杭州市市属国有独资公司监事会暂行办法

杭州市市属国有独资公司监事会暂行办法

2007年12月03日 15时51分 253

　主题分类: 国企国资

　“独资公司”

　“监事会”

杭州市国资委关于印发《杭州市市属国有独资公司监事会暂行办法》的通知

杭国资发[2007]83号

市各有关国有资产营运机构：

　　为加强和完善市属国有独资公司法人治理结构、规范运营机制，加强国资监管、实现保值增值目标，我委制定了《杭州市市属国有独资公司监事会暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。

二〇〇七年十一月二十六日

杭州市市属国有独资公司监事会暂行办法

第一章 总则

　　第一条 为了进一步完善市属国有独资公司的法人治理结构，建立健全国有独资公司的监督机制，规范所出资企业监事会工作，促进国有资产安全和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业监事会暂行条例》等法律、法规，制定本办法。

　　第二条 杭州市人民政府授权由市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的市各有关国有独资公司（以下简称公司），适用本办法。

　　第三条 公司监事会对市国资委负责，以有关法律、法规和规章为依据，以财务监督为核心，对公司的财务活动、资产运行以及董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，保护公司资产安全，降低公司的财务和经营风险，维护出资人、公司和职工的合法权益。

第二章 监事会组成

　　第四条 监事会成员不少于5人，监事会由主席1人、专职监事和兼职监事若干人组成。其中，职工监事比例不少于监事会成员的三分之一。

　　第五条 监事会主席按照管理权限和规定程序委派。其应符合以下条件：

　　（一）具有较高的政治素质，坚持原则，办事公道，廉洁自律；

　　（二）具有较高的政策水平，熟悉经济工作。

　　第六条 专职监事主要面向社会公开招聘，按规定程序委派。专职监事应符合以下条件：

　　（一） 熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、法规和规章制度；

　　（二）具有财务、会计、审计、金融、法律等方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作；

　　（三）具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力；

　　（四）坚持原则，廉洁自律，忠于职守；

　　（五）具有大学本科以上学历，或具备相关的高级专业技术职称，并从事相关专业工作5年以上。

　　第七条 兼职监事中，职工监事由公司职工（代表）大会民主选举产生，报市国资委备案，其他兼职监事由市国资

委选任和委派。

　　第八条 有《公司法》第一百四十七条规定情形的，不得担任公司的监事。

　　公司董事、高级管理人员以及财务机构负责人不得兼任监事。

　　第九条 监事每届任期3年。监事会主席在任期届满后，一般不得在同一公司连任，其他监事可以继续聘任或连选连任。

　　第十条 监事在任期届满之前提出辞职的，应当提前3个月向市国资委提出书面申请，并按规定的程序办理免职手续。

　　第十一条 监事会主席和专职监事可以担任1至3家公司监事会的相应职务，并实行回避原则，不得在其曾经工作且离职不满 3年的公司、或者其直系亲属担任高级管理职务的公司监事会中任职。

第三章 监事会职责、工作方式、权利和义务

　　第十二条 监事会工作应遵循的原则：

　　（一）出资人至上原则。坚持国有出资人立场，维护国有资产合法权益；

　　（二）过程监督原则。以财务监督为核心，对企业运行实施事前、事中、事后的监督；

　　（三）有效监督原则。依法监督检查，讲究方式方法，促进企业健康持续发展；

　　（四）及时性原则。发现危害及可能危害国有资产安全的问题，及时提出监督意见、建议并向出资人报告；

　　（五）不干预原则。不干预企业正常的经营决策和经营活动。

　　第十三条 监事会履行下列职权：

　　（一）监督公司贯彻执行国家有关法律、法规、规章制度和公司章程的情况；

　　（二）监督检查公司财务，对公司的经营效益、利润分配、资产营运和国有资产保值增值等情况进行检查；

　　（三）对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程以及市国资委依法作出决定(议)的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正；

　　（四）监督公司内部控制制度、风险防范体系的建设及运行情况；

　　（五）从监管角度，对董事、高级管理人员的经营管理业绩进行评价，向市国资委提出考核、奖惩建议；

　　（六）指导公司所属全资、控股子企业的监事会工作或专职监管工作；

　　（七）法律、法规、公司章程和出资人规定的其他职权。

　　第十四条 监事会主席除履行监事的一般职责外，还应当履行下列职责：

　　（一）召集和主持监事会会议；

　　（二）负责监事会的日常工作；

　　（三）签署监事会报告和其他重要文件；

　　（四）依法应当由监事会主席履行的其他职责。

　　第十五条 监事会开展监督工作，可以采取以下

方式：

　　（一）向企业董事、经营班子成员了解有关财务、资产状况和经营管理的情况，听取职工意见，召开与监督检查事项有关的会议；

　　（二）可以列席公司董事会会议、经理办公会议以及与公司经济工作相关的综合性会议和专题会议；

　　（三）要求公司有关管理人员和机构报告重大经营事项和财务活动情况，报送财务报告及监事会监督所需的其他材料；

　　（四）查阅公司的财务报告、会计帐簿、会计凭证等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；

　　（五）根据对公司实施监督检查的需要，必要时经市国资委同意后，可以聘请有资质的中介机构对公司进行审计，费用由公司承担；

　　（六）就公司财务、经营管理方面存在的问题与公司有关负责人交换意见，或者根据日常监督情况和监事会决议，提出监督意见书；

　　（七）法律、法规和公司章程允许的其他方式。

　　第十六条 监事会在监督检查中发现的一般性问题，可以建议企业自行改正；监事会在监督中发现公司经营行为有可能危害国有资产安全，造成国有资产流失或者侵害所有者权益，以及监事会认为应立即报告的其他紧急情况，应及时向市国资委报告，必要时也可直接向市政府报告。

　　监事认为必要时也可以独立向市国资委报告企业的重大问题。

　　第十七条 监事会要加强与财政、税务、审计、监察、工商等其他监督部门的工作联系和信息沟通，形成监督合力。综合运用中介机构的工作成果，提高监督效率。

　　第十八条 监事会应认真履行监督检查职责，作出客观分析、评价，提出相关意见建议，并按照要求向市国资委提交工作报告。报告应当体现及时性、客观性、准确性原则。

　　第十九条 监事会工作报告分定期报告和专项报告。

　　监事会应当将监督工作情况定期(每年至少1次)作出工作报告。工作报告的内容包括：监事会开展监督工作的基本情况；公司财务以及经营管理情况评价；公司董事、高级管理人员的履职表现评价；对公司存在问题的处理建议；市国资委要求报告或监事会认为需要报告的其他事项。

　　专项报告主要反映企业发生或可能发生的重大资产变化、重大资产损失和违法违规行为；监事会对企业进行专项检查情况；以及根据监管工作实践就某一问题形成的意见、建议。专项报告一般为一事一报，及时报送。对紧急、突发的重大情况，可以先口头报告，再行书面报告。

　　第二十条 监事会依照法律、法规和规章规定，召开监事会会议。监事会应当制定本企业监事会会议规程和

议事规则，完善会议记录及档案管理制度。监事会会议分为定期会议和专题会议。

　　第二十一条 监事会定期会议每半年至少召开1次，会议的主要议题：

　　（一）审议通过监事会工作计划和报告；

　　（二）审议通过监事会对企业的监督检查报告；

　　（三）其他需要讨论和审议的事项。

　　第二十二条 监事可以提议召开临时监事会会议，会议的主要议题：

　　（一）讨论、审议专项检查事项；

　　（二）讨论、审议监事会向市国资委提交的重要专项报告；

　　（三）审议监事会主席或三分之一以上（含三分之一）监事提请审议的事项；

　　（四）其他需要讨论和审议的事项。

　　第二十三条 监事会会议应当由全体监事参加；监事若不能参加会议，应当向监事会主席或会议召集人请假并委托其他监事行使表决权。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名，监事有不同意见应在会议记录中予以记录。

　　监事会召开的重要会议应当形成会议纪要，由监事会主席审签，并报市国资委备案。

第四章 监事会成员管理、纪律和考核

　　第二十四条 市国资委负责监事会的日常管理工作，包括制定监事会管理的规章制度，监事的培训、考核等工作。

　　第二十五条 建立健全对监事会成员的业绩考核制度。专职监事按不同的人员来源，分别实行原单位工资福利待遇加考核奖励或年薪制的薪酬制度；对社会上聘请的兼职监事给予工作津贴。

　　第二十六条 监事会所需工作经费由市财政预算安排，由市国资委负责拨付。

　　第二十七条 监事会成员认真履行职责，在监管检查中成绩突出，为维护国有资产权益作出突出贡献的，给予奖励。

　　第二十八条 监事履行职责时，必须严格遵守以下规定：

　　（一）不得泄露工作秘密和公司的商业秘密；

　　（二）不得接受企业的任何报酬、福利、馈赠；

　　（三）不得参加由企业安排有可能影响公正履行公务的活动；

　　（四）不得在企业入股和为自己、亲友及其他人谋取私利；

　　（五）不得在公司报销与公务无关的费用。

　　第二十九条 监事有下列行为之一的，依法给予组织处理或者纪律处分，直至撤销监事职务；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：

　　（一）对公司的重大违法违纪问题隐匿不报的；

　　（二）失职或渎职造成国有资产权益重大损失的；

　　（三）与公司串通编造虚假工作报告的；

　　（四）违反本办法第

二十八条规定情节严重的。

第五章 公司权利和义务

　　第三十条 公司发现监事会成员有违反本办法第二十八条有关条款者，有权向市国资委报告。有关人员认为监事会、监事没有正确或者认真履行职责，可以向监事会或者监事本人提出意见，也可以直接向市国资委反映。

　　第三十一条 公司必须为监事会提供必要的工作条件。公司应当如实、定期向监事会报送财务会计报告，及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿和提供虚假信息。监事会履行职责所进行的各项工作，公司应当予以配合。

　　第三十二条 公司有下列行为之一的，对有直接责任的公司负责人以及其他责任人员，依法追究责任：

　　（一）拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；

　　（二）拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；

　　（三）隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；

　　（四）有阻碍监事会监督检查的其他行为的。

第六章 附则

　　第三十三条 监事会应根据监事会工作的有关规定，结合企业实际，制定本企业的监事会工作制度。

　　第三十四条 本办法由市国资委负责解释。

　　第三十五条 本办法自印发之日起施行。