银行落实案件查防长效机制情况报

建立健全案件查防长效机制

　　银行是一个特殊的行业，其经营发展过程中时刻伴随着风险。建立健全长期有效的案件查防长效机制是我行防范经营风险的重要屏障，是我行赖以生存和发展的生命线。案件查防长效机制的建设是一个长期、艰巨而又十分复杂的系统工程，要长抓不懈，点滴积累，十年磨一剑。这些年来，我行在深化综合改革、完善公司治理的进程中，突出加强了案件查防内控管理体制建设，从控制环境、管理措施、监督评价等方面，初步构筑起对各项经营管理活动全方位覆盖、全过程监督的案件查防内部控制体系。现将我行落实案件查防长效机制情况报告如下：
　　一、抓思想教育，增强安全防范意识
　　(一)强化防案常识学习。我行严格落实防案知识学习和教育制度,各部门在每周一次的部门例会时，坚持防范风险学习和教育，做到上级文件必学,基础知识常温,基本操作熟知,“应急预案”铭心。各部门每周单独进行合规经营和案件防范的学习，对上级行通报的案例进行专项学习。
　　(二)强化思想警示和防案意识教育。20XX年，我行利用10个月的时间，在全辖开展了“百例案件分析”教育活动，通过持续、扎实、深入的学习，增强了广大员工按规操作意识和防案意识。20XX年，根据总、分行的安排和部署，开展了“查防案件专项治理工作”，20XX年,面对日趋严峻的治安形势，我行领导审时度势，以宣传贯彻落实“案件查防专项治理”为主线,以“强化安全防范措施,增强安全防范意识,着力整改安全隐患,提高安全防范能力”为内容,以“学、练、改”为措施,拟定开展“典型案例学习、预案演练和排查整改隐患”三个阶段的强化案件防范意识教育活动,通过强化案件防范意识教育活动，整顿思想,抓自查促整改,使广大员工对案件防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,增强忧患意识和紧迫感,克服麻痹和侥幸心理,警钟长鸣。
　　二、强化责任制，合规经营，构建部门互动、上下联动、全员参与的防案机制。
　　一是我行从健全组织领导机构入手，严格落实“一把手”负责制，各部门和分行党委签定了《廉政建设、案件防范、安全生产承诺书》，把廉政建设、案件防范、安全生产目标管理摆在重要位置，横到边，竖到底，不留死角，层层签订目标承诺书，并实行案件防范工作专项考核的责任制约机制，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。二是各部门负责人要带头认真学习贯彻上级行、银监、公安机关的案件通报和辖内案件通报，注重收集防案信息、分析案件成因、研究防查案件措施。三是加强部门之间的沟通与协调，业务部门要将在工作中发现的有可能引发案件的问题及时通报内空委员会和监察部门，共同制定应对和防范措施，加以重点防范。四是以学习贯彻《**银行**员工**处理办法》、《**银行***手册》、《**银行*****内部控制指引》和《**银行****员工守则》教育活动为契机，狠抓规章制度和违规处理办法的学习，使按章操作，合规经营成为广大员工的自觉行为。五是监察保卫部门要经常深入基层开展形式多样的安全检查，时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决保卫工作中存在的问题。六是加强营业网点录像监控资料每日查看工作，狠抓《**分行营业网点录像监控检查工作实施细则》的落实，加大对营业网点录像监控资料每日查看工作的监督检查力度，对录像监控资料查看工作不落实或敷衍了事的部门和人从重从严处理。
　　三、加强党员干部学习教育，强化廉洁自律，推进合规文化建设
　　一是我行党委高度重视学习贯彻党章的重要意义，始终坚持通过中心组学习、专题民主生活会等形式，组织广大党员干部认真学习党章，增强遵守、贯彻、维护党章的意识和自觉性。结合学习贯彻党章，在各级党员领导干部和管理人员中，深入开展廉洁自律和廉洁从业教育，教育引导各级党员领导干部和管理人员进一步坚定理想信念，加强党性锻炼和职业修养，自觉抵制腐朽思想侵蚀，规范操守，廉洁从业。
　　二是大力推进合规企业文化建设。我行以全面开展贯彻学习《****手册》、《**守则》、《*****处理办法》为契机，在全行员工中组织开展大规模的学习培训活动，要求各部门制定学习计划，并对计划实施情况定期进行检查，将合规文化作为我行企业文化建设的重要内容来抓，增强全员合规意识，培育良好合规文化，养成良好合规习惯。要充分发挥各职能部门的作用，赋予他们任务，通过各种活动载体宣传合规文化，切实将合规文化教育活动抓实，抓出成效，通过开展《***守则》、《***处理办法》教育活动，帮助全体员工，特别是青年员工树立正确的人生观和价值观，有效抵制社会上一些不正确思想的侵蚀和影响，引导和教育员工树立关注风险就是关注自己，防范风险就是保护自己的风险理念，筑牢全行员工依法合规经营的思想基础。
　　四、突出重点，加强对管理人员廉洁从业的监督
　　1、我行党委加强了对管理人员的监督管理，特别是加大了对基层网点负责人的监督管理。要求纪检监察部门加大检查力度，对违反政治纪律、组织纪律、廉洁从业各项规定的，严肃处理，决不姑息。
　　2、全辖管理人员要以身作则，管好分管的机构和部门，自觉接受监督，做廉洁自律的表率。分行监察部门要开展经常性监督检查，严肃查处领导干部违反规定收送现金、有价证券和支付凭证，参加赌博等党风方面存在的问题。按要求认真开展商业贿赂专项治理工作，严厉打击不正当交易行为。
　　3、加大监督检查考核力度。各级机构要把工作任务分解落实到具体部门、具体领导和具体经办人员身上，定职责、定任务、定时限、定标准，建立起人人负责、层层负责、环环相扣的责任制度。要加大考核力度，提高各级抓落实的能力和效率，加强监督检查，年内进行检查考核。
　　4、全面落实基层机构负责人强制休假和代职制度，落实基层机构负责人和重要岗位工作人员交流轮岗制度。
　　5、20XX年我行围绕《基层网点管理办法》，结合改革后的各项业务流程整合，加强对基层负责人和重要岗位人员“八小时以内”的管理，认真落实加强对员工在岗经营活动的监管措施。加强重点人员的思想政治工作，定期开展员工思想分析和行为排查，认真落实《关于加强员工“八小时以外”行为的了解和考察的要求》，延伸管理工作的深度，使案件防范工作延伸到员工的“生活圈”“社交圈”，及时掌握员工八小时以外的行为。
　　五、继续开展案件专项治理，加大案件防范和查办力度
　　1、加强对案件防范工作的重视和领导。案件防范工作是确保我行改革、发展、稳定的重要内容，是一项艰巨的工作，任重道远，不可能一蹴而就。一是要认真落实案件防范责任制，加强对案件防范工作的研究，定期召开案件防范分析会，研究、查找管理风险，学习案例、总结经验、引以为戒，及时发现和解决管理中的问题，防患未然。对任职满年限的各级机构负责人要按规定进行轮岗、补充。在新机制运行的初期，要特别加强对网点操作风险的控制，细化操作流程中各个环节的风险控制，同时要注意观察和研究业务运行中新的风险苗头和倾向，及时采取控制措施。三是要加强对内控制度的落实情况的监督和处罚力度。对有章不循、违规操作、屡查屡犯、查而不改，不落实内控要求事项的行为，要按照《*****处理办法》严肃追究相关人员的责任，不能等有了风险再去追究。要认真落实内控合规员制度，把对员工的信任建立在严格的制度约束之下，强化制度执行和约束的严肃性，把制度执行的刚性原则作为评价管理者的重要标准。通过案件的专项治理，认真吸取教训，找出内控薄弱环节，不断建立案件防范的长效机制，坚决遏制大要案的发生。
　　2、加强业务大检查工作。为切实加强对基层经营性分支机构的控制力，促进全行内部控制体系建设的不断完善，20XX年对全辖经营性分支机构检查覆盖面要达到100%。经营性分支机构的检查重点要特别突出柜员管理、尾(库)箱管理和上年查出问题的整改情况等三项内容，及时关注流程整合及应用系统转换中的风险性。深入开展授信资产贷后管理、反洗钱、贸易融资等专项检查，特别是要加强对分行本部产品线和管理线的专项检查，防止出现“灯下黑”。
　　3、加强内控执行情况的监督检查。监察保卫部门根据现行内控建设及内控相关的制度和办法，全面履行本级及辖内基层机构内控措施落实和监督检查职能，重点加强辖内机构网点及重要岗位人员落实规章制度情况的检查，严格执行营业网点录像查看制度，促进内控措施落实，健全、完善基层网点管理的内控制度建设。
　　4、积极推进事后监督中心建设和营业网点业务流程改造，规范操作规程，加强日常操作环节的监控，严格各项检查和违规行为的问责，全方位治理基层机构管理松懈、内控薄弱问题。
　　六、完善预案，加强演练，提高应对突发事件的能力。
　　监察保卫部根据**分行保卫部的要求，完善了《**分行突发事件应对处置办法》和《营业网点突发事件应对处置预案》，20XX年，根据我行实际，周密计划、加强协调，精心组织1-2次突发事件应急处置预案的演练工作，全面提高广大员工应变处置能力和防护能力。
　　20XX年我行案件防查工作坚持以股改安全稳定为中心，坚持以预防为主的方针，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化管理，营造“安全为×行，人人保安全”的良好氛围，确保我行各项业务稳健发展。