马太效应对科技发展的影响

“马太效应”对科技发展的影响

刘向荣

（西安建筑科技大学人文学院）

摘要本文从“马太效应”的出处，现象的表现形式、形成原因、影响结果等几个方面分析了“马太效应”对科学技术发展的影响进行了分析和探讨：最后就如何正确对待“马太效应”和应该采取的对策提出了自己的一些看法．

关键词马太效应科研资源稀缺奖励机制在２００６年１月召开的全国科学技术大会上，温家宝总理强调，科学技术发展是全社会的事业，要关注各个领域、各个层次的科学研究和技术开发，鼓励各种类型的发明创造，支持社会各个方面包括集体的和个人的、政府的和民问的、国家立项的和独立进行的研究与开发，在全社会形成浓厚的创新氛围。他还强调大力推进科技体制改革，加强科技人才队伍建设。大力培养青年科技人才，加大高层次科技创新人才和管理人才公开招聘力度。而“马太效应”在科技的管理、研究过程中产生的影响不可忽视，值得我们研究。本文就这方面的问题作以简单的探讨。１什么是“马太效应”现象

《圣经新约－马太福音》里说，—个国王远行前，交给三个仆人每人一锭银子，吩咐他们：“你们去做生意，等我回来时，再来见我。”国王回来时，第—个仆人说：“主人，你交给我们的一锭银子，我已赚了ｌｏ锭。”于是国王奖励他ｌｏ座城邑。第二个仆人报告说：“主人，你给我的一锭银子，我已赚了５锭。”于是国王例奖励了他５座城邑。第三个仆人报告说：“主人，你给我的一锭银子，我一直包在手巾里存着，我怕丢失，一直没有拿出来。”于是国王命令将第三个仆人的一锭银子也赏给第一个仆人，并且说：“凡是少的，就连他所有的也要夺过来。凡是多的，还要给饱，叫他多多益善。”大意是：越是富有的越容易得到，越是贫穷的越容易失去。表示经济社会客观存在的“强者愈强、弱者恒弱”的现象。“马太效应”虽然产生于现代，但他所表征的现象却自古有之。老子《道德经》有言：“天之道，损有余而补不足；人之道，则不然，损不足而奉有余。”

１９７３年，美国科学史研究者莫顿用这句话概括了一种社会心理现象：“对已有相当声誉的科学家作出的科学贡献给予的荣誉越来越多，而对那些未出名的科学家则不承认他们的成绩。”莫顿将这种社会心理现象命名为‘＇－Ｂ太效应”。（摘自中宏网）

在学术界有些人士认为，有两种推动科学技术发展的动力：瓶颈效应和马太效应。

瓶颈效应认为，科学技术的发展并非各个学科总是平衡地齐头并进的。那些发展缓慢的部分就像“瓶子的颈脖”，影响着当前科技的整体水平；当人们把颈脖加以扩充，科技就向前迈进了一步；旧的瓶颈被突破以后，原先处于“第二薄弱”的部分就成了新的瓶颈。科学技术的发展过程就是不断克眼瓶颈的过程。

有研究表明，成果的奖励或荣誉的获得是一种“棘轮效应”，科学家一旦因为自己的工作获得某种地位，就再也退回不劐原来的地步，一旦获得诺贝尔奖就会永远享有这种荣誉．并形成良性循环的优势积累。相反，对于未出名的科学家，人们对他的成就期望值和评价往往过低，在进一步的资源分配上处于劣势，并可能导致恶性循环。两者相结合的结果必然是富者更富，穷者更穷。这就是所谓的马太效应。

默顿认为，从社会角度、从科学交流体系的角度来看，“沾光效应”和“棘轮效应”的积极作用主要表现在：①促进信息交流。当今世界面临眷信息迅猛增加的形势，任何人都不可能阅读发表的全部论文，即使是有选择的阅读自己最感兴趣的，也不可能穷尽所有论文。在这种情况下，读者往往选取声望高的作者的论文。以便使用有限的时间、精力，更快的获取信息。②一流的大学，学术机构更容易吸引优秀人才，更容易获得资助。更有可能出成果。这对于其他科学家及其贡献来说，或许是不公平的，但对于整个社会的、科学的发展是有利的。

“马太效应”是科学共同体运行的必然结果和现象。科学共同体的目标是增进知识，这样就把科学家的独创性提到了首位。一个科学家是否能成功的完成了对他作为一个科学家所提出的严格要求，在社会中最有效的证明就是对他的独创性的承认。科学家的个人形象也在很大程度上取决于同行对他的评价。所以，在科学界奖励系统运行必不可少。但是这种机制的运行，使得具有不同独刨性成果和能力的科学家，在金字塔的科学共同体中处于不同的等级。另一方面，“科学的正规结构，连同它始终强调发展的知识，要求运用普遍的或任人为才的标准来把有利的条件用于研究和把奖励授给科学贡献。”“１由此可见，“马太效应”是高度竞争的科学共同体的必然产物，他导致科学共同体产生等级森严的分层制度。

２

“马太效应”的形成原因

“马太效应”产生的根本原因是，科学共同体内部的高度竞争、科学研究资源的稀缺和科学家在研究能力上的客观差别。具体体现在以下几个方面：

２．１大科学研究中不断增强的集体合作趋势．是“马太效应”得以形成的社会原因

进入２０世纪以后，由于崖壁课题日渐庞大，科研往往需要一群不同学科、不同层次的研究者共同完成。在科研１３益趋向集体合作并且合作规模不断扩大的情况下，由于以下原因，会出现“赢家通吃”的现象。其一，由于社会承认和奖励Ｊ总是稀缺的，为了保证奖励或成果署名的权威性和有效性，往往要对其设定名额限制，这就使名额以外的参与者的业绩被赢家通吃。其二，科技成果的引证采取的是“首名引证制”，合作成果的第一署名者会由于成果的反复引证而在同行心目中留下深刻的印象，而其余署名者则被剥夺了这一影响力。进而，“赢家通吃”与“棘轮效应”的结合，形成了大科学时代特有的具有超级正反馈结构的“马太效应”。

２．２日益庞大的实验设备和资金需求是“马太效应”得以强

化的物质原因

在小科学时代，科学研究的设备都比较简陋，研究者自己—般能够承担。另外社会对科技研究的成果的承认形式主要是声誉。科学家并不以科学研究为谋生手段。但是，到了当今大科学时代，这一情况发生了根本的变化。一是因为现代的科研越来越依赖高水平

的实验装备，这些装备往往价值不菲，不是个人轻易所能承担的。

另外，因为现代科研已成为谋生职业，研究者不仅需要大量的资金保证自己的物质生活水平，并且还需支付参与者的各种费用。这样物质投资成为大科学时代社会承认的重要内容，甚至决定科学家的科研实力。那些业绩优秀者不仅得到声誉，而且还能得到先进设备和大量经费成为“老板”；而相反竞争劣势者不仅重创自信和研究热情，还丧失了科研的物质条件，成为科技界的“打工仔”。这就极大的强化了“马太效应”的作用。

２．３科技信息和人才信息的爆炸式增长，是“马太效应”恶性膨胀的技术原因

随着科学技术的快速发展，科技信息量正在激增。但是人脑作为天然的信息处理器，其阅读和记忆力都是很有限的。这样即使一个卓越的科学家也不可能通晓本专业的所有知识信窟，从而使科技同行迅速变成“准同行”。在当今科学评价的“同行评议”、“专家评议”的模式下，即便评议人员主观上不抱偏见，但由于是“准同行”他们不能掌握充足的信息，必然会受“崇名心理”影响，使

得科学评价的结果不够客观。那些有一定声誉的研究者比较容易得

到关注和肯定，而那些初涉科坛的新秀则容易被忽略甚至怀疑。于

万方数据　

５３

是，

“马太效应”恶性膨胀．使有声望的科研者与无名之辈之问出人研究成果。这些不正之风的形成有许多原因，但“马太效应”给现“饱者撑死．饥者饿死”的两极化局面。

人们带来的过度竞争压力和巨大利益诱惑不能不说是重要原因之

３

“马太效应”的利弊

一。

３．１

“马太效应”的积极作用

４

对待“马太效应”的态度和措施

３．１．１

“马太效应”在一定程度上有利于科研资源的最佳分

对“马太效应”必须加以适当的限制，、如果对科学共同体确实配和科研奖励的最佳分配“马太效应”扶强抑弱，将科研资源投根据任人为才原则和专业标准对每一个成员进行评价，那么优势积向少数业绩优良者，它实际上是优化研究资源配置的一种结果。客

累和劣势积累是可以降低的。因为每个人的精力和能力是有限的，观上起了提高科学研究效率的作用。因此．和其他资源的分配机制他们在一定时期内所进行的工作是有限的，因此所需要的有利条件相比，“马太效应”能使稀缺的科研资源得到最为可靠的利用，使也会达到饱和。，在具体的科研管理上，除了坚持科研资源和利益分科技奖励发挥最大的激励作用。

配的效益和公平的兼顾的原则，以及加快制度性规范的建设外，还３．１．２

“马太效应”使科学共同体高度分层此分层增大了科学

应该完善现代科技信息、人才信息的收集利用手段。

家之间在学术上成就和声望上的差距，导致了科学权威的迅速形成，再就是处理好不同阶段的侧重。在一个社会、一个领域的发展其声望提高了科学共同体在社会系统中的地位和影响。“马太效初期，“马太效应”能够强化竞争，扶强抑弱，从而加快自身发展应”是正反馈机制，它的运行能使个别优势者的声望迅速上升，使他速度。此时若抱着“不患寡而患不均”的心态，推行平均主义，将们成为科学界的权威，并在其周围集结大批研究人员，汇聚成科研小

会阻碍该领域的发展。但是当某—领域进入相对成熟期，“马太效团体。这—过程可以看作是—个“自组织”过程，与那些因行政干预应”就会造成垄断，抑制竞争，浪费资源。此时如果放任其自由发等“他组织”而成的科研集团相比，这些科研集团更具有仓９造力。

展甚至强化其作用，就会造成两极分化，阻碍进步。因此在不同的３．１．３“马太效应”还能强化科学共同体内部的竞争，加快阶段应采取不同的侧重。

科技发展的速度“马太效应”使科技工作者在竞争中出现“一步“马太效应”科学界已经有了一些好的办法．如规定学术岗位领先，步步领先，一步落后，步步落后”的两极化趋势。在科学职的轮换制、退休制，规定科学评审机构的老中青比例；在科研基金业化的今天，这种分化不仅表现在声誉上，而且表现在物质利益乃项目上为后来者主要是中青年开小灶，另给配额；举办中青年成果至权力地位上。这样，研究者就被迫强化自己的竞争意识，拼命工的刊物、专栏等等。”’

作，以便超越他人。这种竞争，便形成了当今科技迅速发展的强大另一方葡，作为科技界有实力的老一辈应该本着“己所不欲勿内动力。

施于人”的古训为原则，发扬“李斯特精神”。丰子恺先生在３．２

“马太效应”的负面作用

１９４９年所著的《音乐知识十八讲》一书（第１９５页）中讲述的匈牙３．２．１它使科技界科学工作者的地位出现了明显分化一方面利钢琴家李斯特的一段动人的逸事，使我找到了与被歪曲的“马太是财富和资源在少数人身上集中、集聚；另一方面是弱势群体的业效应”抗衡的洋砝码，兹引录如下：“李斯特旅行到某地，有一素绩和发展资源不断下降被剥夺、丧失。这就破坏了强势集团和弱势不相识的女钢琴家正在该地开演奏会，而广告上大书‘李斯特女弟集团之间的力量平衡，从而削弱了整个科技界的科研能力。

子’衔头。这女子得知李斯特来了，连忙到他下榻的旅馆去，流着３．２．２

“马太效应”压制后起之秀，从而阻碍科技的发展由

惭愧的眼泪请罪。李斯特毫不怪罪，反而请她弹一曲听听。过后，于“马太效应”是一种“损不足补有余”的机制，它的运行最后一李斯特还给她种种指教。然后，和颜悦色地对她说：‘好了，我已定会导致科研资源在少数高资历者身上集中，并形戒一定程度的垄经教过你钢琴了，现在你真是李斯特的女弟子了！今晚，我还要以断。使得他们产生骄傲自满坐享其成的思想。另一方面，有些权威你的老师的身份出席你的演奏会呢！”我们把这种不遗余力地提掖“盛名之下，其实难副”，为了维护自己的地位，也会利用手中的青年的高尚之举称之为“李斯特精神”．我们一直在忠实地实践这权利和资源，打击和压制那些有才能的年轻学者。结果这些青年种精神。研究者因得不到研究资源无法施展才能。阻碍了年轻人脱颖而出，埋没了大量人才，延误了科学的发展。

５结论

３．２．３“马太效应”还会在一定阶段造成科研资源的浪费根综上所述，“马太效应”对科学技术的发展具有双重效应，既据经济学家大卫．李嘉图的报酬递减理论，同类资源的重复投放会具有积极的作用，也带有消极的影响。我们在实际的科技体制制定使这些资源的效益下降。“马太效应”的运行往往会造就一批“得过程中要充分的考虑到“马太效应”这—特点，因地制宜，因时制奖专业户”。对于他们来说，得奖太多，以至于奖励失去了应有的宜，因事制宜的用好这把“双刃剑”，扬其利，抑其弊，为我国的激励和推动作用。课题过多，以至于没有精力和时间去进行学术研科学技术的管理体制创新做出贡献。

究，这就造成了科研奖励和资金等稀缺资源的实际浪费。

３．２．４

“马太效应”还是科学共同体不正之风的重要原田一

参考文献

些科学家为了尽快获得承认，往往急功近利，做一些过于单一、零【１ｌ朱克曼．科学的精英．商务印书馆，１９９＿３．８７

碎的工作和获取更易引起暂时性注意的成果。有的热衷于打“短平［２１中仲英．自然辩证法新论．陕西人民出版社，２０（Ｘ），８：３６７

作者简介刘向荣ｆ１９７８一）。陕西渭南人。西安建筑科技大学人

快”，热衷于“作秀”，制造新闻轰动效应。有些有实力的研究者文学院硕士研究生，研究方向：哲学与社会发展。

相互倾扎，暗中交易科研资源，结成评奖关系网。有的甚至侵占他

（收稿日期：２００６・ｆ１９・２９）

（接３２页）的必经之路。

施教。要灵活多样，不可死搬硬套。

５概念（ｃｏｎｃｅｐｔ）清晰。一目了然

参考文献

学习语言的目的，除了应让学生学会交际外，还应该教给学生【１】＿李庭芗．英语教学法．高等教育出版社，１９８３

必要的语法知识，让学生把学到的知识上升到理论的高度去认【２】马俊明．英语教学的艺术．北京师范大学出版社．１９８２

识，形成概念。这种由感性认识到理性认识的结果，是教学活动的例陈振中．师生角色互动的再认识．天津市教科院学报．２００４，３最终目的。有了这样的基本概念，学生才能做到举一反三。掌握更【４】唐雪梅．浅论教师激励的策略．成都教育学院学报，２ｆ）０４，７多的语言知识。

作者简介刘亚栋（１９６６一），江苏省江都市人，１９９６年毕业于徐

６小结

州师范大学外语系英语教育专业，一直从事职业教育英语教学及中西

比较文化的研究，现任扬州工业职业技术学院基础部副主任、外语教

英语课堂结构的设计既有一定的规律性，也要根据实际情况进研室主任。

行合理的安排。既要符合新时代的特点，具有中国特色，又要因材

（收稿日期：２０｜１６・１０・０９）

万　

方数据５４