C13009[证券公司治理准则]解读答案2套题
C13009《证券公司治理准则》解读 答案 100分
一、单项选择题
1. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（ ）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（ ），但证券公司为一人公司的除外。
A. 1/2, 1/3 B. 1/2, 1/2 C. 1/3, 1/4 D. 1/2, 1/4
2. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在（ ）内纠正。
A. 20，两个月内
B. 15，两个月内
C. 10，一个月内 D. 5，一个月内
3. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。
A. 一 B. 四 C. 两 D. 三
二、多项选择题
4. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C. 不能清偿到期债务
D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
5. 根据《公司法》的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含（ ）。
A. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B. 向股东会会议提出提案
C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
D. 检查公司财务
6. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（ ）。
A. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
B. 薪酬管理的基本制度
C. 薪酬管理的决策程序
D. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况
三、判断题
7. 根据《证券公司治理准则》，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。（ ）
正确 错误
8. 根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（ ）
正确 错误
9. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东应当用货币
或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。（ ）
正确 错误
10. 根据《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（ ）
正确 错误
C13009《证券公司治理准则》解读 答案 90分
一、单项选择题
1. 根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
A. 1/2, 5 B. 1/3, 5 C. 1/2, 3 D. 1/3, 3
2. 根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。
A. 50%, 3 B. 50%, 5 C. 40%, 3 D. 30%, 2
3. 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，任何人员最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。
A. 2
B. 4
C. 3
D. 1
二、多项选择题
4. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ）。
A. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
B. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
C. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
D. 股东违规占用公司资产
5. 根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ）。
A. 负责内部审计与外部审计之间的沟通
B. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
C. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议
D. 公司章程规定的其他职责
6. 根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A. 不能清偿到期债务
B. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
C. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
D. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
三、判断题
7. 根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、
风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（ ）
正确 错误
8. 在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（ ）
正确 错误
9. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。
正确 错误
10. 根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。
正确 错误