[工程项目管理]考试重点-河海大学工商管理专业

第一章

项目的定义：项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展一次性活动或所要完成的任务，已形成独特的产品或服务。

项目的特点：一次性、整体性、目的性、被限制性

工程项目的特性：除具有一般项目所共有的一次性、整体性、目的性、被限制性等特点外，还有他的特殊性，这种特殊性表现在：

1.实体特殊性：实体体型庞大、实体在空间上的固定性、实体的单件性

2.建设过程的特殊性：建设周期长、建设过程连续性和协作性、流动性、受建设环境影响大、建设生产过程与交易过程交织

工程项目分类：1.按行业构成、投资用途分类；2.按建设项目的建设性质不同；3.按建设总规模或总投资的大小；4.按建设项目的建设阶段；5.按建设项目的投入产出属性 工程项目分解：

单项工程：具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程 单位工程：具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程 分部工程：是单位工程的组成部分，按工程部位或工种不同而作出的分类

分项工程：是分布工程的组成部分，通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。

项目管理概念：项目负责人或称项目经理和项目组织为使项目取得成功，运用系统理论和方法，对项目进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调的总称

项目管理过程：项目定义、计划、执行、控制、结束

项目管理知识体系:项目集成\范围、时间、成本、质量、人力资源、沟通、风险、采购管理 项目管理特点：是一项复杂的工作；具有创造性；需要集权领导和建立专门项目组织；项目负责在项目管理中扮演重要角色，是项目管理组织的灵魂，是决定项目成功与否的关键人物。 工程项目一般建设程序（及性质）：1.项目建议书阶段 2.项目可行性研究阶段 3.项目设计工作阶段 4.建设准备阶段 5.建设实施阶段 6.竣工验收阶段 7.后评级阶段

项目周期：策划、立项、完建、运行、报废或被淘汰

工程项目主要参与方：1.工程项目投资方 2.工程项目业主方/项目法人 3.工程项目施工方/设备制造方 4.工程项目设计方 5.工程项目监理方/咨询方 6.工程项目相关的其他主体

第二章

工程项目决策分析过程：

国外：1.投资机会研究 2.项目预可行性研究 3.项目详细可行性研究

国内：1.工程项目建议书 2.工程项目可行性研究

工程项目决策分析基本原则：科学化民主化

我国立项的现行管理规定P40

1.对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目政府只审批资金申请报告。由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出《政府核准的投资项目目录》

2.对于《政府核准的投资项目目录》以内的企业投资项目，企业须向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。对于外商投资项目，政府还要从市场准入，资本项目管理等方面进行核准

3.对于 《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

4.各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，

确保工程质量，提高投资效益。

显然，目前在工程项目立项过程中，对政府投资项目，实行审批，对《政府核准的投资项目目录》内的项目，实行核准；对《政府核准的投资项目目录》外的项目实行备案。但不论何类项目，政府对工程项目是否符合国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，以及是否满足国家产业政策和行业准入标准等方面情况均要管理。

一般的项目可行性研究包括哪些内容

1.全面深入的进行市场分析、预测

2.对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件

3.和资源的开发利用价值

4.深入进行项目建设方案设计

5.研究劳动安全卫生与消防

6.研究项目建成投产及生产经营的组织机构和人力资源配置

7.制定项目进度计划

8.对项目所需投资进行详细估算

9.深化融资分析

10.深化财务分析

11.深化国民经济评价

12.深化社会评价

13.深化环境影响评价

14.对项目进行不确定性分析

15.深化风险分析

16.综合评价

融资方式：资金短缺者获取资金的形式、手段、途径和渠道

1.融资过程中所形成的不同资金产权关系：所有权融资和债权融资

2.所采用的担保结构不同：传统公司融资方式和项目融资方式

3.有无金融中介：直接融资和间接融资

4.形成的不同信用关系：银行信贷融资、证券市场融资和财政融资

经营性工程项目融资方式：一般经营性和具有公共性的；

PPP融资模式：公私合作模式，其内涵为政府私人企业基于某个基础设施项目而形成的互相合作关系。BT建设转让—BTO建设转让运营—BOT建设经营转让—BOO建设拥有经营； 注意立法问题、政府角色转变问题、诚信问题

工程项目管理策划的主要层次: 1.工程项目发包方式策划2.业主方管理方式策划3.工程招标与工程合同策划4.业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工策划

线性组织结构模式：优：结构简单、职责分明、只会灵活、确保工作指令唯一性； 缺：项目负责人责任重大，全能型人物

职能组织结构模式：优：有利于发挥人才作用，专业人才的培养和技术水平的提高； 缺：命令系统多元化，各工作部门界限不易愤青，发生矛盾协调工作量大

矩阵组织结构模式：优：充分发挥组织中人力资源作用，尽可能少的能力实现多个任务的高效管理，反映了项目组织结构设计的弹性原则；

缺：对每一项纵向和横向交汇的工作，指令源有两个，发生矛盾，需要最高指挥者协调决策。 项目组织结构设计\选择原则：组织适应环境、目标统一、统一指挥、有效管理幅度和合理分层、分工协作、合理授权和权责相符、信息传递灵活方便、精干高效原则

具体化：力求项目管理决策路径短、对项目目标的整体控制、有利于发挥专业优势、高效利用项目管理资源、组织结构具有灵活性和适应性

第三章

招标方式：1.公开招标：无限竞争性招标，招标人以招标公告方式邀请不特定的法人或其他组织投标。 2.邀请招标：有限竞争性招标。以投标邀请书方式邀请特定

区别：1.发布信息的方式不同 2.选择的范围不同 3.竞争的范围不同 4.公开的程度不同 5.时间和费用不同

工程项目标段划分，又称工程分标，考虑的主要因素:1.工程特点和施工特点 2.对工程造价的影响 3.施工进度安排 4.施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置 5.资金筹措的情况 合同类型：依计价方式的不同：1.总价合同 2.单价合同 3.实际成本加酬金类合同（实际成本加固定费用合同、实际成本加百分比合同、实际成本加奖金合同）4.混合型合同

评标机制——方法有：1、专家评议法 2、综合评分法 3、最低评标价法 4、最低报价法 招标过程：招标文件编制、投标申请人资格预审、评标决标[初评：投标书的有效性、完整性与招标文件的一致性，报价计算的正确性；详评：技术评审、价格分析、管理和技术能力评审、商务法律评审]

招标文件的构成（主要内容）：

1.招标邀请书 2.招标人须知 3.合同条件 4.技术规范 5.设计图纸 6.工程量报价表 7.投标书格式和投标保证书格式 8.补充资料表 9.合同协议书 10.履约保证和动员预付款保函

合同文件的形式：1、综合标书即将招标文件、投标文件、澄清补遗，合同协议备忘录以及双方同意进入合同文件的参考资料汇总在一起，去掉重复的部分即成综合标书

2.重新编制过的合同文件：即根据招标文件的框架，将投标文件、补遗和合同协议备忘录等内容一起重新整理编辑形成一个完整的合同文件。

施工合同文件的组成及解释的优先次序：

1.施工合同协议书 2.中标通知书 3.投标书及其附件 4.施工合同专用条款 5.施工合同通用条款 6.标准、规格及有关技术文件 7.图纸 8.工程量清单

第四章

活动逻辑关系：工艺关系、组织关系，一般可表达为平行、顺序、搭接关系[最基本] 活动持续时间估算依据：项目活动清单、资源配置、资源效率

设计的途径：利用历史数据、专家判断统计、类比估计

估算的方法：经验估计法、单时分析法、三时分析法[最乐观a,最可能m,最悲观时间b]

第五章

工程项目质量的内涵：工程项目质量是指工程产品满足规定要求和规定需要的能力。所谓规定要求，通常是指规程规范、技术标准和合同所规定的要求；所谓需要一般是指用户的需要，这种规定要求和需要，经常包括以下几个方面：1.适用性2.可靠性 3.经济性 4.任何工程项目都是由分项工程\单元工程组成的

特点：影响因素多、质量波动大、质量隐蔽性、终检的局限性、评价方法的特殊性

工程项目质量管理：是指在质量方面指导和控制组织的协调工作。质量管理方面的指导和控制活动通常包括制定质量方针和目标、质量策划、控制、保证、改进.[闭环]

质量管理原则：以顾客为中心、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、互利的供方关系

工程项目质量计划的内涵：工程项目质量计划是指针对具体工程项目的要求，以及应重点控制的环节所编制的对设计、采购、项目实施、检验等质量环的质量控制方案。

质量管理特点：1.是综合管理，不是专业管理2.主要活动包括：建立质量方针目标、质量策划控制保证和改进3.是经营哲学4.应从最简单的事情做起

设计阶段质量计划内容：1.分析业主对工程的功能要求特点2.明确设计方选择方案3.履行设计合同所必须达到的工程质量总目标及其分解目标4.质量管理组织结构人员及资源配置计划5.为确保工程质量所采取的设计技术或手段6.多方案比较与设计优化原则7.设计质量控制点的设置和设计成果审查计划

编制质量计划的步骤：

1.通过进一步明确工程的功能要求，确定设计阶段工程的质量要求

1)业主在平衡项目进度\造价\质量三者之间制约关系的基础上对项目的质量目标与要求作出总体性、原则性的规定和决策

2)由业主市场、销售部门提出产品数量、生产技术和质量要求

3)业主在确定项目范围时，明确项目产品的特性、系统的标准、生产规格，并形成文件，产品特性尽可能用可以测量的指标表示，以此作为设计的依据

2.起草好设计任务书 3.设计方的选择机会 4.要求中标的设计方根据设计合同描述的工程质量总目标进行细化和分解 5.设计质量管理组织机构、人员及资源配置计划6.选择为确保工程质量所采取的设计技术或手段

施工质量计划内容：

1.工程特点及施工条件分析（合同条件、法规条件、现场条件）

2.履行施工承包合同所必须达到的工程质量总目标及其分解目标。

3.质量管理组织机构、人员及资源配置计划。

4.为确保工程质量所采取的施工技术方案、施工程序。

5.材料设备质量管理及控制措施

6.工程检测项目计划及方法等

7.施工质量控制点的设置

全面质量控制基本方法：4个阶段、8个步骤 [PDCA循环，戴明环]

一.计划阶段，也叫P阶段（Plan）主要是在调查问题的基础上制定计划。计划的内容包括确立目标、活动等，制定完成任务的基本方法。

步骤：1.找问题 2.进行排列 3.分析问题产生的原因 4.制定对策和措施

二.实施阶段，也叫D阶段（Do）就是，按照制定的计划和措施去实施，即执行计划。步骤:5.执行措施

三.是检查阶段，也叫C阶段（Check）就是检查生产（设计或施工）是否按计划执行，其效果如何。—6.检查采取措施后的效果

四.处理阶段，也叫A阶段（Action）就是总结经验和清理遗留问题。

—7、建立巩固措施，即把检查结果中成功的做法和经验加以标准化、制度化、并使之巩固下来 8、确定遗留问题，并将其转入下一个循环，即对本次循环中没有解决的问题或不完善之处列出来，作为下一个循环中应处理的内容

ISO 9000 族标准构成：4个核心标准 ISO 9000\ISO 9001\ISO 9004\ ISO 9011 一个支持标准：ISO 10012 6个技术报告：ISO 10006 \ISO 10007\ ISO 10013\ ISO10014\ISO 10015\ ISO/TR10017 ISO 9000：2005 质量管理体系结构基础和术语

ISO 9001：2008 质量管理体系—要求

ISO 9004：2009 可持续性管理—质量管理方法

第六章

投资：一般是指经济主体为获取经济效益（或社会效益）而垫付货币或其他资源用于某些事业的经济活动过程。

工程项目投资：是指某经济实体或政府为获取工程项目将来的收益而垫付资金用于工程项目的经济活动，其所垫付资金就是工程项目投资。一般认为工程项目投资是指工程项目建设阶段所需要的工程费用总和，也就是工程项目投资为工程项目建设阶段有计划的进行固定资产再生产和形成最低量流动资金的一次费用的综合。

工程项目投资管理，就是通过对工程项目投资的计划、实施、控制，以及纠正偏差的总称。 工程造价：工程造价的直意即为工程的建造价格。在市场经济条件下，在建筑工程领域，工程造价有两种含义：1、工程造价是指建设一项工程预期开支或实际开支的全部固定资产的投资费用。显然，这一含义是从投资者（业主）这一角度出发的。从这一意义上说，工程项目造价就是工程项目固定资产投资。

2、工程造价是指工程价格，即为建成一项工程，预计或实际在土地市场、设备市场、技术劳务市场，以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程的价格和建设工程总价。通常又将工程造价认定为是工程承发包价格。

3资和与本工程无直接关系的转出投资后的余额

投资的构成：

固定资产投资：

1.建筑安装工程费：1)直接费：直接工程费[人工费、材料费、施工机械使用费]措施费

2)间接费：规费和企业管理费

3)利润 4)税金：营业税、城乡维护建设税、教育附加税

2.设备及工器具购置费:设备购置费、工器具及生产家具购置费

3.工程建设其他费： 土地使用费、与项目有关的其他费用、与未来企业生产有关的费用

4.预备费：基本预备费、涨价预备费

5.建设期贷款利息

流动资产投资

工程估价的方法：1.建设工程定额计价法：特点：量、价、费合一

2.工程量清单计价法：一是在计价模式上实行量价分离的原则，二是在管理方式上实行控制量、指导价、竞争费的模式。（P188-189 具体内容）

3.定额计价和清单计价的对比

设计阶段投资控制的主要措施：1、限额设计 2、标准设计 3、价值工程 4、优化设计方案

5、完善设计招标制度 P200

施工阶段投资控制的主要方法（主要环节）：工程计量支付控制 、工程变更引起的费用控制 、费用索赔控制 、价格调整的控制 等

HES是健康、安全和环境管理体系的简称

H是指人身体是没有疾病，心理上保持完好的一种状态

S是指在劳动生产过程中独立改善劳动条件、克服不安全因素，使劳动生产在保证劳动者健康、企业财产不受损失、人民生命安全的前提下顺利进行

E是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和