证券法 考试卷汇编
05-06
《证券法》试卷一
一、填空题（每题2分，共10分）
1、证券法的基本原则包括公开原则、公正原则、公平原则、（ ）原则和效率原则。
2、证券市场包括（ ）和各种场外市场。
3、按照证券种类，证券市场可分为：股票市场、债券市场、基金市场和（ ）。
4、募集人公布招股说明书是募集人关于招募股份的意思表示，属于（ ）。
5、在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
二、单选题（每题2分，共20分）
1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（ ）
A ．证券交易所的理事会 B ．国务院 C ．国务院证券监督管理机构 D ．证券业协会
2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（ ）
A ．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B ．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C ．张某因故和某证券公司解除劳动合同
D ．已辞职原为某国家机关工作人员的李某
3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（ ）
A ．应由国务院证券监督管理机构决定
B ．由发行人与承销的证券公司协商确定
C ．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D ．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（ ）
A ．在该股票承销期内
B ．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
C ．在该股票承销期内及期满后6个月内
D ．上述文件公开后5个工作日内
5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（ ）
A ．3000万元
B ．1500万元
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