环境与职业健康安全手册

青岛柏兰食品有限公司

环境与职业健康安全

管理手册

文件编号：QDBL-A-2015

编 制：

审 核：

批 准：

分 发 号：

受控状态：

2015－10－01发布 2015－10－01实施

第一章 目的

公司建立并保持文件化的职业安全健康和环境管理体系，通过初始评审，制定公司安全健康与环境方针、目标及指标，确定并实施安全健康和环境管理方案、运行控制及其它要素程序，以实现企业安全健康与环境管理绩效的持续改进。

第二章 适用范围

1. 本手册适用于公司及产品加工全过程。

2. 本手册是公司职业安全健康和环境管理体系的核心，适用于公司安全健康和环境管理体系的实施、评审与第三方认证审核。

3. 本手册涵盖了GB/T24001、GB/T28001执行标准中的各17个二级要素。

第三章 引用法律、法规、标准

1.GB/T28001、 GB/T24001idt ISO14001:2004

2. 国家、政府、行业及各级有关安全生产、环境保护、消防、卫生的法律、法规及相关标准（见《法律、法规与其它要求清单》）。

第四章 定义

本手册除了引用GB/T24001—2004 idt ISO14001:2004环境管理体系规范和使用指南中13个定义和GB/T28001—2001，还采用以下定义：

1. 重大危险因素：指企业通过危险评价，确定的(显著危险以上) 不可容许或不可接受的危险因素。

2. 四不放过：指事故原因查不清楚不放过；责任领导不受到处理不放过；事故责任人与群众受不到教育不放过；没有采取防范措施不放过。

3. 劳动保护用品：在生活及加工生产过程中，保护人员免受伤害的防护用品。

4. 四口：楼梯口、电梯井口、预留洞口、通道口。

5. 五临边：阳台周边、屋面周边、楼层周边、上下跑道、斜通道两侧边、卸料平台外侧边。

6. 高处坠落：在坠落高度基准面2米（含）以上发生的坠落事故。

7. 物体打击：高空作业中掉落的物料，人为抛洒的废弃物所造成的伤人事故。

8. 临时用电：在建筑加工过程中，为各种机电设备、电动工具、照明等提供的用电设施，称为临时用电。

9. 文件：对如何开展活动作出描述和规定，并应随情况变化而修改。

10. 资料：包括决策所依据的信息，可包含在文件中或以其它形式存在。

11. 文件控制：对文件的拟稿、批准、发布、分类、编号、标识、发放、回收、更改、借阅、使用和归档等进行系统化、规范化管理。

12. 加工组织设计：加工组织设计是以一个建设工程项目或建筑群体为编制对象，用以指导工程项目加工全过程各项活动的技术、经济综合性文件，是整个工程项目加工的战略部署，为编制加工计划和工程预算提供依据，是公司组织活动和实现科学管理的主要依据。

13. 加工方案：加工方案是指导各项工程加工的技术文件，包括技术、质量、安全、消防、材料、环保与计量、技术资料、文明加工、冬雨期加工等技术措施。

14. 技术交底：技术交底是加工管理的重要步骤，其目的是使参加加工

的领导、工程技术人员、作业班组明确所担负工程项目的技术要求，质量标准、安全措施要求，明确交底人与接受交底人之间的责任以便更好的加工。

15. 死亡事故：指发生事故死亡和负伤后一个月内死亡的事故。

16. 职业病：指劳动者在生产劳动及其它职业活动中，接触职业因素引起的疾病。

17. 未成年工：根据《中华人民共和国劳动法》第五十八条规定，我国未成年工是指已满16周岁，未满18周岁的劳动者。

18. 特殊岗位人员：指与确定的重大职业安全直接相关的岗位人员（包括特殊工种人员）或与应急响应直接相关的岗位人员。

19. 顾客：是指建设单位、业主、用户、需方、甲方。

20. 简称：

职业安全健康——OSH

职业安全健康管理体系——0SHMS

环境管理体系——EMS

职业安全健康与环境——HSE

职业安全健康与环境管理体系——HSEMS

第五章 手册的管理

1. 办公室负责编写《职业安全健康与环境管理手册》，管理者代表审核，企业经理批准发布。

2. 手册的编号、标识、发放、修订、更改、换版的控制，执行《文件和资料管理程序》。

3. 程序文件与手册有抵触之处时，执行手册内容，手册解释权归公司办公室。

4. 手册有效版本为企业内部文件，程序文件为企业保密文件，使用人承担保守企业秘密的责任。

第六章 要素描述

4.1总要求

公司建立适合于企业现状的职业安全健康与环境管理体系，并通过有效的控制和运行，完成公司每年度预定的HSE 目标和指标，从而得到持续改进。

4.2职业安全健康与环境方针

4.2.1概述

本方针是由企业经理结合公司生产经营特点和实际情况向社会各界做出的郑重承诺，是公司职业安全健康与环境管理体系工作总的宗旨和方向；是指导公司的职业安全健康与环境管理活动和体系建立及持续有效的运行的基础。

4.2.2职责

企业经理负责组织制定HSE 方针，并批准颁布实施。

4.2.3控制要求

A. HSE 方针应突出公司自身HSE 特点，阐明公司职业安全健康与环境管理活动的宗旨、方向和奋斗目标，明确对安全健康与环境管理绩效的持续改进，以及遵守有关法律、法规的承诺，并要为建立公司职业安全健康与环境管理目标，确立管理方案奠定基础。

B. 每年定期召开管理评审会议对HSE 方针进行评审，当公司生产活动或安全健康与环境状况、组织机构、法律法规变化较大或相关方投诉或要求时，应及时对HSE 方针进行修订，并通报相关的信息。

C. 保持HSE 方针的文件化与公开性，通过各种形式，确保其传达到公

司全体员工遵照实施，并便于公众获取。

4.2.4支持文件

职业安全健康与环境管理方针

以人为本 保护员工安全健康 质量兴业 创建优质文明企业 污染预防 不断强化环保意识 遵纪守法 实现绩效持续改进

4.3策划

4.3.1环境因素、危害辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1.1概述

公司建立并保持《危害辨识与风险评价控制程序》和《环境因素识别与评价程序》，对公司的加工及活动场所中可能涉及人员安全及财产损失的危险因素和所有影响环境的因素进行识别、评价，从而确定重大危险和重大环境因素，为制定目标和指标奠定基础。

4.3.1.2职责

A. 办公室负责组织危险因素和环境因素的识别、评价工作。

B. 项目部和公司其它部门负责对本部门作业场所和活动的危险因素和环境因素的识别、评价工作，并将结果上报公司办公室。

C. 办公室负责对公司涉及的所有危险因素和环境因素进行汇总、分析并进行识别、评价，确定并审核重大危险和重大环境因素。

D. 管理者代表批准重大危险因素和重大环境因素。

4.3.1.3控制要求

A. 危险因素和环境因素的识别范围必须覆盖公司所有作业活动和加工阶段，包括加工现场、生活区、食堂、宿舍、厕所、办公区等的作业活动

及其三种时态（过去、现在和将来）和三种状态（正常、异常和紧急状态）。

B. 在进行危险因素和环境因素评价过程中，所搜集的信息必须真实可靠，并要结合公司实际情况，考虑到过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。

C. 在识别危险因素时，应考虑：

a ）作业活动中常规的和非常规的活动；

b ）所有进入加工场所的人员的活动；

c ）无论是自有的、租赁的、借用的设备和设施可能造成的伤害。

D. 在确定重大危险因素时，要考虑：

a ）该项活动发生事故的可能性大小；

b ）人体暴露在该危险环境中的频繁程度；

c ）一旦发生事故造成的损失后果。

E. 在识别环境因素时，应考虑到：

a) 向大气排放的污染物（废气）；

b) 向水体排放的污染物（废水）；

c) 固体废弃物的污染（废物）；

d) 噪音对周边环境的影响（噪音）；

e) 危险品、化学物品的使用、存放、搬运、处理对环境可能造成的影响；

f) 水、电、煤、气、原材料和资源的利用对环境的影响以及其可节约程度。

F. 在确定重大环境因素时要考虑：

a) 影响范围；

b) 影响程度；

c) 影响的持续时间；

d) 发生的频次、频率；

e) 法律、法规符合程度；

f) 社会的关注程度；

g) 能源、资源的节约程度。

G. 当发生如下情况时，项目部应对危险因素及环境因素进行及时识别或补充识别，并把识别的结果及时报公司办公室，以便确定重大危险因素和重大环境因素：

a ）公司承接到新的工程项目或作业环境发生重大变化时；

b ）该加工作业过程发生重大变化时；

c ）法律法规和其它要求更新时；

d ）加工工艺发生改变时。

4.3.1.4支持文件

《危害辨识与风险评价控制程序》

《环境因素识别与评价程序》

4.3.2法律、法规及其它要求

4.3.2.1概述

建立并保持《法律、法规管理程序》，以获得有关的法律、法规、标准和其它要求，确认其符合性并跟踪其变化，以便及时更新。

4.3.2.2职责

A. 办公室负责制定法律、法规获取识别更新程序文件，并及时更新适用的法规清单。

B. 质量安全处负责与HSE 有关的法律、法规和其它相关要求的获取，确认符合性评价，并将适用的法规传递到办公室。

C. 各相关部门及时将有关法律、法规和其它要求、文件等传递到办公室．

4.3.2.3控制要求

A. 按公司《法律、法规管理程序》及时获取并确认与建筑行业相关的职业安全健康和环境法律、法规和其它要求。

B. 针对本公司的行业特点，结合各个加工现场的不同情况，建立适用的法律、法规和其它要求的清单。

C. 关注国家、地区行业立法机构的最新动态，及时更新相应的法律、法规清单。

4.3.2.4支持文件

《法律、法规管理程序》

4.3.3目标、指标和管理方案

顾客投诉率 0

无因工死亡事故

无因工重伤超标（重伤率0.3‰）

无直接经济损失2万元以上的火灾、爆炸、倒塌、坍塌及设备事故 一般事故率控制在1.8‰以下，每年下降0.02％

特殊工种持证上岗率100％

三级安全培训率100％

年创市级文明企业1项，省级文明企业1项

噪声排放达标

加工现场厂界噪声:加工昼间

加工昼间

加工昼间

加工昼间

4.3.3.1概述

根据公司职业安全健康与环境方针和已确定的重大危险因素和重大环境因素，制定公司的目标和指标，并将其分解到各部门和项目部，以确保HSE 目标和指标的实现，并对安全和环境事故进行预防和持续改进。

4.3.3.2职责

A. 质量安全处负责安全健康与环境目标的提出、修订及检查落实工作。

B. 办公室协助质量安全处进行目标的制订、检查工作。

C. 管理者代表负责目标的审核工作，企业经理负责目标的审批工作。

D. 各职能部门和项目部负责目标的具体实加工作。

4.3.3.3控制要求

A. 质量安全处依据有关法律、法规和要求以及公司HSE 方针、重大危险因素和重大环境因素，结合公司生产加工、财务和经营情况以及相关方的要求，于每年年初制定公司年度安全健康与环境目标，各有关职能部门和项目部负责落实。

B. 目标的制定依据：

a ）公司职业安全健康与环境方针；

b ）国家法律、法规及其它要求；

c ）相关方的期望和要求；

d ）公司的经济状况和资源投入；

e ）技术的先进性和可选方案；

f ）公司自身的重大危险因素和重大环境因素。

C. 目标的检查与修订

a) 质量安全处组织有关职能部门每半年对安全健康与环境目标的实施情况进行一次检查（必要时增加次数，也可在内审时进行），将结果报告给办公室。

b) 当目标需要修订时，由办公室报管理者代表，修改情况不大时，可由管理者代表批准，变动情况较大时，可提交管理评审会议，经企业经理批准后，由责任部门对应目标进行修订。

c) 各部门应按职责分工，对分解到本部门的目标实施过程实施检查，当重大危险因素和重大环境因素发生变化时，应及时修订目标，并按C 条b) 中的规定实施审批手续。

4.3.3.4支持文件 年度职业安全健康目标、指标及管理方案 年度环境管理目标、指标及管理方案

4.3.4职业安全健康与环境管理方案

4.3.4.1概述

公司制定职业安全健康和环境管理方案并贯彻落实，确保HSE 目标和

指标的实现。

4.3.4.2职责

A. 质量安全处负责职业安全健康和环境管理方案的制定、修改、实施和控制。

B. 生产副经理负责管理方案的审批。

C. 各有关部门负责公司管理方案的实施。

4.3.4.3控制要求

A. 管理方案的内容要求：

a) 明确实现的目标和指标；

b) 明确可行的技术措施及资源配置；

c) 注明完成的时间和进度要求；

d) 明确责任部门；

B. 管理方案的审批和实施

a) 公司制定或修订后的管理方案在形成文件后，需经生产副经理审批。 b) 为保证管理方案的实施，公司企业经理应保障实施所需的资源（人、财、物）。

c) 项目部可根据公司总体管理方案，制定切合自身实际的项目管理方案，并由项目技术负责人审核，项目经理审批。

C. 管理方案的修订

a) 公司新开工程或加工生产活动发生变化时，要及时调整和修订管理方案。

b) 公司HSE 目标发生重大变化或管理评审提出要求时，应及时修订或

补充管理方案。

4.3.4.4支持文件

《各类OSH 重大危险因素及其危险源清单》

《重大环境因素及环境因素清单》

《管理方案实施程序》 年度职业安全健康目标、指标及管理方案 年度环境管理目标、指标及管理方案

4.4实施与运行

4.4.1组织机构和职责

4.4.1.1概述

为明确职业安全健康与环境管理体系中各级人员的职责，以便于职业安全健康与环境管理体系工作充分、有效地实施。

4.4.1.2职责

A. 企业经理（最高管理者）

a) 批准和颁布职业安全健康与环境方针，任命职业安全健康与环境管理体系的管理者代表。b) 提供体系建立、运行所需资源。

c) 确定召开管理评审会议的时间，并主持召开职业安全健康与环境管理评审会议。保证企业职业安全健康与环境管理体系的有效性。审批管理评审决议。

d) 审批HSE 目标、指标及管理方案和《职业安全健康与环境管理手册》。 e) 总经理为公司环境、职业安全健康管理体系的第一责任人。

B. 管理者代表

a) 按照职业安全健康与环境管理体系标准要求，建立并保持程序。

b) 负责审校公司《职业安全健康与环境管理手册》。

c) 负责重大危险因素和重大环境因素清单的批准。

d) 负责审核公司HSE 目标、指标和管理方案。

e) 负责领导内审工作，审批内审计划和内审报告。

f) 负责组织管理评审会议，审核管理评审决议。组织落实管理评审所提出的决议事项。

g) 配合第三方HSE 管理体系认证工作，代表企业联系处理认证机构和体系审核的有关工作。

C. 企业生产副经理

a) 组织、指导各部门的职业安全健康与环境管理体系有效运行与控制。 b) 审批本系统其它支持性文件。

c) 参加管理评审会议，并负责督促本系统在职业安全健康与环境管理体系运行中存在问题的整改工作。

D. 总工程师

a) 组织、指导本系统各部门的职业安全健康与环境管理体系的有效运行控制。

b) 审批本系统其它支持性文件。

c) 参加管理评审会议，并负责督促本系统在职业安全健康与环境管理体系运行中存在问题的整改落实工作。

E. 办公室

a) 负责组织HSE 管理体系修订和换（改）版工作, 负责法律、法规及其它要求的更新和汇总。

b) 组织实施内审、管理评审及与第三方的联系协调工作。

c) 负责对HSE 文件、资料的归档、保存。负责管理评审、内部审核的相关记录，并保存和管理有关文件，参加管理评审。负责对HSE 管理体系审核时出现的不合格项的追踪验证。

d) 负责体系覆盖本部门相关要素程序文件及其它支持性文件的编制及实施。将职业安全健康与环境体系的要求向相关方通报。

F. 质量安全处

a) 负责HSE 目标、指标及管理方案的组织、研讨和制定工作。

b) 负责体系覆盖本部门相关要素程序文件及其它支持性文件的编制及实施，维护职工合法利益，监督检查劳动保护用品的使用发放情况。

c) 负责纠正和预防措施的组织落实、监督检查工作。

d) 负责制定本系统人员的安全培训工作。

e) 负责法律、法规及其它要求的获取、识别工作。

G. 材料设备科

a) 负责体系覆盖本部门相关要素程序文件及其它支持性文件的编制及实施。

b) 负责本系统人员职业技能的培训工作。

c) 负责将职业安全健康与环境体系的要求向供货方通报。

H. 工程管理处

a) 负责加工现场重大危险因素和环境因素控制的技术措施的制定与审核。

b) 参与加工现场重大伤亡事故、设备事故和重大环境污染的技术鉴定。

c) 负责体系覆盖本部门相关要素程序文件及其它支持性文件的编制及实施。

I. 标准计量处

a) 负责监测、测量仪器的购置、校准、使用维修等管理工作。

b) 负责体系覆盖本部门相关要素程序文件及其它支持性文件的编制及实施。

J. 财务科

负责体系运行过程中资金和奖罚兑现。

K. 预算科

负责审核各项目部上报给公司的加工预算及工料分析。

负责体系覆盖本部门相关要素程序文件及其它支持性文件的编制及实施。

L. 员工代表

参与风险管理方针和程序的制定和评审

参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化

参与职业健康安全事务

M. 项目经理部

a) 负责落实职业安全健康与环境管理体系审核规范、公司管理手册、程序文件和各项要求。

b) 负责制定本部门人员的岗位职责和对现场职工的安全、环保培训。

4.4.1.4支持文件

见公司人力资源管理程序

4.4.2培训、意识和能力

4.4.2.1概述

建立并保持《培训管理程序》，明确培训要求，提高全员职业安全健康和环境意识，确保每个操作岗位人员具有完成职业安全健康工作和确保其工作可能对环境产生重大影响的岗位人员都经过相应的培训。

4.4.2.2职责

A. 办公室负责制定《培训管理程序》，并组织实施。

B. 各职能部门、项目部负责本部门培训需求的提出，并按批准后的培训计划组织实施。

C. 办公室负责培训需求计划的汇总，制定公司年度培训计划并组织实施。

D. 质量安全处负责对进场人员三级教育中的公司级教育和特种作业人员的培训、办证、年审工作。

4.4.2.3控制要求

A. 根据实施职业安全健康和环境管理的需要，有针对性地对各类人员进行培训，使其明确在职业安全健康和环境管理体系中所承担的职责、具备胜任本岗工作的能力。

B. 对体系内全体员工进行职业安全健康和环境意识教育，使其理解公司的HSE 方针，提高广大职工的安全、环保意识。

C. 对重大危险因素和重大环境因素岗位人员应进行培训，使其熟悉本岗位操作规程，具备本岗位应急准备和反应能力。

D. 建立并保持培训记录。

4.4.2.4支持文件

《培训管理程序》

4.4.3信息交流与协商

4.4.3.1概述

建立并保持《信息交流与协商程序》，确保与员工和其它相关方在职业安全健康与环境管理方面信息交流的畅通。

4.4.3.2职责

A. 办公室是信息交流与协商渠道的主控部门，负责制订《信息交流与协商程序》，并明确交流渠道。

B. 其它各部门负责业务范围内的交流与协商。

C. 紧急状态下需要的交流与协商，由产生部门或个人直接传递公司主管领导和政府主管部门。

4.4.3.3控制要求

A. 内部信息交流

公司内部信息交流，由其产生部门及时传达到相关部门和人员，确保及时准确且渠道畅通。

B. 外部信息交流

对外的安全健康与环境信息，根据信息的特性由各业务部门处理。项目部可根据信息重要程度协助职能部门及时处理相关方信息，并将结果及时反馈到有关人员。

C. 公司内部信息交流的内容包括：

a)HSE 方针、目标、指标、管理方案；

b) 重大环境因素的信息；

c) 重大危险因素的信息；

d) 职责和权限的信息；

e) 培训信息；

f) 监测与监控信息；

g) 不符合和纠正信息；

h) 内部审核、管理评审及外部审核信息；

i) 相关的法律、法规及其它要求的传达；

j) 紧急事态及应急响应的信息；

k) 员工的抱怨信息等。

D. 外部信息沟通的主要内容：

a) 安全健康与环境方针通告相关方；

b) 法律、法规和有关规定的获取及执法部门的联系；

c) 外部HSE 监测与测量结果的信息；

d) 认证与监督检查信息；

e) 相关方的投诉信息；

f) 相关法律、法规的变更信息等。

4.4.3.4支持文件

《信息交流与协商程序》

4.4.4文件

4.4.4.1概述

为使公司HSE 管理体系规范化、文件化，公司编制HSE 管理体系文件。

建立并保持文件化的HSE 管理体系文件，以描述职业安全健康与环境管理核心要素及其相互作用，并明确查询支持文件的途径。

4.4.4.2职责

A. 管理者代表负责组织建立、实施和维护HSE 体系文件。

B. 办公室负责HSE 管理手册、程序文件及第三层文件的发放、回收及日常管理，并做好相关记录。

4.4.4.3控制要求

A. GB/T28001和GB/T24001idtISO14001环境管理体系、规范及使用指南，编制HSE 手册和程序文件。

B. 为保证体系的有效运行，根据公司实际情况和标准要求，各部门可编制相应的作业文件、表格、记录等。

C. HSE 体系文件包括：管理手册、程序文件、支持性文件（含管理办法、作业指导书等）及记录三个层次。

D. 编制HSE 文件时应注意文件的适用性和各层次文件间的接口，并便于员工理解和操作。引用文件时应注明文件来源。

E. 体系文件的管理执行公司《文件和资料管理程序》。

4.4.4.4支持文件

《文件和资料管理程序》

4.4.5文件和资料控制

4.4.5.1概述

建立并保持《文件和资料管理程序》，确保与体系有关的文件和资料得到有效的控制，并使所有在安全健康与环境管理中起重要作用的岗位都能

得到有效版本。

4.4.5.2职责

《职业安全健康与环境管理手册》、程序文件及支持性文件由办公室负责日常控制与管理。

4.4.5.3控制要求

所有与公司HSE 有关的文件和资料控制管理均按《文件和资料管理程序》进行。

A. 公司HSE 文件和资料的控制范围包括HSE 管理手册、程序文件、支持性文件及相关法律、法规及其它要求。

B. 审批

a)HSE 管理手册---- 企业经理批准

b) 程序文件----管理者代表批准

c) 加工组织设计----按公司《技术及资料管理规定》分层次审批 d) 作业指导书（含安全交底）----编制部门主管领导或领导授权人审批

C. 文件和资料的发放、回收及管理

a) 文件要有固定的保管场所和人员，以防受潮、丢失、失控。

b) 对文件要定期进行评审，必要时予以修订或换版，以确保文件的持续适用性。

c) 确保对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到所需文件的现行有效版本，并应将失效文件及时从所有发放和使用的场所撤回，或采取其它措施防止误用。

d) 公司HSE 管理手册、程序文件、支持性文件由办公室指定专人建立文件发放、传阅、回收登记台帐。受控文件应按受控范围控制总份数，编排分发号，文件编号，生效日期等，并加盖“受控章”；非受控文件加盖“非受控章”；作废文件加盖“作废”印章，并及时销毁，用于存档时，加盖“存档”专用章，加盖“作废”和“存档”字体印章的文件为无效版本，受控文件不得翻本和复印。

D. 文件更改

文件应每年至少进行一次评审，必要时予以修订。文件和资料的更改按原审批权限进行，文件更改均以书面方式进行，经过多次修改的文件，可进行换版。

4.4.5.4支持文件

《文件和资料管理程序》

4.4.6运行控制

4.4.6.1概述

公司建立并保持相关的运行控制程序，使与重大环境因素和重大危险因素有关的活动、产品和相关方得到有效控制，确保公司安全健康目标、指标的实现且不偏离公司HSE 方针。

4.4.6.2职责

A. 质量安全处负责编制《加工安全防护管理程序》、《电气安全管理程序》、《消防管理程序》，对加工过程中影响安全健康与环境的不良因素进行综合控制和监督检查。

B. 材料设备科负责编制《供货方管理程序》、《料具管理程序》、《油品

及化学品控制程序》和《机械设备管理程序》，对加工现场料具（含易燃、易爆、有毒及化学物品）进行有效的管理，并对供货方影响加工现场安全健康与环境的行为进行控制；负责对加工用设备、设施的安全运行控制与管理。

C. 工程管理处负责编制《加工现场扬尘控制程序》、《废水排放控制程序》、《噪声控制程序》、《固体废弃物控制程序》，负责运行过程中加工技术方案的管理和控制。

D. 办公室负责对加工现场生活区、劳动保护和防护用品、女职工和未成年工的管理，以及为保证体系正常运行所需岗位的培训管理工作。

E. 预算科负责编制《节约资源控制程序》。

F. 项目部履行运行控制程序中的相应职责，其它相关部门配合主控部门做好运行控制工作。

4.4.6.3控制要求

A. 公司在程序文件中确定重大危险因素和重大环境因素有关的作业活动、物资、设备设施和有关的供货方管理要求。

B. 与重大危险因素和重大环境因素有关的岗位，要严格执行有关文件或操作规程。

C. 对使用的产品和公司加工过程中可标识出的重大危险因素和场所以及重大环境因素，程序文件中应给予体现并将要求通知给供货方。

D. 为了从根本上消除安全隐患，降低风险，节能降耗，公司建立一套适合公司状况的有效管理程序，包括人员配备和用工的管理。

4.4.6.4支持文件

《加工安全防护管理程序》

《供货方管理程序》

《料具管理程序》

《机械设备管理程序》

《电气安全管理程序》

《劳动保护与防护用品管理程序》

《消防管理程序》

《女职工和未成年工管理程序》

《加工现场扬尘控制程序》

《固体废弃物控制工作程序》

《废水排放控制程序》

《噪声控制程序》

《油品及化学品控制程序》

《节约资源控制程序》

4.4.7应急准备和响应

4.4.7.1建立并保持《应急准备与响应控制程序》，预防或减少事故的发生和对环境的影响，做好事件突发前的预测及发生后的应急反应。

4.4.7.2职责

A. 质量安全处负责预测可能发生哪些情况及出现紧急情况后有效的控制措施。

B. 各相关部门负责培训、指导相关岗位的操作技能。

C. 企业经理负责应急预案与响应中必须的资源配置。

4.4.7.3控制要求

A. 根据危险因素和环境因素明确潜在的事故和紧急情况。

B. 责任单位针对潜在的事故进行分析并制定预防措施，确保当事故发生时能做出反映，并采取有效措施以减少危害损失。

C. 必要时，特别是事故或紧急情况发生后，公司应对《应急准备与响应控制程序》进行评审和修订。

D. 在可行的条件下，由质量安全处组织对《应急准备与响应控制程序》进行试验或进行必要的培训。

E. 对采取的纠正措施及程序的更改要予以记录。

4.4.7.4支持文件

《应急准备与响应控制程序》

4.5检查与纠正措施

4.5.1绩效测量和监测

4.5.1.1概述

建立并保持《绩效测量与监测控制程序》，对重大危险因素和重大环境因素控制活动的有关参数进行监控、测量，并通过监测结果对相关法律、法规的符合程度及目标、指标的实现程度进行评价。

4.5.1.2职责

A. 质量安全处负责法律、法规及标准执行情况及目标、指标和管理方案的完成情况进行监控和测量及结果的评价；对运行控制程序执行情况的监控和测量及结果的评价。

B. 标准计量处负责监测、测量仪器的校准、维护工作，并负责加工现

场环境污染情况的监测。

C. 办公室负责对生活区煤气中毒、食品中毒预防。

D. 相关部门负责或协助监测和测量。

4.5.1.3控制要求

A. 绩效监测项目与指标，应根据管理方案、运行标准及运用的法律、法规，并结合公司实际情况确定。

B. 各部门将实施监测和测量结果做好记录，并上报直接主管部门，主管部门对其结果进行评价，以便制定纠正和预防措施。

C. 监测和测量仪器仪表及设备应按程序要求定期进行检查、维护和校准，校准记录予以保存。

4.5.2合规性评价

建立并保持《绩效测量与监测控制程序》，对重大危险因素和重大环境因素控制活动的有关参数进行监控、测量，并通过监测结果对相关法律、法规的遵循情况进行评价。

质量安全处负责法律、法规遵循情况的评价；每半年进行一次评价并保留评价的记录。

4.5.2.1支持文件

《绩效测量与监测控制程序》

4.5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施

4.5.3.1概述

公司建立并保持针对事故、事件及不符合的调查、处理及采取措施的控制程序，使其调查、处理与报告工作按程序运行，使纠正预防措施科学、

切实、有效。

4.5.3.2职责

A. 管理者代表负责组织对审核产生的不符合项纠正和预防措施的实施落实情况进行监督。

B. 生产副经理负责组织公司事故报告、调查、处理的监督检查工作。

C. 质量安全处负责组成调查组，开展对因工伤亡及大型机械设备事故的调查，并负责提出事故处理意见，并把事故调查结果上报给有关领导。

D. 办公室负责审核和管理评审中出现的不符合项纠正与预防措施的落实工作。

E. 其它各部门负责本部门及业务范围内出现的不符合的原因分析及纠正措施的制定和实施。

4.5.3.3控制要求

A. 公司在《事故处理工作程序》和《不符合、纠正与预防措施程序》中应有明确规定有关部门、人员的职责与权限。

B. 不符合信息来源

a) 日常监控和测量所发现的不符合；

b) 内审发现的不符合；

c) 管理评审发现的不符合；

d) 外审发现的不符合；

e) 应急准备与响应发现的不符合。

C. 拟定的纠正与预防措施应通过实施前的危险和环境评价过程进行评审，以确保所采取措施切实、有效地减少由事故、事件或不符合产生的影

响，并防止其重复发生。

D. 纠正与预防措施必须予以实施，并与问题的严重性和伴随的危险程度相适应。

E. 纠正与预防措施应进行跟踪验证，并将结果做好记录。

4.5.3.4支持文件

《不符合、纠正与预防措施程序》

《事故处理工作程序》

4.5.4记录和记录管理

4.5.4.1概述

建立并保持《记录和记录管理程序》，以标识、保存和处置职业安全健康与环境体系运行记录，为体系有效运行提供依据。

4.5.4.2职责

A. 办公室负责制定并组织实施《记录和记录管理程序》，并统一规定安全健康与环境管理体系记录的管理要求。

B. 发生记录的部门和单位负责记录的收集整理、归档、保存及处置销毁。

4.5.4.3控制要求

A. HSE 运行记录应字迹清晰、完整、准确、及时，不得涂改或伪造；记录应具备相关活动、产品或服务的可追溯性。

B. 记录的内容包括：职业安全健康与环境因素识别评价记录、法律法规获取识别记录、内外信息交流产生的各种记录、监测测量记录、培训记录、各运行控制所需的各种记录、不符合纠正与预防措施记录、应急准备

与响应记录、文件控制记录、内审、管理评审记录等。

C. 体系运行记录要妥善保管，并便于存取；记录要按时归档、防止损坏丢失或变质腐烂。（含拷贝或电子媒体记录）

D. 记录保存期限执行《记录和记录管理程序》。

4.5.4.4支持文件

《记录和记录管理程序》

4.5.5审核

4.5.5.1概述

建立并保持《内部审核工作程序》，确保公司HSE 体系符合标准和公司文件规定要求，并持续有效运行。

4.5.5.2职责

A. 管理者代表负责审批内审计划，并任命审核组长。

B. 办公室负责内审计划的策划与实施。

C. 各职能部门、项目部有关人员按内部审核计划配合审核工作。

4.5.5.3控制要求

A. 内部审核每年至少一次，如管理者代表认为需要，可增加内审次数。每年年初由办公室负责编制“年度内审计划”，计划应包括：审核目的、范围、频次、方法及其它要求。审核应针对公司HSE 体系的符合性和有效性进行。

B. 实施审核的内审员要具有相应审核技术和资格。

C. 内部审核按《内部审核工作程序》进行，审核前由办公室编制、下发“内审工作计划”，并将审核结果（内审报告）提交管理者代表和管理评

审会议。

D. 对内审发现的不符合项，执行公司《不符合、纠正与预防措施程序》。 E. 内审形成的记录由办公室负责收集、汇总和保管。

4. 支持文件

《不符合、纠正与预防措施程序》

《内部审核工作程序》

4.6管理评审

4.6.1概述

公司的最高管理者应对HSE 管理体系定期进行评审，以保证体系的持续适用性、充分性和有效性，实现公司制定的HSE 方针、目标。

4.6.2职责

A. 企业经理主持召开管理评审会议，并签发管理评审决议。

B. 管理者代表负责组织评审会议，并向评审会议报告HSE 管理体系实施运行情况。

C. 办公室负责收集评审资料，根据评审结果，编制评审报告。

D. 责任部门负责提交管理评审所需资料以及管理评审形成的纠正、预防措施的落实工作。

4.6.3控制要求

A. 公司每年应至少进行一次管理评审，但出现下列情况之一者，可增加管理评审次数：

a)HSE 管理体系外部环境发生重大变化时；

b)HSE 市场需求发生重大变化时；

c) 企业的组织机构、管理机制发生重大变化时；

d) 发生重大伤亡事故和顾客严重投诉时；

e) 最高管理者认为有必要增加管理评审时。

B. 评审的内容包括以下几个方面的内容：

a) 内部审核报告；

b)HSE 方针、目标、计划（方案）及其实施情况；

c) 事故调查处理情况；

d) 不符合、纠正和预防措施落实情况；

e) 相关方的投诉及其要求；

f) 实施管理体系的资源（人、财、物）是否适宜；

g) 体系要素及相应文件是否要修订；

h) 对体系符合性、有效性的评价；

i) 法律、法规的遵守情况。

C. 管理评审的步骤

a) 办公室根据公司HSE 体系运行情况，确定本年度管理评审工作重点，编制“管理评审计划”，经管理者代表审核后，于评审前7日提交企业经理批准，并发至公司领导及有关部门负责人。

b) 评审计划的内容包括：目的、依据、时间、地点、参会人员、评审的内容及所需资料。

c) 管理评审以会议的形式进行，由企业经理主持，公司领导及各职能部门负责人参与；也可由企业经理视需要指定参会人员。

d) 办公室负责与会人员的签到和会议记录，并根据会议记录编制“管

理评审报告”。

e) “管理评审报告”经管理者代表审核，企业经理批准后分发至有关部门/人员和项目部。

f) 评审报告的内容应包括：参评人员、会议日期、评审目的、评审内容、HSE 管理体系存在的问题（评审的重点）及持续改进的方向、纠正和预防措施、实施责任单位/人员、时限要求、评审结论等。

D. 评审结果的跟踪

各有关责任部门/人员根据评审报告要求，落实纠正和整改措施，并将结果在规定期限内反馈至办公室，由管理者代表或办公室组织人员对实施效果进行验证，并将验证结果及时报告管理者代表及企业经理。

E. 管理评审过程中所有记录及验证结果等，由办公室收集、整理、并按《记录和记录管理程序》归档保管。

F. 管理评审涉及到HSE 体系文件的修改，由该文件主管部门提出申请，按《文件和资料管理程序》执行。

4.6.4相关文件和记录

4.6.4.1支持文件

《文件和资料管理程序》

《不符合、纠正与预防措施程序》

《记录和记录管理程序》

4.6.4.2相关记录 签到表

管理评审计划

管理评审报告

纠正与预防措施报告单