2016版反恐风险评估及管控措施

序号

风险项目

风险描述

来访人员未预约

1

人员出入控制

来访车辆、人员未登记

后果

预防措施

风险等级

中高高高高中高高中高

窃取公司机密、给公司带来潜在危来访人员预约登记表来访人员登记车牌号，所有访客的身份证号（或

非法人员混入厂区进行破坏活动

驾驶证）

进入厂区佩带厂牌、访客证、拖车司机证……新进员工进行背景调查；法法人员立即清退

厂区内无法识别，人员是否是授权进

非法人员混入厂区进行破坏活动

入

没有进行相关背景调查不明白反恐要求及危机意识

2

个人安全程序

工厂没有足够的警告标志

使用有犯罪前科的人员强制奴役

1、对员工进行岗前、岗中培训增强危机意识

当发生反恐事件时员工无法识别及

2、对敏感部门进行针对性培训，清楚认识本部

报告

门存在的风险并加以防范容易造成人员安全及工厂的安全

张贴足够的安全警告标志

没有交回厂牌及锁匙；没有取消其相非法人员混入厂区进行破坏活动或辞工员工需提交辞职申请单，并由相关人员监督关密码及其它权限窃取相关资料完成移交手继后方可离厂未指定安全负责人

3

程序保安

制定C-TPAT程序不完善或未定期更新未制定内外部联络系统

无法推行C-TPAT政策

指定各级安全负责人并制定职责

无法获取新C-TPAT政策或执行不到

定期复阅更新

发生安全意外事件时无法联系

制订内外部安全防护电话并即时更新

工厂没有使用坚固的建筑

工厂大门没有关闭装置及人员监管

4

实体保安

成品未有得到有效管控

1、使用牢固的砖墙；围墙高度不低于是6尺；距

无法抵抗非法人员的进入和武力侵

围墙1米内禁止摆放物料

入

2、货物储存区窗加牢固防盗网非法人员、车辆进入

成品被盗或被放入非法违禁品

1、大门安装铁闸

2、24小时CCTV监控及人员监控

1、成品摆放在成品仓，24小时CCTV进行监控，2、成品仓进出大门安装红外线报警监控

高高高

工厂没有安装消防报警和灭火系统

1、每栋每层安装消防警装置

不能即时监测、报告突发情况和扑

2、按要求配备灭火器

灭火险

3、货仓、办公楼安装红外线报警装置

高

序号

风险项目

安保器材失效

风险描述

后果

无法正常监控厂内状况

预防措施

1、红外线、电子巡逻、对讲机等使用说明书；2、安保器材定期检查记录

风险等级

高高高

工厂没有划分外部、内部车辆停放区私家车进入装货区导致货物丢失或对外来车辆、员工车辆、货柜车辆停放进行分域域进行恐怖活动

实体保安

工厂没有足够的照明

不能即时发现货物丢失或恐怖活动

1、安装足够的灯光照明

2、安装足够的应急灯

1、配备上锁装置（如：锁、锁扣）2、安装CCTV；存贮45天并画面清晰可辨3、配备12小时备用电池配备金属探测器保安巡检异常记录表

保安4小时定点巡检厂房包括厂区围墙、车间、门、窗、锁

对设备完好进行定期点检及维护

1、对进入工厂的信件、包裹需有登记

2、收件人员须配合保安对可疑信件、包裹的检保安对进入厂区员进行检查1、员工入职前进行背景调查；2、每年对再职员工进行背景调查3、包装成品进行称重24小时保安值班

对危险易燃物独立存放并进行二次防漏对货物收发进行检查，检查OK方可入仓，使用1、对进出货仓人员授权2、定期更新授权人员名单

工厂的门/窗没有上锁装置及监控系

货物丢失、非法人员闯入

统

工厂没有金属探测器安保人员发现异常未登记工厂建筑物没有检查

4

电子监控没有系统检查信件、包裹未检查

无法识别利器遗漏异常问题非法人员进入工厂

电子监控坏掉后不能及时发现信件、包裹内夹有危险物品

高中高高高高高

现场保安

工厂没有对员工携带违禁物品进行控

携带违禁物品进入工厂

制

工厂没有对生产区域进行安全控制工厂没有24小时安保

货物短缺、货物混入违禁物品无法及时发现恐怖事件

高高高高高

工厂没有对危险易燃物品储存进行监

发生泄露、火灾、爆炸

管

货物收发没有检查仓库管理

问题货物混入工厂人员出入失控

序号

风险项目

风险描述

电脑资料未备份未受权人员进入IT房

5

IT 安全

IT人员未对公司电脑做定期检查

部分员工安装非法软件

后果

信息丢失、泄露

窃取公司机密/通过网络扩散病毒

预防措施

需做到异地备份，保存备份日志

1、要求从事IT人员及进入机房人员需授权书，机房前需张贴授权人员信息

2、进入机房非授控人员应有记录

1、IT人员定期对公司电脑进行抽查并形成记录2、定期对电脑防火墙进行升级；安装杀毒软件1、输错三次密码即锁定

2、电脑不使用的话，要有安全屏保出现3、电脑密码最多8周需更换一次1、资料授权调阅2、资料核查

风险等级高高

高

未受权人员非法打开他人电脑窃取公司机密1、非权限人员调阅2、恶意篡改信息

高

船务、运输资料保管不当雇用临时司机

6

高高中

商业伙伴程序及风

险评估评估时未对供应商资金财力稳定性、供应商为了获取经济利益铤而走险

对供应商进行资金财力稳定性、资质有效评估

资质有效性进行评估进行违法活动

没有对供应商进行有效的反恐评估

1、供应商不了解反恐政策

2、无法保证供应商提供的物料、资料是否安全

1、对供应商传达反恐政策；

2、定期、不定期评估供应商对反恐政策执行情况

进行非法走私或偷窃物品；

1、使用本公司再职司机；

人口贩卖、偷运非法人员等违法行

2、对司机进行背景调查

为

中

封条保管不善丢失或损坏

7

运输工具保安

非授权人员接触货柜没有对货柜进行检查没有人员对装柜进行监督

货物在运输途中被混入违禁物品或

对封条进行有效追踪

进行非法走私活动

货物在运输途中被混入违禁物品或1、对货柜进入装卸区域进行物理隔离进行非法走私活动2、对非授权人员接触货柜进行盘查问题货柜进厂问题货物进入货柜

1、对货柜进行七点、十点检查；并记录安排保安及授权货仓人员进行监柜

高高高高