄｄｅｖｅｌｏｍｅｎｔｓｔｌｅｓａｓｗｅｌｌａｓｔｈｅ　　　　　　　　　　　　ｇｑｙｙｐｙｐｐｙ　　　

，ａｎｄｓａｆｅｔｓｕｅｒｖｉｓｉｏｎｍｏｄｅｄｏｍｅｓｔｉｃｓｃｈｏｌａｒｓａｎｄｆｏｒｗａｒｄｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｄｉｒｅｃｔｉｏｎｆｏｏｄｕａｌｉｔｒｏｏｓｅｄｕｔ　　　　　　　　　　　ｙｐｑｙｐｐｐ　　

ｏｆｆｏｏｄｓａｆｅｔｒｅｕｌａｔｉｏｎｍｏｄｅ．　　　ｙｇ　

：；；Ｋｅｗｏｒｄｓｆｏｏｄｓａｆｅｔｓｕｅｒｖｉｓｉｏｎｍｏｄｅｒｅｓｅａｒｃｈｄｉｒｅｃｔｉｏｎ　　　ｙｐｙ　　　食品安全与消费者的切身利益和福祉密切相

关，食品安全及监管日益受到社会各界的广泛关注，国内外学者从不同角度对食品安全监管模式进行了大量研究。笔者通过梳理国内学者关于食品安全监管研究的相关文献，探讨食品安全监管模式创新与发展的最新动向，对我国食品安全监管研究进一步拓展深度和创新提供可借鉴的模式。

究者提供了分析食品安全问题的新视角，即生产者、

监管执行者、行业协会、消费者等社会参与者共同编织成确保食品安全的人为行动与非人为行动的异质网络。

美国学者伊波利托和谢夫曼食品安全１９９９年，

监督管理模式按监管内容和强度分为２种：信息激

］３４－

。在食品安全监管中，励模式和直接监管模式［信息激励是在信息不对称条件下，通过增强食品生产到消费各个环节间的透明度和信息共享而实施的间

接激励措施。直接监管模式则主要是在健全的法律法规的支撑下，通过食品质量信息的强制性披露，以及对生产过程、加工环节、流通系统的强制性干预监督，从而保障消费者的知情权和食品监管体系健康有序运行。在食品安全监管中，各发达国家较少采以构建直接监管模式为主，诸如生用信息激励模式，产源头的准入制度、产地准出制度、食品流通系统的检测和标识制度、食品加工环节的准入制度（包括ＱＳ产品认证、ＨＡＣＣＰ认证、ＩＳＯ质量体系标准认、证）食品卫生许可证等，从而建构食品安全监管事

事中控制和事后解决的“从农田到餐桌”的前预防、

全过程监控制度体系。其中，最为典型的风险分析

和关键控制点（的风险监测和评估机制，ＨＡＣＣＰ）出现于２它是一种对原料、关０世纪６０年代的美国，

键生产工序及影响产品安全的人为因素进行分析，以提高食品从生产到消费全过程的安全性的监控手

１

１．１

国外食品安全监管研究的理论探索与实践

国外食品安全监管模式的理论构建和制度

１］

上世纪末，英国学者佩里·希克斯［首先提出

整体性政府理论，在此基础上，西方国家产生了一种

——整体性治理模式。其本关于政府管理的新模式—

质着眼于政府机构的整体性运作，主张从分散走向

从破碎走向整合。虽然也有通过政府的单向集中，

２］

，性来解决食品市场的质量安全问题［但该模式对

企业的调控、干预度低。整体性治理模式强调政府、

企业、社会行业组织通过充分沟通与合作，达成有效协调与整合，从而有利于政府的公共管理和政策的整体性治理理念给全球政治带来了一场变革。执行，

国内研究者结合本国的国情，采纳其合理的逻辑取向，将整体性治理理论纳入食品安全监管模式的理论中。

新技术社会学产生于上世纪８它０年代的欧美，认为社会的各种参与者构成了技术，这一理论为研

；收稿日期］０１２１１２１２０１３０１０４修回　［　２－－－－［］“（）ＰＸＭ２０１２０１４２０７００００１５　基金项目　北京市教委项目科研基地－科技创新平台－北京新农村蔬菜安全产业发展研究”－－

，：作者简介］女，副研究馆员，研究方向：食品安全。Ｅ－ｍ１９６８－）ａｉｌｌｉｕｉａｎｎｉｎ１９６８＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ　［　刘乾凝（ｑｇ

　刘乾凝等　我国食品安全监管模式及研究方向

ＩＵ　ＱｉａｎｎｉｎｅｔａｌｏｏｄＳａｆｅｔＲｅｕｌａｔｉｏｎＭｏｄｅａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈＤｉｒｅｃｔｉｏｎｉｎＣｈｉｎａ　Ｌ　　Ｆ　　　　　　　ｇｙｇ　　

·１６７·

段。

国外关于监管模式的理论与制度，对国内学者有启发性，国内学者曾光霞认为，食品安全是一个系涉及到食品生产、流通、消费和生物、统的整体概念，化学、医学、物理学等多学科、多领域，树立系统食品

５］

。安全观，可以从根本上解决食品安全问题［

国内多数研究者认为，必须要突破学科、部价准则，

门之间的壁垒和障碍，综合运用政治法律、科学技术、信息化的手段，建立政府部门、企业、行业组织四

以应对源源不断的食位一体的食品安全监管体系，

品安全风险。近年来，国内部分学者从多元共治的

理论视角出发，探索和尝试以政府主导、行业自律、社会参与、协同共治的市场监管模式，充分发挥各主体在这一模式框架内的优势和作用，从不同角度提出了可供借鉴的模式。

２．１．１联动协作监管鲍芳修６以希克斯整体性治理理论的视角检视我国食品安全监管体系构成、运作逻辑以及存在的问题，建议构建相对集中的监管体制、建立监管部门间合作机制、建立受政府监督

７］

通过审视国外食的第三方检测服务机构。巩顺龙［

［］

１．２

国外食品安全监管模式

在制度适应性、产品信息差异性，尤其是监管效

率和成本因素的基础上，各国形成了食品安全监管

如产品监管模式、综和协调监管模式、的典型模式，

协同监管模式、公众参与机制模式等。

１．２．１综合协调监管模式综和协调的监管模式

是指食品安全监管由单一的食品安全监管部门独立主管和负责，并与地方政府部门互动协调。该模式强化统一管理、突出监管重点、实行层级负责的监管思想，是目前全球食品安全监管的主要政策趋势。１．２．２联合监管模式联合监管模式在美国起步较早，并已积累起较为成熟的食品安全多部门联合

该模式的建立主要是依托美国法律的监管的经验，

强制手段、先进的制度、信息技术、新产品技术等，美国拥有从联邦政府到地方政府、各食品监管部门之间的既相互独立又相互协作的食品安全联合治理体系，形成了美国既有分工，又有合作的食品安全监督

系统。

１．２．３协同监管模式协同监管模式以哲学的系统论为核心，把食品安全监管过程看作一个动态、复开放的系统，而不是单一要素（政府）的孤立行杂、为，只有发挥系统内各子系统及要素（政府、企业、行个人）的协同作用才能实现该系统稳定业协会组织、

其参与调节国内奶粉产业运行。如荷兰奶业协会，链的全过程，不仅是公众利益的代表机构，也是国家政府监管的合作伙伴。

品安全监管的理论与现状，归纳出食品安全监管模式演进的一般规律，提出监管部门与食品企业合作、

统一是促进我国食品产业可持续发展的有效模式。

８］

胡颖廉［诊断了我国政府监管的利弊，指出本应高

质检、工商效统一的食品安全监管职权被人为分割，等监管部门均长期实行省以下垂直管理，市、县级政府难以做到“横向到边、纵向到底”的无缝隙监管的

提出建立“关口前移、重心下移”的动态监管和问题，

“主体外移”的多元监管格局的改革举措，具有一定的实效性和针对性。

联动协作监督主要是指联动食品安全监管的合作与协调，使各监管部门既有行业分工、各司其职，又相互协助，凝聚成监管执法的合力。该模式解决了分段监管和全面治理不能兼顾的矛盾，最后建立联动协作监管机制，联动各个监管部门，实行无缝对接的快速反应监管机制，进一步堵塞监管漏洞，确保食品质量安全。

［］２．１．２协同监管模式李长健９以动态契约论为理论视角，揭示了处于政府和个人之间的中间社会

——第三种力量，组织、独立的民间组织机构—具有非

２

国内食品安全监管模式

根据《中华人民共和国食品安全法》规定，为贯

非强制性，以及自律、他律、互律的特征，尤盈利性、

其在协助政府实施食品安全监管、培育公民的食品

安全意识及信息共享具有无可替代的优越功能。王

１０］

洛忠［借鉴西方的协同论及食品安全监管的经验，

切实加强对食品安全工作的领彻落实食品安全法，

导，设立了国务院食品安全委员２０１０年２月６日，会作为国务院食品安全工作的高层次议事协调机

但该机构缺乏来自社会各阶层、组织及公民的监构，

督，阻碍了其协调统一功能的发挥。实际上，我国食品安全监管机制的现行模式是由多部门共同监管、分工合作的多头管理、分段管理，从而制约了我国食品安全监管的系统性、协调性、有效性、可持续性。因此，为了加强对食品的有效控管，需对我国的食品安全模式进行新的改革和创新。２．１

食品安全多元主体监管模式的提出

为建立控制食品安全监管的长效机制，探索适合我国国情、覆盖各行业的监管制度、监管模式和评

分析了我国食品监管的不足，主张在不触动现有体

制的前提下，建立由中央食品安全委员会独立领导、多个政府部门协调、社会力量参与的协同监管模式。

协同监管理论是将食品安全监管体系看作一个由大量子系统组成的系统，这些子系统促使整个系统共同订立协约，规定彼此间的权利、义务，制定管理办法、财务分配方案等，动员全社会集体协作，整是食品安全监管社会化的一种形合大量监管资源，式，以达到长效健全、协同合作的食品安全监管的目的。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　贵州农业科学

·１ｕｉｚｈｏｕＡｒｉｃｕｌｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅｓ６８·　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　Ｇ　　ｇ

［１］

通过问卷调２．１．３消费者参与机制模式滕月１

查，分析了消费者在食品的购买、运输、储存和家庭食品制备过程的食品安全意识和行为，从而得出从

以及生产者素质因素。费者因素，

与国外企业相比，我国食品企业整体实力相对较弱，而质量安全控制成本相对较高，因此，企业对政府的依赖性更大。一方面需要政府加大对企业的投入，对相关技术研发等方面给予支持；另一方面需要政府加大对企业产品质量监管的力度，从而促进安全有序市场环境的形成。安全有序的市场环境能有效遏制消费者的逆向选择行为，是激励企业增加

１４］

利用江苏质量安全控制的重要影响因素。崔彬［

多种渠道为消费者提供关于良好操作规范的培训，

使消费者成为食品安全的积极参与者的结论。袁

１２］婵［通过对北京市市民在新技术食品安全领域的

建议消费者积累参与监公众参与状况的实证调查，

督新技术食品安全管理的知识储备和意识，健全非

１３］

在对不同规模政府组织顺利发展的渠道。周静［

城市居民进行调研的基础上，分析了消费者对追溯性食品购买意愿的影响因素，提出加大食品质量安

全教育，提高消费者的食品质量安全意识等措施。通过建立信息的快速发布与查询平台系统，向消费者传递食品是否安全的相关信息，使消费者免受不安全食品的危害，并接受来自消费者的监督和建议。通过多种渠道对消费者进行食品安全和安全消费的

建立消费者易于理解、可操作性强、公宣传和教育，

开透明的制度体系，是完善食品安全监管模式的有

效路径。

２．１．４食品安全信息技术保障体系构建模式由于消费者在信息不对称的情况下，很难正确辨别食品的质量，导致市场出现消费者的逆向选择，或者生产较差品质产品的企业以次充好，使得生产高品质产品企业受成本制约的市场份额相应减少。若政府监管部门缺乏必要的技术监管手段，会使假冒伪劣产品充斥市场，危害消费者。食品安全信息技术保障体系是支撑食品安全风险控制和管理，保障食品安全信息的透明性、正确性、共享性的科学的防控系

１２］

提出，建立以食品安全检测与监测信统。杨思永［

省１对家禽加工企１２家家禽加工企业的调查数据，

业的质量安全控制行为的影响因素进行计量分析，提出建立一个“优质优价”的市场秩序等策略，激励企业加强产品质量安全监管。

一家一户分散的农产品生产者的生产行为使农而农产品生产产品质量安全处于政府监管的末端，

者自身的感知、知识、行为规范对于他们控制农产品

质量安全的主动性有重要影响。如参加了合作社的其生产农户倾向于加强对农产品的质量安全控制，

行为将会更加合理，有利于合作社加强对农业产品

１５］质量安全的监管。陈雨生［在对海水养殖户进行

实地调查的基础上，实证分析了养殖户安全养殖行为的影响因素，提出进一步提升农民的整体素质，加强农民食品质量安全意识，大力推进了海水标准化养殖，加大了食品质量安全监管力度。

２．２．２食品安全监管模式的绩效评价　对于食品安全监管模式的效率的评价研究有助于证明该模式的有效性，为食品安全监管制定合理的模式提供依

１６］

通过分析现有食品卫生监管模式以据。高璟瑜［

息系统、风险分析及预警信息系统、溯源信息系统为

平台的信息系统，并配置风险分析模型、预警模型，以提高食品安全监管效率和效能。ＲＦＩＤ跟踪技术，

１３］

吴云红［提出，建立食品安全的电子监管数据库将有助于解决目前食品监管不力的现实问题。２．２

食品安全监管模式实证分析

在对食品安全监管体系的课题研究中，国内部分学者为了避免人为因素的影响，采用问卷调查及量化研究的实证方法，对食品安全监管模式创新的影响因素、绩效评价进行了实证分析，使食品安全监管模式的创新研究趋向客观。

合２．２．１食品安全监管决策的影响因素企业、作社等监管主体是否严格按照法律法规，以及各类质量安全标准和质量管理体系的要求进行质量安全控制是食品质量安全监管中面临的重要问题。因此，企业质量安全控制的影响因素研究对提高我国食品的质量安全水平有着重要意义。纵观国内外研究，企业实施产品质量安全监管决策的主要影响因素有市场环境因素、政府因素和企业自身的因素、消

结合奥运会餐及餐饮企业ＨＡＣＣＰ体系运行现状，

饮服务总目标，提出政府＋企业＋消费者＋认证机构的四方科学监管模式，并选取示范餐饮企业，验证

１７］科学监管模式的有效性。王能［以中国政府食品

安全监管的效率为主要研究对象，选取不同年份和主要省份食品监管的相关指标，用数据包络分析法（分析了体制改革中食品监管的横向和纵向ＰＥＡ）

水平的相对效率的变化，提出建立一个统一的监管机构，增加投入，综合运用政府、行业和消费者等各种监管力量，以降低监管成本，提高监管效率的改革

１８］措施。赵盼红［采用网络层次分析法结合模糊综

对某食品供应链各个时期的绩效进行等级合评价，评价，为政府部门更好的进行计划和决策，建立合

１９］理、有效的食品安全管理模式提供依据。杨丽杰［

采用多变量统计因子分析方法对１９６个地级市的农产品质量安全监管情况进行问卷调查，选取了机构设置、政策实施、工作开展情况等３类２３个具体指通过质和量两方面分析对我国农产品质量安全标，

监管情况形成一个客观而综合的认识、最后针对监管工作中出现的问题提出加强宏观调控、中观分段

　刘乾凝等　我国食品安全监管模式及研究方向

ＩＵ　ＱｉａｎｎｉｎｅｔａｌｏｏｄＳａｆｅｔＲｅｕｌａｔｉｏｎＭｏｄｅａｎｄＲｅｓｅａｒｃｈＤｉｒｅｃｔｉｏｎｉｎＣｈｉｎａ　Ｌ　　Ｆ　　　　　　　ｇｙｇ　　

·１６９·

蝉，李

飞，黄晨旭．新技术食品安全与公众参

管理、微观集中管理的政策建议。

由于绩效评价体系中指标间的相互影响，以及

一定程受食品安全评估过程的不确定性因素制约，度降低了指标体系评价结果的精确性，因此综合采

客观地的确定指标、权重纳有关专家的意见和建议，

的大小，提高样本的代表性程度，才能提高评价指标

体系研究结果的客观性和准确性。

［］袁１２

与—以北京市民对转基因食品的公众参与状况的调］（）：查为例［科技管理研究，Ｊ．２０１０７１８１９，４９．．－

［］周１３

静，房瑞景．消费者对追溯性食品购买意愿影响——基于不同规模城市的比较［］因素的实证研究—Ｊ．

（）：现代经济探讨，２０１１３７７７９．－［］崔彬，潘亚东，钱　斌．家禽加工企业质量安全控制１４

行为影响因素的实证分析—基于江苏省１１２家企业］（）：上海经济研究，的数据［Ｊ．２０１１８８３８８．－

［］陈雨生，房瑞景．海水养殖户渔药施用行为影响因素１５

］（）：中国农村经济，的实证分析［Ｊ．２０１１８７２８０．－［］高璟瑜，陈海燕，刘永有，等．重大活动口岸餐饮业科１６

］：食品科技，学监管模式应用效果评估［Ｊ．２０１０（３）２８７２９２．－

［］王能，］任运河．食品安全监管效率评估研究［财１７Ｊ．

（）：经问题研究，２０１１１２３５３９．－［］赵盼红，王利，孟庆良．基于平衡计分卡的食品供应１８

］：链绩效动态测评研究［科技管理研究，Ｊ．２０１２（５）５２５６．－

［］杨丽杰，王芳，钱永忠，等．地市级农产品质量安全监１９

］：管效果评价研究［湖北农业科学，Ｊ．２０１１（４）１７２０－

１７２３．．

［］周洁红．消费者对蔬菜安全认知和购买行为的地区差２０

］（）：别分析［浙江大学学报，Ｊ．２００５１１１１３１２０．－［］俞２１

峰，李荣钧．基于嫡权与集对分析的食品供应链］：安全预警模型研究［食品与机械，Ｊ２０１２（５）１０１－１０３．

［］王廷丽，黄怡．有关食品安全问题的国内理论研究２２

］（）：，生产力研究，综述［Ｊ．２０１０８２５１２５３２５６．－［］黄２３

怡，王廷丽．有关食品安全问题的国外理论研究］（）：综述［生产力研究，Ｊ．２０１０１０２５１２５３．－

［］杜姗姗，蔡建明，郭华，等．食品安全导向下的都市２４

］农业发展模式—以北京蔬菜生产为例［地理科学Ｊ．

（）：进展，２０１２６７８３７９１．－

［］杨思永，侯为道．关于发挥技术支撑在保障食品安全２５

］：方面作用的思考［中国卫生事业管理，Ｊ．２０１０（７）４６１４６３．－

［］吴云红，朱２６

亮，初

炜，等．食品监管改革的关键—

３

食品安全监管模式研究方向

从前人研究提出的食品安全监管模式可看出，

我国食品安全监管模式研究基本都遵循固有的路

径，即对己有的食品安全监管模式本身进行评价或通过国外借鉴构建我国的食品安全监管模式。今后，在研究视角上的创新需要从静态转向动态，如从食品安全管理中利益相关者的行为与态度变化这一层面出发，分析其对食品安全管理政策的现实需求和影响。以经济学、管理学、法学、生物学、环境学等

同时构建相关评价模型，对多门学科的理论为指导，

食品安全监管模式中的相关问题进行实证研究和定

量研究。

［参

考

文

献］

［］全观型治理：理论与制度化策略［政治科１］彭锦鹏．Ｊ．

（）：学论丛，２００５２３６１１００．－［２］ＧｒｏｓｓｍａｎＳ．Ｊ．Ｔｈｅｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｒｏｌｅｏｆｗａｒｒａｎｔｉｅｓ　　　　　

［］ａｎｄＰｒｉｖａｔｅｄｉｓｃｌｏｓｕｒｅａｂｏｕｔＰｒｏｄｕｃｔＪ．Ｊｏｕｒｕａｌｉｔ　　　　　－ｑｙ，（）：ｎａｌｏｆＬａｗａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｅｓ１９８１２４４６１４８３．　　　　－

［：ｒｏｔｅｃｔｉｏｎ３］ＩｏｌｉｔｏＰ．Ｍ．Ｃｏｎｓｕｍｅｒｅｃｏｎｏｍｉｃｓａｓｅ　　　　－ｐｐｐ

［，ｌｅｃｔｉｖｅｓｕｒｖｅＭ］．ＢｕｒｅａｕｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓＵＳＦｅｄｅｒａｌ　　　　ｙ，Ｗ，ＴｒａｄｅＣｏｍｍｉｓｓｉｏｎａｓｈｉｎｔｏｎＤＣ，１９８４：４８４．　ｇ

［，４］ＵｎｎｅｖｅｈｒＪＬ．ＪｅｎｓｅｎＨ．Ｈ．Ｔｈｅｅｃｏｎｏｍｉｃｉｍｌｉｃａ　　　－ｐ

ｔｉｏｎｓｏｆｕｓｉｎＨＡＣＣＰａｓａｆｏｏｄｓａｆｅｔｒｅｕｌａｔｏｒ　　　　　　ｇｙｇｙ　　

［］，（）：Ｊ．ＦｏｏｄＰｏｌｉｃ１９９９２４６２５６３５．ｓｔａｎｄａｒｄ　－ｙ［唐军，李洪军，等．系统食品安全观演进、作５］曾光霞，

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［］（）：改革与研究，Ｊ．２０１２６２８３０．－［白７］巩顺龙，

８２．

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２１２４．－

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（责任编辑：孙小岚）