比较优势理论文献综述
比较优势理论文献综述
黄垚鑫
(厦门大学经济学院金融系,福建 厦门 361005)
【摘要】本文循着历史的线索完整的阐释了比较优势的发展,接着由“里昂惕夫之谜”引出了新贸易理论的比较优势思想,最后简要介绍了比较优势理论的一些新发展。
【关键字】比较优势;绝对优势学说;新贸易理论
成本绝对地高于他国,这样才能够开展国际贸易。所以,他的理论不能解释为何一国两种产品的成本都绝对地高于或低于他国时,仍然会有国际贸易发生的现象。
2、大卫李嘉图的外生技术比较优势学说对于亚当斯密没有解决的问题,李嘉图的比较成本理论给出了回答。李嘉图的比较成本理论,是以他的劳动价值论为基础的。根据劳动价值论,任何商品的价值都取决于它的劳动成本。李嘉图认为,虽然一国在两种商品的生产上都处于劣势地位,但只要两者的不利程度有所不同,相比之下总有一种商品的劣势少一些,即具有相对优势。如果一国利用这种相对优势进行专业化分工,然后用其产品进行国际交换,贸易双方同样能从交换中获得利益。
从绝对成本理论发展到比较成本理论,使得对贸易的解释力大大提高,但比较成本理论只是提出了国际分工和开展国际贸易的一个依据,未能揭示出国际贸易形成和发展的根本原因,没有深究比较优势来源是什么。在李嘉图的模型中,把比较优势的来源笼统地归结为劳动生产率的差异,而这又是与其假设只有劳动这一生产要素相对应的。这显然有其局限性,而要素票赋理论则在对比较优势来源的探究上向前迈进了一步。
3、赫克歇尔俄林的外生要素禀赋学说
20世纪30年代俄林提出的资源察赋理论,把比较优势形成原因的研究向前推进了一大步。李嘉图在创立比较成本理论的时候,是用劳动生产率的差异即劳动效率的高低来说明比较优势的形成。俄林则通过资源相对丰裕度决定比较优势的理论,使人们
一、比较优势理论发展
(一)传统的比较优势理论
传统的比较优势理论包括比较成本理论和要素察赋理论。比较成本理论是基石,比较成本理论的逻辑分析是比较优势理论的核心所在。要素察赋理论是在比较成本理论上的新发展,它比比较成本理论向前迈进了一大步,讨论了形成比较成本差异的源泉所在,即分析了比较优势的来源问题。所以,本文认为要素察赋理论的产生,标志着比较优势理论的最终形成。
1、亚当斯密的绝对优势和内生比较优势学说在比较成本理论产生之前,斯密的绝对成本理论在对国际贸易的解释中居于主导地位,他认为:自由贸易会引起国际分工,国际分工的基础是有利的自然禀赋,或后天的有利生产条件,它们都可以使一国在生产上比其他国家成本更低。各国按绝对有利的生产条件进行国际分工并开展国际贸易,将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用,将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。
亚当斯密的观点是建立在绝对生产成本差异的基础之上的,即一国应当有一种产品的成本绝对地低于他国,而另一种产品的
货币时代,流通中的金属货币量会自行调节,在长期流通中的货不生于货币的简单收支,而生于货币资本式的借贷。可见,由货币都是一个稳定的量,一般情况下不会发生通货膨胀。因此,在币形态来表现的利率其本质还是决定于借贷资本供求。表现的利当时,通货量、物价等因素对实际经济的影响不大。所以,马克率其本质还是决定于借贷资本供求。思曾指出,通货的量只有在危机时期才对利息率产生决定性的影与此同时,信用货币制度的出现为凯恩斯的“利率决定于货响,通货量在其它情况下则与利率无关。从这句话可以看出,马币的供求”理论提供了现实的支持。在现代信用货币制度下,人克思的“利率取决于借贷资本供求”是依据他所在时代的币制特们更多地看到的是“货币利率”,更多地是直接按照“货币利率”点而得出的正确结论。在当今的纸币本位下,货币量的增加会对的变化行事,而不是“借贷资本利率”。但是,“利率决定于借贷实际经济产生一定的影响,从而会影响实际利率的水平。因此,在资本供求”这一本质仍然是成立的。例如,货币供应量的增加就纸币本位条件下,实际利率的变动不仅要受借贷资本的供求决定,是国家为了某种宏观经济目标向经济领域投放货币,而这种投放也受货币量变动的影响。必须经过银行系统整体综合作用的闸口,一旦经过这一闸口,货
凯恩斯生活在信用货币时代,货币对经济的影响比之金属货币的投放就逃不脱一借一贷的经济关系,有借贷必有利息,有利币时代更为深入与强烈,因此提出了利率取决于货币的供给与需息必有利率,利息从哪里来的就成了所有问题的关键。凯恩斯的求这一观点。货币供求决定利率这一观点把古典学派认为是中性“利息是给予人们放弃流动偏好的报酬”这一说法指出了利息存在的货币变成了对经济有影响的东西,为货币政策的实施打下了理的理由,而马克思则揭示了其来源。论基础,有其合理性。总之,在笔者看来,当凯恩斯“利率决定于货币的供求”观
五、现实世界中两种理论的共存并不矛盾点在现代的信用货币制度下得到许多现实的支持的同时,马克思现实经济社会中只存在着一种由货币形态表现的利率,即贷关于“利率决定于借贷资本的供求”仍不失为一种揭示事物本质款所付利息与本金之比。笔者觉得现实世界中的利率可以这么理的科学结论。解:利率产生的基础是借贷资本供求,货币利率只是利率的表现形式。【参考文献】
马克思用“利率决定于借贷资本供求”这一理论深刻的揭示[1]王云中.马克思利率理论与凯恩斯和萨缪尔森利率理论的了现实中由货币形态所表现的这一利率的本质。从根本上讲,利比较[J].当代经济研究,2005,(1).息或者利率问题是因借贷关系而产生的,没有借贷关系也就不会[2]姚长辉.货币银行学[M].北京:北京大学出版社,2002.出现利息。但人们借贷的不是单纯的货币,而是可以投入生产以[3]刘洁敖.国外货币金融学说[M].北京:中国展望出版社,获取利润的资本。马克思说过,当货币作为货币本身来运动时,它1983.只是表现为一收一支,但当它作为借贷资本来运动时,它就表现[4]石晶莹.全方位解读马克思利息理论与凯恩斯利息理论的为一借一贷,简单的收支与资本式的借贷是有显著区别的。利息不同点[J].南京财经大学学报,2006,(4).
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对比较优势的决定因素形成了较为具体的认识。资源察赋论是从生产函数相同的假设出发的。所谓生产函数相同,是指不同国家生产同样的商品时,需消耗同样的生产资源,即用实物形态来衡量的劳动生产率相同。俄林指出,影响商品成本高低的是生产资源的相对丰裕度。也就是说,如果一国某种资源的供给相对比较充足,其价格就会相对比较低,因而生产时要大量使用这种资源的商品的成本就会比较低。虽然,要素享赋理论要论述比较优势的成因时仍然不能绕过比较成本,但它指明了形成了这种相对成本差异的原因,而且这一理论的分析是建立在一般均衡分析的基础上的。至此,传统比较优势理论最终形成了。而俄林这种以一般均衡分析为基础对比较优势来源的研究更把对贸易理论的研究带到了一个新的高度。以后对于国际贸易中不同市场结构的影响、技术、人力资本等非传统要素的作用,等等问题所做的研究均是建立在他的这种分析的基础之上的。
(二)传统比较优势理论遭到的挑战与新贸易理论得产生1、传统比较优势理论遭到的挑战来自实践的挑战有三个方面:(1)“里昂惕夫之谜”:1953年,美国经济学家里昂惕夫以其首创的投入——产出方法,对美国1947年200个行业的资本与劳动比例进行了调查,并按出口产品和进口竞争品分类考察美国对外贸易结构。计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量,从而得出美国出口商品和进口替代品中所含的资本和劳动的密集程度。他发现:按照要素察赋理论,美国作为资本和技术充裕国家,本应进口劳动密集型产品,出口资本密集型产品,但检验的结果却恰恰相反。“里昂惕夫之谜”确实揭示出传统的比较优势理论存在的不足之处,即把比较优势的来源局限于资本、劳动等几个有形生产要素。里昂惕夫发表其验证结论后,使西方经济学界大为震惊,并掀起了一个验证和探讨“里昂惕夫之谜”的热潮,对其提出各种解释,如劳动熟练程度不同,产品的人力资本含量不同,产品生命
周期说等。这些解释在一定程度上促进了国际贸易理论的新发展。
(2)比较优势陷阱:一些学者认为,以比较优势理论作指导,执行比较优势战略的发展中国家出现了贸易条件恶化和贫困化增长的现象,从而提出了“比较优势陷阱”的观点。所谓:“比较优势陷阱”是指一国(尤其是发展中国家)完全按照比较优势生产并出口初级产品和劳动密集型产品,则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中,虽然能获得利益,但贸易结构不稳定,总是处于不利地位,从而落入“比较优势陷阱”。
(3)产业内贸易:战后国际贸易发展有两个重要特征。一是发达国家贸易进出口总额占世界贸易的比重不断上升,从20世纪50年代的60%上升到90年代的70%多,而发展中国家则从40%下降到不足30%。二是产业内贸易迅速发展。发达国家贸易增长快于发展中国家的一个重要原因就是它们之间的产业内贸易获得很大发展,如美国和日本互相从对方进口汽车,美国与欧洲之间的机械产品贸易都占了它们之间贸易额相当大的比重。可是按照要素察赋理论,国家之间的贸易模式应该以它们的要素察赋差异为基础,发达国家与发展中国家的贸易在世界贸易总量中应占主导地位。但产业内贸易主要发生在发达国家之间,亦即通常被认为其要素察赋、技术水平相似或相近的国家之间,所以产业内贸易的兴起似乎也减弱了比较优势理论的解释力。
2、克鲁格曼新贸易理论的比较优势思想围绕这些挑战,国际经济学家进行了大量研究,产生了一批成果,其中以规模经济和不完全竞争为基础的新贸易理论是比较突出的代表。这一学派理论包括以克鲁格曼和兰卡斯特为代表的垄断竞争模型、以布兰德为代表的相互倾销模型和以外部规模经济为基础的贸易理论。其代表人物是保罗克鲁格曼等。
事实上,新贸易理论并没有推翻传统的比较优势理论。它只是绕开比较优势理论分析时所用的一般均衡方法,而从另外一个角度论述规模经济可以成为国际贸易(尤其是产业内贸易)发生的
独立原因。新贸易理论兼容了传统的比较优势理论,导入了规模经济、产品差异因素等新的条件分析比较优势。他们认为:第一,产业间贸易是建立在比较优势和要素禀赋基础之上的,劳动力资源丰富的国家之所以成为劳动密集型产品的出口国和资本、技术密集型产品的进口国,起决定作用的仍然是比较优势。第二,产业内贸易则是建立在规模经济和产品差异基础上的,即使两国具有同等的技术水平和相同的资本劳动比率,两国同产业的厂商仍将生产异质产品,消费者对外国差异制成品的需求仍将引致产业内贸易,由于对规模经济的追求,贸易双方一般能生产种类有限的产品,然后通过产业内贸易来增进双方的社会福利。第三,以比较优势为基础的产业间贸易和以规模经济、产品差异为基础的产业内贸易是可以共生并存的。
为什么说克鲁格曼新贸易理论中具有比较优势的思想呢?原因是这种源自规模经济的优势也是一种比较优势,但它不同于大卫李嘉图的比较优势。格罗斯曼和赫尔普曼把源自规模经济的优势称为后天获得的比较优势,而把大卫李嘉图的比较优势称为先天获得的比较优势。这就完成了对比较优势理论的扩展。
二、比较优势理论研究的新进展
比较优势理论近年来的发展主要是基于对外生比较优势这一主流理论的完善。在近年来关于比较优势的诸多研究中,一个比较突出的现象是,其他学者们在批评以克鲁格曼等为代表的新贸易理论的基础上,从专业化、技术差异、制度、博弈以及演化等不同的角度对比较优势理论进行了拓展。本文选取两个比较有代表性的理论进行介绍。
1、国际贸易中的技术差异多勒尔等经济学家认为,生产过程中的规模经济可以部分解释国际贸易中的专业化,但不是全部。在大多数产业中,一些不同的公司共同贡献了一个国家的出口成绩,并且每个公司又有很多工厂,因此公司或工厂的规模经济不能解释全部的国家专业化。他认为技术差异是对发达国家专业化程度日益深化的合理解释。日本、德国和美国的许多出口品之所以被看做是高技术产品,是因为在这些产品的生产中研发所占的比例很高,以及员工中科学家和工程师占很大比例。但是,多勒尔也认为,尽管技术差异能很好地解释比较优势,但这种解释只是针对短期有效,对长期比较优势的解释并不能令人满意。因为任何一门专有技术最终会变成国际性的公共产品。那么,什么才能成为高技术产业长期比较优势的源泉呢?多勒尔认为是在现有基础上产生新技术和训练补充性技术劳动力的制度。
2、比较优势的动态分析
格罗斯曼和赫而普曼将原来盛行的对比较优势的静态分析扩展到动态分析。他们发展了一个产品创新与国际贸易的多国动态一般均衡模型来研究通过R&D产生的比较优势和世界贸易的跨期演进。在他们的模型中,公司引进新产品会发生资源成本。前瞻性的生产者引导R&D进入具有获利机会的市场。新产品不完全代替老产品,并且当更多的商品可买到时,价格、利率和贸易模式会跨期演进。贸易有产业内的和产业之间的,前者受制于R&D支出,后者受制于资源禀赋。国际资本流动用来为R&D融资,在一些情况下跨国公司会出现。格罗斯曼和赫而普曼的动态分析尽管是建立在许多原有的静态分析的基础上,如克鲁格曼与狄克西特和诺曼,但同先前的文献相比较又有很大不同。他们不仅推进了比较优势的动态分析,而且就动态分析而言,他们的方法也在很大程度上不同于早些时候对具有产品创新的贸易的动态研究。
【参考文献】
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