浅谈项目经理如何做好后评价工作

浅谈项目经理如何做好后评价工作

作者：杨晓春 刘宇乔 张映强

2012-03-12

摘要

项目后评价是项目管理水平提高到一定层次的必然结果，对于提升项目决策科学化水平，促进投资活动规范化，改进项目管理，提高投资效益等方面发挥着非常重要的作用。

后评价工作的顺利开展需要树立正确的指导思想、建立规范的规章制度、打造高水平的专业团队、认真做好各阶段评价工作，不断创新工作思路，提升工作能力，提高业务水平，为客户创造更大价值。

关键字：后评价、服务意识、打造团队、有效沟通、创新思路

进行后评价是项目管理水平提高到一定层次的必然要求和结果，它是在项目建成（投资完成）后，通过对项目目标、前期工作、实施过程、项目运营情况和投资效益、项目作用和影响所进行全面的回顾，在广泛调查、深入研究和系统分析的基础上，总结经验教训，提出对策建议，从而改善投资管理和项目决策，进而提高投资效益。

项目后评价从项目建设过程中吸取经验、总结教训，通过及时有效的信息反馈为后续项目的策划、准备、决策、实施管理、监督等工作提供必要的依据，为提高项目投资效益提出切实可行的措施。可以提高项目决策科学化水平，促进投资活动规范化，能够弥补建设项目从决策到实施和运行整个过程中的缺陷，在改进项目管理水平和提高投资效益等方面发挥着非常重要的作用。 项目后评价工作周期长，需要综合运用多种评价方法，工作内容的广泛性和工作过程的深入性对从事后评价业务的团队成员结构和人才素质要求比较高，特别是项目经理不但要掌握较深的理论基础，更需具有广泛的工作实践外，还要具备灵活运用多种评价方法的能力，同时应具有开拓和创新精神，不断创新理论方法，改进工作思路，提升工作能力，提高业务水平。

笔者作为项目经理，近两年领导项目团队完成了多个项目的后评价工作，和大家分享做好后评

价工作的一些体会。

一、树立正确的指导思想，是做好后评价工作的前提

正确的指导思想是开展一切工作的前提，对于后评价咨询机构而言，在后评价项目的进程中需要始终坚持独立、科学、客观、公正的原则，以强烈的服务意识、高效的反应速度和卓越的专业精神为指导，争取为客户提供最佳的服务、创造更大的价值。

开展工作前要有明确目标，学会运用“物理—事理—人理”的方法论思想指导后评价工作。 物理方面：正确理解评价对象最基本的属性和特征，按照特定的评价目标建立最能表现评价对象基本属性的评价指标体系，尽可能详尽、全面地收集有关的信息和原始数据，进而确定指标权重值，建立整个评价工作的基础。

事理方面：根据项目特点和委托方的关注点，适当修订指标权重值，选择适当的评价方法，依照评价准则（操作细则），独立、科学、客观、公正地评价被评价对象，并尽量将评价结果量化。 人理方面：协调委托方及其上级领导部门、评价工作组和评价对象之间的关系，经多方面权衡平衡后，做出最终的后评价结论。

二、建立规范的管理制度，是做好后评价工作的基础

工欲善其行，必先利其器。后评价工作涵盖范围广、工作内容多、评价周期长，必须建立一整套规范、有序的管理制度，才能做好后评价工作。

首先要认真贯彻、学习国家出台的后评价管理办法等各项制度法规文件，如国家发改委发布的《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》（发改投资〔2008〕2959号）、北京市发改委发布的《政府投资建设项目后评价试行办法》（京发改〔2006〕419号）、国资委发布的《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》（国资发规划[2005]92号）等相关规范和文件，深刻领会后评价工作指导精神，规范后评价工作。

在这些后评价管理办法的指导下，应制定企业内部与后评价相关的具体实施办法和操作细则，随时关注行业信息，结合实践中出现的新情况新问题，不断改进和完善内部工作流程和制度，必要

时可制定后评价工作模板，作为后评价工作人员的指导工具性文件，使后评价工作的内部管理文件逐步走向健全和完善。

三、打造高水平的专业团队，是做好后评价工作的根本

项目后评价工作范围广度和内容深度对咨询机构的业务水平有很高的要求，不仅要求咨询人员有较深的理论基础和广泛的工作实践，还需要掌握灵活运用多种评价方法的能力，因而项目后评价对业务团队的成员结构和素质要求非常高。高水平的专业团队是顺利开展工作，保证服务质量的必要条件。

一个项目后评价团队的构成一般包括：项目经理、项目助理和内外部专家组成的管理、技术、经济等工作组成员。

项目经理作为项目的主要负责人，对项目从计划、实施，到提交后评价成果的全过程进行有效地统筹和总控，并对整个后评价项目的进程进行监管。根据工作计划，对内要进行有效地监督，协调各个工作组内外部专家的工作；对外要与委托单位、项目单位进行积极有效的沟通，促进项目的顺利开展。

项目助理是项目经理不可或缺的得力助手，整个项目进行过程中将最大程度上协助项目经理完成后评价工作。

内外部专家根据所属专业领域，明确分工，将各自的专业知识有效地运用到项目中，通过精诚协作、有效沟通，实现知识最大化，创造更大的知识涌现价值。

在整个后评价项目的进程中，团队成员之间在各个阶段的积极有效沟通，能够有效地避免失误的发生，从而保证项目的有序进行和顺利完成。

四、把握准确的评价方向，是做好后评价工作的保证

项目后评价一般由项目投资决策者和主要投资者提出并组织，由其负责筛选项目，拟定工作计划，委托后评价工作并对最终的后评价成果进行验收。目前在传统政府投资和企业投资固定资产投资项目后评价的基础上，产权项目后评价也大量涌现。就项目投资渠道和管理体制而言，项目后评

价可大致分为以下几类：国家重点建设项目后评价；行业部门和地方项目后评价；国际金融组织贷款项目后评价；国家银行贷款项目后评价；国家审计项目后评价；企业境内投资项目后评价和境外投资项目后评价。

为促进社会资源的优化配置，不断提高资源的利用效率，目前对投资决策科学化的要求越来越高，后评价工作中必须坚持独立、科学、客观、公正的原则。项目投资决策主体会在自身利益目标的驱动下对开展投资项目后评价工作提出不同的要求，后评价工作还应突出委托方的需求重点。 承接一个项目，必须要了解委托方开展后评价工作的背景和目标，以及选择具体项目的主要原因，后评价与新项目投资决策之间的关系是需要考虑的重要环节。根据不同的项目分析具体特点，如项目性质、规模、资金来源、管理措施等，提出初步工作方案与委托方进行深入探讨，征求委托方的意见，并在整个项目进程中始终保持与委托方有效地沟通。

五、认真做好各阶段评价工作，是做好后评价工作的关键

在具体组织项目后评价工作中，要根据不同阶段的工作内容、工作重点和具体要求，认真做好每个阶段的工作，才能切实保证后评价工作质量。

（一）细致周密策划、做好项目调研前期准备工作

周到细致的安排部署是项目调研成功的可靠保证，详实可行的工作计划将有利于更好的开展后续工作。在进行现场调研前要对项目背景有关规划、重点难点等进行研究，以拓宽视野，更好地把握全局；积极与各方沟通协调，对工作达成一致意见，保障工作的顺利开展；辅导被评单位准备自评报告和档案资料，认真准备调研工作计划，避免出现异常情况干扰工作；对重点问题要进行专项研究，拟定专题工作方案。

（二）选择合适的专家，充分发挥专家的力量

由于后评价所覆盖的工作范围广，涉及的工作内容多、工作量大，事前应积极寻找各领域的专家，建立必要的专家库，根据具体评价项目对不同专业人员的具体要求，合理配置专家队伍（专业、履历、年龄等）。专家能够提供项目评价所需要的专业技术知识和经验，外部专家还可以给后评价

团队带来新观念、新思维，充分发挥专家力量是保证后评价工作顺利开展的重要保障。项目经理必须依靠但不依赖专家，自己可以不是专家但必须能成为“整合专家的专家”，还须具有必要的专业学习和储备，将任务和需求布置清晰，具备引导专家工作思路和辨析专家意见的能力。

（三）全面掌控现场调研，确保取得实质性成果

后评价现场调研是整个后评价工作中最重要的环节，是评价者直接感知项目真实状况，掌握项目第一手资料的最有效的途径，可以通过走访、座谈、调阅材料等方式了解项目的基本状况，包括项目目标的实现程度，产生的直接和间接影响，现存的问题等。因此事先要明确调查任务，制定调查纲领，现场调研前的周密策划、细致准备是保证后评价工作顺利开展的重要条件；项目经理需掌控现场调研的整体工作局面，引导专家、做好项目组内部信息的及时沟通共享；做好与项目单位间的沟通，协调解决出现的各种问题；及时安排、查缺补漏，确保资料收集齐备。

（四）认真撰写后评价报告，力求客观清晰地反映项目真实情况

后评价工作主要成果的载体就是后评价报告，必须高度重视，认真撰写后评价报告。在指导项目助理做好项目全过程回顾总结的基础上，梳理专家意见，对专家意见进行必要的筛选、核查，要根据项目特点拟定报告框架，围绕项目成败的关键展开评价。做到任何评价意见结论都要有充足的依据，不明晰的问题必须补充了解清楚；分析评价与结论相对应、经验教训与对策建议相对应。报告不能出现大的遗漏，不能缺章断节，必要的附件更不可少。还要及时对报告初稿进行讨论和审核，汲取有益意见进行修改完善。

（五）协调好各方关系，争取后评价成果顺利提交验收

工作实践中，目前后评价成果一般都要经过项目单位、委托方、主管部门多头组织的多次验收，项目经理在工作中需全面了解后评价成果的验收方式，准确把握各方的不同要求。正确理解委托方、项目单位以及有关领导和部门的意见，并要有所预判，充分分析各方考虑问题的出发点，采取合适的沟通协调方式；及时吸收采纳有益意见，进一步完善项目后评价报告；通过提供真诚的服务，建立良好的合作关系，最大限度实现服务增值。

六、开展不断的创新研究，是做好后评价工作的支撑

建设项目后评价是一种提高投资决策管理水平的有效手段。项目后评价工作对项目经理的综合素质和能力要求较高，组织开展工作需要多种资源的配合支持，同时也有新的趋势和问题不断出现。在实践中需做好项目经验的总结和积累，研究随时出现的新趋势、新需求，学习新政策、新法规。 强化学习，打造学习型组织成为咨询机构的必然选择。日常不断开展内外部专业培训，通过学习和实践，建立、健全项目后评价的内容、方法和指标体系；每个后评价项目完成后及时进行经验总结、建立后评价信息管理数据库，加强后评价成果的扩散和反馈，为后续项目提供有效的参考；开展项目交流，能够最大化的实现团队的信息共享，并在后续实践中运用和发展后评价理论和方法，将经验应用于实践，不断提高后评价工作的服务质量。

近年来，笔者在后评价领域开展了一系列的探索和实践，积累了一些浅显的经验，但认识还不够深入，工作方法还有待完善，工作水平也有待提高，希望通过与同行业专家沟通交流，扬长避短，共同进步，一起推动后评价事业的长足发展。

参考文献：

1.姜伟新、张三力主编：《投资项目后评价》，中国石化出版社，2001年版。

2.陈小红、陶树人：《完善我国项目后评价体系与方法的几点建议》，中国煤炭经济学院学报，1999年第2期（总第40期）。

作者简介：

1.杨晓春：国家林业局工程质量监督和造价管理总站 副站长

2.刘宇乔：北京中设泛华工程咨询有限公司

3.张映强：北京中设泛华工程咨询有限公司