科斯定理的实际应用研究
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m2 07 t/月 版 ) 总 第29 0 2 (- 0 4 期半
商业
研究
C oM
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文章号编: 0 1_ x240 7 0 1)— 02 l18(0 2 0一 ̄ 006
科 斯
定 理的 实 际应 用研究 刘
胜 会
( 商津院. 学津 天天3 0 4 10 )3
摘 要:科 斯 定理 向 我们 展 了交 易 示用费 、权产界 定 资源 和配 效率置 三者 之 间的内 联 系在。此 定理奠 定 了 产权 济经 学的 论理 基 ,础 且而 对现实 生 活 实起 践指着导 作用。 科 斯 理 对我 国定国有 企 业革 改、管理 创新
及解 外决 效部 都 应十 有分用。
关 词 :键 科斯定 理; 交 易费用; 权产 ; 最 配优置; 国 企改 革;法 治人理 ; 部外效应 中图分 号 :类F1 09 文标献识 码 : A
1 9 年 ,瑞 典 皇 家 科学 把院 贝尔诺经 济学 奖 桂 的 1 9冠 授 了f芝 加 法 哥学院 退 休 荣 誉 授教罗 纳 ・科 德 斯。 这 位当 今 国际 尖经顶 济家 学以两 篇论文 同 时征服 了 整
经个济 学 界 和 法 学界,而 为 科 赢斯得 国 际 声誉的 是 1 3 年 版 的出 企 业 的性 质》和 l 6 年 出 的 社版 7会 990成本 题问 。正 这 是 篇两论 文奠 定 了产权 经 学济坚 实基的础 ,产为权理 论 做出了重 要 献 贡,同 时 对世 界经 济 的 发粳 起 到 重了大 的 作 。川
收 稿 期 :日 2 0ll —08 — OO
作者 简介 : 刘胜
会(
9 7) , 男河 南 洛阳 人 天 津,商 学 院 1 7 一,
企业 管理
研 究生 , 主 研要究 向 为方产 理权 论
科斯
定理及 其内涵 科 斯教 产 权授理 论 的核 心 就,是 他在 会社 成 本问题 一 文》 中所 提 的出 “ 定 斯理” 该任 中文 科 科斯 。提 了出解 外部 决 问题性 的 案 ,方 即斯 第科一 定 理 : 任交易 本 为成 零 , 时要产 权 只初始 界 定 明确 ,并 允许 事当人 进 行谈判 交 ,易就可 以 致资导 源配 置达 到帕 累 托最 优 状 态对。科 第 斯定一 理 ,我 们可以 这 理 样解 : 1 . 科斯解 决 外性 的方 案部 包含 在 素要 : ( 即) 交 易费 用 1 零 为; ( 产)权 或权 清晰 界利定 ; ( ) 许 产权 允或 权 2 3利 在事 人当 之间自 由交 易 。其 中() 为 假 设 ,( 1 2 )( ) 为 致 资 源有导 率配效 的途 置径和 手 段 2。3 .科
一斯
交、易 川费只 是企业 相 于对 市场 外的
部 优 势资,本 要 素 1 关 联的织 化 所组带 来的 效用 增加 却 远远不 止如 此。 组 织 臼的的 及性协 、 合调 功 能 ,使作 资 本要 素 的结 是任 合一 的定 划 规与 效 率 原指则导 下 发 的 生。组 织 囚 具 备为 “目的 适应 ”使 得 企 业 的 增 值 依会 远 U 长 , 和标近期 目标 逐 步现 实。组织 的 率效来 自 干部内 协 调 ,而 这 种协调也 会 来带动态 率效 这, 体现 为 业企可 以 选择 一 些虽 短然期 内收 效 甚 ,但 却 微 利 有于长 远 益 利的 项 日
。
(二) 资本 整合的 创功新 能 新 是创 本资整合 重的 要能功 其 基 于资 本 , 素要关 联 的组 织 。化 是这正种 关 的联存在 , 使 得资 要 素本 的 集 中合, 任 变何化 都带将 来 整体 上的改 变: 如 技 的 术 变 革 q、产设 备 的变 化 人 、 资力本结 构的 变 化 、 内部 制 度设 的变计 化、企 l 理 和 文念化 发 的鼹 等。 从这 个 业 义 意讲上 , 企业 的 创新 际上就 实 是在 整合 资 本 内部的 资 本要素 的 化 , 变而种 变这 化的 最 终 结果 使将 企业 适 应市 场环 境形,成新 的 增 值能力 。这 里的 增值 , 可 以 解 理 社 财富会的积 累 社和 文化 会进的步 。 三 、论 结 考当察社 会 经 济的 进 步 社、 会组 的织演绎 时 , 传统的 视角 — — 即我们 将 意 力注集 于中市场 或 者 一 个 交 体 易中系, 而 考 进其察供 求之 问或 两方 内 部 互 动的 均与衡 ——往 往 不 够 能深 入细 敛 解的 释一切, 比如 :价值 的产 生和 各 要 素贡 献 率 的 以,及 由 引 发此
的剩
分 余配 题问。 会 经社 进 步济 社 和会 织组演 绎的 过 程 实质 上 就是 会社 富 (财质 和 非物 质 ) 的 积 累其及积 物 效累 率的 高。提企业 作为 人类经济 系 统中 的 一 重 要种 的 织 组形 ,企 业式 性的质、 治理 结 构其及行 都 是为经 济 研 究学 的重要对 。 象 从 以上考 虑 中 我们 可得 到 如 下结 论:资 要本 素的 各种 态都 形 是推动 经发济襞的 重要成 分 正 是,不 形同 态 本 资 素要 的 结 合 成 构了各种 同不 经 济 的组 织 形 式( 如 企 业) 不 形 态 资同本 要 素 一定在经 组 织 济发中 ; 生 着协 运同 动从 ,而 现 价 值 的实 体整 增值。 从这 个 意 义 上 讲 ,资 本 就生是产 。 同时 力外 住 引资进的 过 程中 , 形 成 切实的生 产 能即一力定 的 资 组 织本 式至形为 键 关 ,这 实际 上是一 调个 动 同
不形态 资本 要 素的 过程 ; 而 出于对 化文 关的 注 ,我们 应该 注 制 意度建 设对 文于化 建 设 的促 进和 替代作 ,即用建 立起 有 制度保障 的 规 的 范信 任合与作氛 围 。
考参献文 .
[] 曹正汉 寻 求 对 企 性业质 的完 整 解 释 场 :分工 的 不 完 性备 1
市与企 业 的 能 功 .【 济 研究 9 .7( )J经] 19 7
][荣 兆 梓 .业 性质 研究 的 两 层个面 — — 科斯的 企 理业论 与 2企
克 马 思 企的业 理 论f. 济研 究 . 59)(-经 ]11 ,9. 5 [ ]李 惠 斌 雪. . 冬 会资本 与 社 会 展 发 [ 京. :会 科 学 文3 杨 M社】北 社
献 版 出 社0 ,0 2.0
fj张 凤 林 . 资 方本 理论 研 究 【 ] : 宁 阳大学 出 版社 9,5 西4 M. 沈 辽 9l
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任责编 : 李辑 )智
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第92 4期
胜 会 : 科 刘 定 斯 的理 实 际 应用 研 究
.1 7 .
是
从经济活 的 动体总目 (标 会收 益总 最大化 ) 和边 社 际原则 (= R 的 度 角来 讨 论外 部性的 3 M MC ) 科 斯
.
把 产权看 是 一种成有 r 价 场 格的生产 要 素理, 性的 人 } i出对 于 大最 利 润的 追逐 必将使 产权 这种要 素配 嚣 达 剑 最 的优状 。态 然而 ,现 实 生活 中的交易 (协商 )费 J 根 不本 可 } 】 为能零 ,这 个 设 条 假件不 立 成科 , 斯理定所 预 期的 最优效 率 当不 然会 现在 实 中 存在 科 。 正斯 通 过是这 一 假 情 况来设 阐述 斯 科 第二 定理 : 如 果 易交费 刚 大 于零 , 不同的 权 产 定将界会 导 致 不同 的 资源配置 效 率 。笔 认者为 科 斯,通 科 过 斯第 定二理 想表 达 的 内容是 : 一1 .旦 交 费 易不 用零 为考, 剑虑交 易 成的 本 ,合 法 权 力 的初 始界 对定 济经 度制的运 行 效 率市、场配 置 资 的 源 率都 效会 产生影 响 ; 2任. 易交 用 大 费 F 零 时 , 法 制 律度在 定 决资源 如 何利 用 方面 起着 要重 作 用 ;3 . 权 产易交费 用 于大零 时产, 权 的 整重调 组是 有 代价 的 , 产 权 交能 易否发 生以 数及 量 多少 取, 决于 产 权交 获易得 的 收益净 是否 大十 交 易的 成本, 即 产权 调整 和重 组的 产 增值 是加 否干大 权产交 易 过 昕产 生 的程成本 。否则 , 产 权 最优配 置及 由此以导致 的 源资最 配优置 将不 会出 现; 4.产 权 交易 费不为 零 时 , 如何
选 择 合适 的社 会 安排 来解 外决 性部存 在 的柯 害 效应 从要边 际角 度分析 ,使即市场 解决 的 边际 成 和本企业 、政 府 解 决 的 边 际 本成要 相等。 从 斯定 科理中我 们 不 难得 出以 下 几有个 的启 用 : 示 1鉴 于现 实 交 易 费 总用为 正 , 因 此必 须清 地 晰 定 界. 权产 使以 经 制 济度 运 行离效 率 、 场 市配 置资 源 的 效 高 率 ;2 要.降 低 交易 费用 提, 资高 源 置配 效率 , 产 权 初 始 定界 合的法 必 性得 以保须证 此,时 ,法 律 制 在 度决 定 源 资利 用 方面 起 着 重 的 要 作 用 3;. 合 法权 的利 清 界定 晰可 避 以免契 谈约判 签订 、 、 执过行程 的 许 中扯 多、皮 纷纠甚 至 法无达 协议成 ,从 降 而低交 易 本 ,成 提效 高 率 4 ;. 进 产行权 调 整和 重组 时 , 要注 意 整调 成 本所带与 的 来益收 之 的问关 系,尽量 减 少 本成, 提 高收益; 5.科 斯定 理 给 我们提 供 了 种 一解 外 决部效 应的 方法。
二、 斯定理的实科应用际 科斯
理 给定 们 我以 启示 , 对 国 我 有国 业 企 改 革 、
革 政
策 没白 给 业产_权 系关 清晰界 定 ,从而 导 敛 骨企 了 民 全产资 济经所 有权 系模关糊 全 民 资产 法、 财 入 产权 关模系糊 、全 资 产经营 权 关系模 糊 。由 此 而 致 政导 府 扮演 资产所 有 角者色 不 ,避可 地免这 种职能 和行 政 管理、 济调经 : 桕混 ; 企 业没淆有法 入 产 权 , 难 以真 正成 为 自 主 营经、 自 盈负亏 生 产的 者;企 经业营 管 理活 受到动行 政命令干 预 。由 此可 见 ,企 因改革 关 键 是 产 改革权,通 过 权产关系 的 晰清界 定 ,实 现 资源的 最 优 配置 。二(指 导 国 企 司制公 改 造与投 资 体 丰多化元 二 建) 立 现企 业代制 度 是幽 企 革 改的 向, 建 方立 现代 企 业 制 很度重 要 一的点 就是 建 公 立制司度, 而 公 制司 通常是 应 该 实行 投 资主体多 元化 的 这 ,点 也 是 在企 业中建 现立 代企 法业人 理 结治构 前的 提。而 在 市 场经济 条 件 下 实 现 资投 体主多 元 化 是通过 市 场 来 成 完 ,的必 须 在 产 交 易权中 实现。 而 因我传 统企 的产 安排权 使得 国 企 没有 产 交权 易的 权 力, 产权 交 易 难 以 市住场 中发 生 , 许且 权产交 易 成 本 高过 政 、府 颁、 行干政 拉 上郎配 、 产权 制 政 治度 性 较 等强 。这等 都 影响了 任市 场交 易 中
择 优 选 效 率挑最 的高产 权结 构从 而, 在宏 上 社观 会 源资 能 最不优 配 置 ,浪费 严 重 任 。 企 业面层 ,上 公 司 改制 困 造难重 重 法,人 治理 结步 腹构维 。艰为此, 必给须 国有 企 业产权 交以 易的 利 权和自 选 择由 合 的 约权 力 , 使 国企 过通产权 市 场 的 交 易活动 , 以低的 易 交费用 达到 资 的合源理 利用。 ( 三) 指 导 解 外决部 效 问 题应 科 定斯理 初最 是 任就解 决部 外效应 问题 的案方 中 提出 。的科 认斯 为传 统 济 学对经纠 正外 任性 方 时 案都 有 缺 陷 。首 先 ,政 府 税 收 。这种 方案要 求 税 收当 局必 须明 确知 该企 道业给社 会 其或 他 成员 加 的外施住性 成 本 , 这枉 有 时 是比 较难困 。的 次 其,企 合业并 。 种 这把 两 企 业合个 以把并 外部 影响 内部 化 的 方案 只适 于应 外 部性影 响 面不大 的情况 , 而对 一 复 杂 的 些 面、积 大 的 部性 外问 不题 适应 基。于 这两 方个 面 的局限 , 以界 定 产 权、用市场 交 易 解来 外 决性部 方的案 被科 斯 提 了出 。科 斯 指 , 只要出 权 界 定是产明 确的 , 并 且交 易 费 用不 太大, 允许 产权 自由交 易,则只 要产权 初 始 定 场市均 衡的 最 结 终果 都是有 效的率。 这 在 定一程 度 上给外 部效应 供提了 另 种一解 决 方 法, 受 到社 会 经 及济 界 的 观 注
。参文考献 :
【 ]・科R 斯
1 1 99
管1理 创 新解 、决外部 效 问题都应 十分 有 。 用(一 指 导国 改革 企的 层 深 问题 随着 ) 我国济经体 制改革 不的断深 化 , 国有 企业改 历革经坎 坷 : 放 权让 利从、 改“税 ”利 、 包经承 责营任 制 到 19 年 以 来大 数 多有国 企实业行 公 二 化 制改 , 国 9 J4 何 业企 改 的革绩 显 著成 但 最 。 终走离出困 难还 有 一 定距离 特 别, 是 着随改革 的 深入 一 些 ,改革中 深层 的次 矛 盾现 显出 。 国有 来 业经 营机 制企 不 仍能 应 适 市场经 济需 要 ,国 有 业产 企权 系 关未尚 顺 理 , 权 不责清 , 政 企政 不资分, 企业 组 结织构 调 整困 难等 等。这 些问 题 都充分说 明 扩权 让 了利和政 策 调 的 改革 思 整路实 际 无上法从 根本上消除 由 原 的有 产品经 济 体 制所 形 成 的 深层 次 的 端 ,弊 没 有它 真 涉 及 正 到 业 产企 权 制 变度 革、 企业制 度 创新、法 人 治 理 结建构立 、 政府 职 能 转 及 变国有 产权合法 权 益保
障 等问题 。 也 就 是 说, 以往 的 改
业企 、市 与场 法 律 l. 上 : 海 海 上三 联 书 店 M],
][王 洛林 , 陈 贵佳 . 代企 业 制度 的理 论 与实 [践J 济 管 2 现 M . 经 理 版出社 , 19 .7 9 【] 常修 .泽3 产 权交 理易论
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]【 维 迎张 业 的企企 业家 理 论 4
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论 理[ 上海: 上 海 M
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联 出 版社, 19 . 95 ] [ 张 迎维企 业理 与 论中 国企 业改 革 [ 北京 : 京 北 大 学出 M5 ] 版 , l9. 社9 9
( 任 辑 :编石树 ) 责文