期货法规测试题
《期货法规》模拟测试题(3)
一、单选:(60题,每题0.5分)
1. 下列关于期货交易的场所说法正确的是( D )。
A.期货交易可以任意选择交易所
B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
2. 在我国,由(D )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
3. 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行(C )
A.统一
B.集中
C.自律
D.集体
4. 逾( C)
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
5. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施,并应当立即报告
( B)。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.国家发展和改革委员会
D.中国期货业协会
6. 在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( C )元。
A.500万
B.1000万
C.3000万
D.5000万
7. (A )承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.期货公司和客户共同
8. ( C )。
A.继续营业活动
B.暂停营业活动
CD
9. 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构
批准的业务资格,具体管理办法由(D )制定。
A.全国人大常委会
B.国务院法制办
C.最高人民法院
D.国务院期货监督管理机构
10. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以(A )承担违约责任。
A.该会员的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
11. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起( B )派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
12. 期货业协会的章程应当报(D )备案。
A.国家发展和改革委员会
B.国家工商行政管理总局
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
13. ( )D。
A
B.中国银监会
C.国家工商行政管理总局
D.中国证监会
14. 期货交易所欲变更其注册资本,必须经( A )批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.住所地的工商行政管理部门
D.期货业协会
15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,其申请日前( B)个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.3
D.5
16. 下列选项中不属于理事会职权的是(D )。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
17. (C )。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B
CD.该理事不得委托他人代为出席
18. ( D )。
A
B
C
D
19. 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民
币( a )元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( D )。
A.缴纳国家税款
B.发放工作人员的工资和福利
C.扩大期货交易所得营业规模
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
21. 期货公司申请设立营业部,其申请日前( C )
A.1
B.2
C.3
D.5
22. 期货公司( D )
A.经理
B.监事会
C.独立董事
D.首席风险官
23. ( A)个
A.5
B.7
C.15
D.30
24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处分决定之日起____个工作日内向
____报告。( D )
A.3;中国证监会
B.3;期货业协会
C.10;期货业协会
D.10;中国证监会
25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行( C )管理。
A.监督
B.垂直
C:自律
D.行政
26. 经验。( C )
A.2:3
B.2;5
C.3;4
D.3;5
27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾( A)年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管
理人员的任职资格。
A.3
B.5
C.7
D.10
28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经
理层人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当
在知悉或者应当知悉之日起( C)个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7
30. 期货经纪公司的从业人员,故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( A )。
A
BC
D
31. 期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当
委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
32. 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20
33. 证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前(B )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
34. 证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有____名、拟开展介绍业务的营业部至少有____名具有期货
从业人员资格的业务人员。( A )
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
35. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时
36. 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后,应当在( )个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
37. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报
表、合同、数据信息等资料的期限为( D )。
A.3年
B.3年以上
C.5年
D.5年以上
38. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近( C )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政
处罚。
A.1
B.2
C.3
D.5
39. 客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客
户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由(B )承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户
D.期货交易所
40. 业务资格之日起( B )
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
41. 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额( B )规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁
止其开仓。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
42. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(C )。
A.分类
B.流动性
C.净资产总额
D.可回收性
43. 除"期货风险准备金"外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当经( A )同意。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
44. ( C )
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
45. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》净资本不得低于人民币(C )
元。
A.1500万
B.3000万
C.4500万
D.5000万
46. 护( B )
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
47. 甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种
手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( B )。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
48. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员
资格并在( D )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
49. 期货从业人员对协会的纪律处分不服的,可以向协会( A )。
A.申诉
B.反映
C.上访
D.申请复议
50. 公司决定的人员不符合条件的,公司应当在( D )
A.2
B.3
C.5
D.6
51. 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大,根据《刑法》的规
定,乙将被处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.3
B.5
C.7
D.10
52. 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处____年以下有期
徒刑或者拘役,并处____罚金。( B )
A.五;一万元以上十万元以下
B.五;二万元以上二十万元以下
C.三;二万元以上二十万元以下
D.三;一万元以上十万元以下
53. ( A )承担。
A.天啸公司承担
B.笑天承担
C.天啸与笑天同时承担
D.该交易无效
54. 大损失。对该扩大的损失说法正确的是( C )。A.期货公司不承担责任
B.期货公司应当承担次要赔偿责任
C
D
55. ( A )。
A.法律和行政法规的强制性规定
B.部门规章的强制性规定
C.地方性法规的强制性规定
D.司法解释的强制性规定
56. 因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以(C )抗辩。
A.期货公司也有过错
B.期货交易所已采取补救措施。
C.不可抗力
D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚
57. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时问不得超过( )交
易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
58. 以下( C)
A.客户存在过错
B.客户交易指令未指明有效期限
CD.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向
59. 大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日,王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令,要求当日以
人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果,大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约,则该差价利益应归( D )所有。
A.大浪淘沙期货公司B.王一刀
C
D
60. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每
季度末客户权益总额平均不低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.8000万
D.1亿
二、多选:(60题,每题0.5分)
61. 客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
62. 全面结算会员期货公司应当平等对待( )会员及其客户的合法权益。
A.本公司客户
B.非结算会员期货公司
C.非结算会员期货公司客户
D.特别结算会员期货公司
63. 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用
64. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括
( )。
A.提高保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.终止交易
D.限制会员或者客户的最大持仓量
65. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
66. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时,应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务,否则,对于客户在交
易中的损失,期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中,未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。
A.甲期货公司举证证明期货交易有风险,在交易中出现损失是正常情况
B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
C.丙期货公司认为客户已经知道风险,没必要告知
D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
67. ( )。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.为客户交存保证金
C.支付手续费、税款
D.提取期货公司活动经费
68. ( )。
A.标准仓单
B.国债
C.公司债券
D.股票
69. 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
A.联手买卖
B.恶意串通
C.编造有关期货交易的虚假信息
D.传播有关期货交易的虚假信息
70. 期货业协会履行的职责包括( )。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予
行政处分
71. ( )A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
CD
72. ( )。
A
B
C
D.促进期货市场积极稳妥发展
73. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓
库进行现场检查
74. 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权( )。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其者全部期货业务许可
75. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批
准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。
A.行政拘留
B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D
76. 2007,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是( )。
A.加强对期货交易所的监督管理
B.明确期货交易所职责
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
77. 关于期货交易所下列说法正确的是( )。
A.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B.期货交易所,必须标明"期货交易所"字样
C.期货交易所,可以标明"商品交易所"字样
D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
78. 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.工商行政管理部门决定关闭
79. 关于期货交易所的理事会理事长,下列说法正确的是( )。
A.理事会设理事长1人
B.理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过
C.理事长不得兼任总经理
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
80. 实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由( )组成。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.限制结算会员
D.特别结算会员
81. ( )。
AB
C
D.决定专门委员会的设置
82. 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
83. 期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括( )。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的,从其规定)
D.中国证监会规定的其他材料
84. 期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
85. ( )。
A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
86. 下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是( )。
A6个月至12个月
B2年
C6个月至12个月
D5年
87. ( )。
A
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记人"应收风险损失款"科目的客
户因穿仓形成的对期货公司的债务
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
88. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
参考答案:ABD
答题思路:C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
89. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
90. 下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
ABC.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D5%以上股权的单位、期货公
司前5
91. 期货公司有下列( )
A
B
C
D
92. 证券公司申请介绍业务资格,必须已按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
93. 证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
94. 证券公司在进行中间介绍业务时,应当( )。
AB
C.告知期货保证金安全存管要求
D
95. ( )措施。
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B
C5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说
D
96. ( )。
A
B
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
97. 期货公司对应收项目进行风险调整时,应当按照( )采取不同比例进行风险调整。
A.账龄
B.核算的具体内容
C.流动性
D.可回收性
98. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予
的纪律处分包括( )。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
99. 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目标
D.家庭状况
100. 除( )人。
ABC
D
101. 与他人合谋,集中资金优势、持仓优势联合买卖,操纵期货市场,情节严重的;( )。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金
102. 因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的,在确定责任的承担时,应当遵循的重要原则是( )。
A.因果联系原则
B.过错责任原则
C.责任自负原则
D.公平责任原则
103. 国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用公款归个人使用,进行非法活动的,( )。
A.处五年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以下有期徒刑或者拘役
C.情节严重的,处十年以上有期徒刑
D.情节严重的,处五年以上有期徒刑
104. 期货交易所会员享有的权利包括( )。
A
BC.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
105. 关于强行平仓,下列说法正确的是( )。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓,因此造成的损失,由甲自行承担
B.乙客户交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的损失,由乙自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足,应当自行平仓而未平仓,因此造成的扩大损失,由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件,戊期货公司对其进行强行平仓,但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。
对丁因超量平仓引起的损失,由丁白行承担
106. 交割仓库的法定义务包括( )。
A.货物验收义务
B.妥善保管义务
C.申请交割义务
D.货物交付义务
107. 人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,可以采取下列( )措施。
A.依法裁定不得转让该会员资格
B.依法裁定转让该会员资格
C.依法停止该会员交易席位的使用
D.在执行过程中,依法采取强制措施转让该交易席位
108. ( )A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B.客户可直接起诉期货交易所
C
D
109. ( )。
AB
C.该交易无效D
110. 关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任
C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任
D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由客户承担举证责任
111. 在审理期货侵权纠纷案件时,人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.过错方是否采取了补救措施
参考答案:ABC
112. 期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
A.侵权行为实施地人民法院
B.原告住所地人民法院
C.被告住所地人民法院
D.侵权结果发生地人民法院
113. 期货交易所的工作人员履行职务,遇到与( )
A.本人
B.亲属
C.配偶
D.子女
114. ( )行为之一的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处洗钱数额百分之五
AB.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的
D.协助将资金汇往境外的
115. 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )
情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失,但仍然没能避免
C.客户已经对该交易行为予以追认
D.期货公司已尽谨慎勤勉义务
116. 则( )。
A.甲期货公司可以置之不理
B.甲期货公司应及时处理
C
D.乙因正当事由耽搁,异议期可以延长
117. 下列说法正确的是( )。
AB
C
D.期货交易所理事会设理事长1
118. 期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任,以下情形中,
期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。
A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失
的
B.期货公司的交易保证金不足,交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化致
使期货公司透支发生的扩大损失
C.期货公司未按照每13无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造
成交易对方损失的
D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失
119. A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同,约定五个工作日后于A市C区履行
合同。到期后杨过不履行合同,段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益,下列( )法院具有管辖权。
A.A市B区人民法院
B.A市C区人民法院
C.C市中级人民法院
D.A市中级人民法院
120. 下列( )
A.以期货公司名义
B.有期货公司的表面授权
C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性
D.交易方在主观上是善意的且无过错
三、判断:(40题,每题0.5分)
121. 持期货公司的股权。( )
122. ( )
123. 期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )
答题思路:《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
124. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他
关联人报送相关资料。( )
125. 期货交易所只对非结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责
任,以及采取其他相关措施。( )
126. 无论采取何种组织形式,期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。( )
127. 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会备案。( )
参考答案:×
答题思路:期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准
128. 期货交易所总经理连选连任不得超过两届。( )
129. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警
示函等监管措施。( )
参考答案:×
答题思路:期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。
130. 机构和公司董事会报告。( )
131. ( )
132. (以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行
对客户的诚信义务。( )
133. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产不低于人民币5000万元。( )
134. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。
( )
135. 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )
136. 客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )
137. 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )
138. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )
备案139. ( )
140. 中国证监会报告。( )
期货业协会
141. ( )
142. 证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )
143. 发生重大事项的,证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )
144. 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )
145. 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员
的委托为其办理金融期货结算业务。( )
146. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证
金标准。( )
147. ( )
客户和非结算会员的保证金
148. ( )
149. 3个月。( )
150. 息。( )
151. 期货交易所为债务人的,人民法院可以依法冻结、划拨期货公司在期货交易所保证金账户中的资金。( )
152. 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )
153. 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借
款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )
154. 期货公司计算净资本时,不得将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )
155. 本机构期货从业人员。( )
156. 损失。( )
要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件:(一)该机构未按客户的交易指令入市交易;(二)客户没有过错。
157. 者他人的合法权益。( )
158. ( )
159. 期货从业人员在从事期货业务前,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )
160. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,既可以依侵权之由确定管辖,也可以依违
约之由确定管辖。( )
四、不定项选择:(10题,每题2分)
161. 李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的"劳
务费",让他帮忙寻找点"有用信息",王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。另外,据调查,王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。根据该案例,回答以下题目:李某向王某提供劳务费的行为构成( )。
A.行贿罪
B.操纵期货交易价格罪
C.侵犯商业秘密罪
D.对公司、企业人员行贿罪
162. 王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。
A.洗钱罪
B.走私罪
C.受贿罪
D.职务侵占罪
163. 本案中,王某向李某提供内幕信息并获取"( )罪名。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.操纵期货交易价格罪
D.公司企业人员受贿罪
164. ( )措施。
A1倍以上5倍以下的罚款
B10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
C
D.给予刑事制裁
根据《期货交易管理条例》第七十三条的规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。
165. 如果王某被依法追究刑事责任,法院很可能判处王某( )罪。
A.泄露内幕信息罪
B.受贿罪
C.操纵期货交易价格罪