04备品备件及大宗物资管理规定[1]

北京华源热力管网有限公司企业标准

Q/HYRL-209.05-01-2014备品备件及大宗物资管理流程 Spare parts and bulk material management process

2014-01-31发布 2014-01-31实施北京华源热力管网有限公司发布

前 言......................................................................... III

1 范围........................................................................1

2 规范性引用文件..............................................................1

3 术语和定义..................................................................1

4 职责........................................................................1

5 管理活动的内容与方法........................................................2

6 检查与考核..................................................................6

附录A（规范性附录）生产集中采购目录............................................7

附录B（规范性附录）基建集中采购目录...........................................10

前 言

本标准是根据北京华源热力管网有限公司（以下简称“华源公司”）标准体系工作的需要编

制，是企业标准体系建立和实施的个性管理标准，目的是发挥集团化管理优势，优化资源配

置，实现资源共享，实施阳光采购，加强战略合作，实现整体效益最大化，进一步明确管理

职责，以及管理活动的内容、方法、检查与考核，从而规范备品备件及大宗物资管理流程，

加快企业标准体系的完善从而规范并加快企业标准体系的完善，适应国家标准和国际先进标

准的需要。

本标准代替了Q/BEIH-215.09-03-2010《备品备件及大宗物资管理流程》

附录A、附录B为规范性附录

本标准由华源公司计划部提出并归口管理

本标准起草单位：计划部

本标准起草人：顾如侃 王秀茹 朱伟东

本标准修改人：张星海

本标准审核人：王伟

本标准复核人：李海滨

本标准批准人：任启贵

本标准于2014年1月31日首次发布

备品备件及大宗物资管理流程

1 范围

本标准规定了华源公司的备品备件及大宗物资管理工作的内容和方法。

本标准适用于华源公司总部及所属分、子公司的备品备件及大宗材料管理工作。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于

本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

Q/HYRL-209.05-01-2014 《招标采购管理办法》

京能集团办字〔2012〕144号

《关于切实做好物资集中采购管理工作的通知》

3 术语和定义

下列术语、定义和缩略语适用于本标准：

3.1 备品备件

备品备件指华源公司生产所需的零部件和其他物品。

3.2 事故备件定额

指在一定条件下，依据生产实际情况确定的，保证设备在发生意外事件后满足抢修需要，使

生产设备尽快投入正常运行所需储备备件的最低数量标准。

3.3 集中采购目录

通过对生产物资消耗数量进行统计分析及前期进行的物资集中采购的经验总结，对用户较多

、消耗数量较大，便于通过集中规模采购有效降低采购成本的生产物资清单。

3.4 大宗物资

为保证正常生产所需要的单位价值大或需求总量大的物资。

4 职责

4.1 计划部

4.1.1 本标准的归口管理部门，负责对本标准执行情况进行指导、监督、检查、考核。

4.1.2

根据集团相应标准对本企业备品备件及大宗物资进行管理，编制本企业备品备件及大宗物资

管理实施细则

4.1.3 根据集团公司的总体安排，开展生产物资管理网络平台系统建设

4.1.4

参与集团统一采购招投标工作，对“三公”工作进行监督，确保产品质量，有效控制成本。

4.1.5

负责指导协助集团物资管理平台建立备品备件联储联备制度，进行备品备件联储联备的筹建

、运营、管理等工作。

4.1.6 接受工程部和生产技术部的指导和监督。提高廉洁自律意识，加强廉政建设。

4.6.7

每季度首月的10日前将上季度集中采购的备品备件及大宗材料采购、库存、使用情况进行总

结报集团生产管理部和经营计划部，每年1月底前报上年度采购、库存、使用情况总结。

4.2 生产技术部

4.2.1

负责提出生产类备品备件的储备定额，负责审核分、子公司备品备件及大宗物资的需求计划

及技术规范。

4.3 工程部（含项目组）

4.3.1 负责提出工程类大宗物资的需求计划及技术规范。

4.4 安全与科技环保部

4.4.1

负责编制及审核分公司提出的安全环保方面大宗物资的需求计划及技术规范。对生产物资管

理网络平台建设、维护及管理工作进行指导、监督。

4.5 财务部

4.5.1

根据集团公司要求，配合整体安排组织审核公司财务预算和结算，实现全面预算管理。

4.5.2 组织编制和审核会计、统计报表，向上级报告相关工作。

5 管理活动的内容与方法

5.1 备品备件及大宗材料年度计划编制

5.1.1

生产用备品备件：由华源公司生产技术部组织分、子公司在每年的5月1日之前编制完成下一

年度备品备件储存定额，通过公司采购领导小组同意，报集团审定。集团同意后，由华源公

司分、子公司按照审批后的储存定额编制生产用备品备件需求计划，并将经过生产技术部审

核、主管副总审批通过后的需求计划于在每年7月25日之前将下一年度的计划报计划部，计划

部将汇总后的备品备件需求计划报公司采购领导小组，审核同意后，计划部在每年8月15日之

前将公司审批后的需求计划报集团生产管理部审核。制定需求计划时应以实现企业的目标利

润为目的，对生产、成本等进行预测，实现全面预算管理。

5.1.2 大宗材料：

5.1.2.1

基建大宗物资：由华源公司工程部根据公司项目实施计划编制基建用大宗材料年度需求计划

。

5.1.2.2

生产大宗物资：由分、子公司编制生产用大宗材料的年度需求计划及年度、季度、月度采购

计划。并于每年7月25日之前将经过生产技术部审核过的下一年度的需求计划报计划部，计划

部将汇总后的大宗材料需求计划报公司采购领导小组审核同意后报集团生产管理部审核。

5.1.3

日常维护备品备件及大宗物资计划：华源公司所属分、子公司根据公司批准的年度物资需求

计划、资金使用情况和日常维护计划制定季度需求计划，由主管生产领导批准，于每季度最

后一个月1日前编制并审核完成，报计划部，计划部将于每季度最后一个月10日前汇总，经公

司采购领导小组审批通过后报集团生产管理部审核。集团批准后企业将集中采购目录内的物

资清单，由集团物资管理平台按季度采购。华源公司工程部应根据已批准的年度基建大宗物

资物资需求计划和实际工程实施进度，于每季度最后一个月1日前编制并审核完成，报计划部

，计划部将于每季度最后一个月10日前汇总，经公司采购领导小组审批通过后报集团生产管

理部审核。集团批准后企业将集中采购目录内的物资清单，报送由集团物资管理平台按季度

采购。

5.1.4

事故备件计划：事故备件按年度采购，每年7月底前公司及公司所属分、子公司提出备件计划

，经生产技术部审核后报公司计划部，计划部将在每年8月底前汇总并经公司采购领导小组审

批后，报集团生产管理部审核。集团批准后企业将集中采购目录内的物资清单，报送集团物

资管理平台统一采购。根据备件特点可采用自行储备、联合储备、代行储备等多种方式。联

合储备的备件，由集团生产管理部和集团物资管理平台根据实际情况调剂使用。

5.1.5

华源公司总部及所属分、子公司针对A级检修所需备件计划应至少提前7个月，其它级别检修

的备件计划至少应提前4个月制定，专项大修、重大技术改造及进口备品备件采购计划应至少

提前7个月编制并经过公司生产技术部审核完成后报公司计划部，计划部汇总并经过公司采购

领导小组审批后按照A级检修所需备件计划应至少提前6个月，其它级别检修的备件计划至少

应提前3个月，专项大修、重大技术改造及进口备品备件采购计划应至少提前6个月报的规定

时间报集团生产管理部审核。集团批准后企业将集中采购目录内物资清单，报送集团物资管

理平台统一采购。

5.1.6 专项大修及重大技术改造备品备件采购应与项目准备、实施工作同时考虑。

5.1.7 进口备品备件应提前至少6个月提出采购计划。

5.1.8

所有备品备件及大宗物资计划应清晰注明备件名称、规格型号、单位、数量、预估金额、到

货时间以及需要的特殊检验要求。凡是只有图号的备品备件一定要向制造厂家核对材质、尺

寸，避免因厂家设计变更造成错误。

5.1.9

华源公司总部及所属分、子公司在提交备品备件及大宗物资计划时，要充分考虑供货周期和

使用时间，同时避免储备占用过多资金。

5.2 供应商的选择及管理

5.2.1

通过对供应商的管理，使供应商提供符合质量要求、价格适宜的备品备件及大宗物资，保证

售后服务，保证生产的正常进行。

5.2.2 集团物资管理平台行使对供应商的管理职能。

5.2.3

集团物资管理平台负责提供供应商，华源公司可推荐供应商。集团生产管理部组织集团物资

管理平台与企业共同对供应商资质、产品质量体系、供应能力（设备、设施、人员、技术条

件等制造能力、交货期、价格竞争力、服务能力等）审查认证，需验厂审查的由集团物资管

理平台组织相关方到供应商生产现场进行审查，并出具审查报告。审查合格的供应商由集团

物资管理平台建立合格供应商名录，连同审查报告一并报集团生产管理部审核。同类备品备

件及大宗物资至少有三家合格供应商，原则上不超过六家。

5.2.4

对合格供应商实行动态考核和定期评审。华源公司应及时将备品备件及大宗物资质量情况反

馈给集团物资管理平台，集团物资管理平台据此对供应商进行评估，取消提供备品备件及大

宗物资质量问题多、服务价格不良的供应商的供货资格，并报集团生产管理部审核。每年定

期资格复审从供应商的基本条件和评价期间的履约行为两个方面进行，复审后集团物资管理

平台编制审查报告连同调整后的供应商名录一并报集团生产管理部审核。

5.3 备品备件及大宗物资采购

5.3.1

各单位物资管理人员中，计划、询价及采购等职务为不相容岗位，不可由同一人担任。

5.3.2

合同估算价在10万元及以上的备品备件及大宗物资采购采用招标形式，10万元以下的采用多

家比价形式，努力降低费用。依法不宜进行招标或不能形成竞争的，华源公司应向集团公司

提交书面请示，经集团公司批准后方可进行谈判采购。

5.3.7.1

采购金额小于100万元的，属集中采购的由集团物资管理平台会同企业完成采购活动，其他由

华源公司自行采购，报集团生产管理部备案，集团生产管理部进行抽查。

5.3.7.2

100万元及以上的采购，如果由华源公司自行采购的、集团物资管理平台（集中采购的）要向

集团公司提交书面招标请示，同时附详细招标详细内容及质量要求，经集团公司审核批准后

方可进行招标。

5.3.7.3

华源公司在自行采购，进行招标时相关业务部门应派人参加。招标后要向集团提交书面评标

报告及预中标请示，经集团公司审核批准后方可定标。

5.3.8

对于集中采购的备品备件及大宗物资实行“集中决策，分散执行”，即由集团物资管理平台

实施统一打捆招标，由集团物资管理平台与供应商签订订货合同，实施集团超市（配送中心

）管理。集团物资管理平台收取相应管理费用。

5.4 备品备件及大宗物资的检验、入库及结算

5.4.1

集中采购的备品备件及大宗物资到货后应由物资需求单位组织并负责验收入库，华源公司计

划部、生产技术部或工程部和集团物资管理平台共同参与质量验收。

5.4.2

备品备件及大宗物资经验收合格后方可入库，未检验合格的不允许入库。凡入库的物资要有

相应验收单及入库单。特别应重视探伤、材质、硬度等检验项目。验收单及入库单应进行连

续编号，并由需求单位主管领导签字确认。

5.4.3

完成验收入库手续后由华源公司计划部根据物资管理平台与供应商的合同约定进行结算核准

，并将核算结果报物资管理平台。当备品备件或大宗物资调剂使用时由集团物资管理平台负

责组织企业之间结算。

5.4.4

不合格备品备件及大宗物资应由验收单位出具正式报告，由采购单位负责换货、退货。重要

备品备件不合格或对工期可能造成影响的备品备件不合格，验收单位应及时汇报上级领导。

当需要让步放行时应由采购领导小组成员签字批准。对造成不合格备品备件及大宗物资的原

因要进行分析，防止类似事件再次发生。

5.4.5

库房管理要规范，对入库备件应及时建帐、建卡、定制码放，做到帐、卡、物相符，并定期

进行必要的维护保养。各专业部门要定期对库房进行核对，保证帐、卡、物相符，随时可用

。公司每年1月底前将库存情况报告报集团生产管理部，生产管理部定期对库存情况进行检查

。

5.4.6

为了实现备件的调剂使用，集团物资管理平台和企业须建立备件统一管理计算机系统，便于

实现库存备件的统一管理。

5.5 备品备件及大宗物资领用

5.5.1

备品备件及大宗物资使用部门填写领用申请，由使用部门领导审核报企业相关部门批准后办

理出库手续。当使用可调剂备品备件时还需要通过集团物资管理平台办理出库手续，集团物

资管理平台及时更新库存量。出库单应进行连续编号，并由需求单位主管领导签字确认。

5.5.2

备品备件及大宗物资使用部门要建立领用台帐，需求单位要及时公布备件领用情况及库存情

况。

5.5.3

物资的领用要根据生产需要，不可随意领取。不允许建立二级库房存放备件。多余的备品备

件要及时进行退库，退库时仍需要必要的检验手续，保证退库的备件完好可用。

5.5.4 备品备件领用后发现不合格要及时分析原因，并对责任人进行考核。

6 检查与考核

6.1 归口管理部室按本标准条款，组织标准执行情况检查。

6.2 集团标准化办公室统一组织年度检查。

6.3 考核与奖励标准详见Q/HYRL-209.02-04-2014《标准检查与考核管理规定》。

附 录A （规范性附录）

一 、 材料类

序号

分类

名称

集中采购目录

盐酸、液碱、硫酸、次氯酸钠、树脂、氨水、联氨、反渗透阻垢剂、循环水杀菌剂、循环水阻垢剂、絮凝剂、

助凝剂、停炉保护液等化学药品.

液氨尿素脱硝催化剂工业硫磺石灰石、脱硫增效剂

钢球磨钢球

润滑油、润滑脂（壳牌、美孚、克鲁勃、加德士等,包

括风电）

EH 油

油漆、涂料(包括风电的大修技改类项目)

过热器、再热器、省煤器、水冷壁管材及附件。燃气轮

管材

机余热锅炉管材及附件、凝汽器管材及附件等

输灰管材

输灰管材、弯头

化学药品

液氨尿素

1

运行材料

脱硝催化剂硫磺脱硫大宗材料

钢球油脂EH 油

检修材料

2

涂料

8

钢丝绳保温材料填料密封电缆

钢丝绳（包括风电）

保温材料冷却塔填料密封材料

动力电缆、控制电缆、补偿导线等（包括风电）设备类

序号分类名称集中采购目录

凝结水泵、给水泵（包括给水泵、前置泵、小汽轮机、电动机、液力耦合器）、给煤机、磨煤机、送风机、一次风机、以风机密封风机、增压风机、设备及其备件；空预器、GGH设备及备件；循环流化床锅炉辅机设备及其备件（包括一次风机、二次风机

1辅机类泵、风机、阀门类

、高压流化风机、引风机、播煤风机、排渣系统、给煤机、等）；燃气机组余热锅炉高中压给水泵、低省再循环泵等辅机及其相关备件；凝结水、给水、旁路、润滑油、EH油、循环水、热网等系统相关备件及附件。

脱硝

脱硝设备及其控制系统备件

脱硫备件及其控制系统（包括增压风机、吸收塔搅

2环保设备

脱硫

拌器、氧化风机、浆液循环泵、阀门等设备及备件

）

斗轮机、推煤机、装载机、托辊、减速机、电机、

3输煤配件输煤设备输煤

皮带、输煤控制系统及其备件等

袋笼及布袋、耐磨件、圆顶阀、料位开关、电磁阀

干除灰

4

除灰配件

捞渣机

9

，空压机、罗茨风机设备及备件

减速机、链条、衬板等

化学水处理反渗透

反渗透、超滤、过滤器滤元等

5

水处理配件

用滤元EDI模块更换控制系统

6

控制系统

TSI

测量仪表及元器件

7

热工仪表

仪表阀

仪表阀

发电机出口断路器、主变开关、500KV、220KV、110KV、10KV、6KV升压站设备（包括西门子、阿海珐、

8

电气设备

电气设备

阿尔斯通等品牌），继电保护系统及其相关备件；

其他进口电器设备（包括风电）

环境监测仪表

9

分析仪表

化学仪表氧化锆分析仪

10

滤芯

滤芯

空气过滤器滤芯、其它油滤、水滤、气滤滤芯热控、电气、化学、金属、环保等试验室设备仪器

11

试验室设备

试验室设备

（包括风电）

蓄电池进口执行机构、阀

进口执行机构、阀门、水泵、油泵

12

其他机电设备

　门、水泵、油泵

进口轴承和国产轴承（国产内径大于150mm部分，包

轴承

括风电）蓄电池CEMS监测仪表等在线化学仪表及其备件

氧化锆分析仪

凝结水精处理专用粉末过滤器滤芯、燃气机组专用件、电源模块、服务器、网络设备、附件等。TSI系统卡件、服务器、网络设备、探头、附件等。

温度、压力、流量、物位等测量元件及仪表

EDI模块

DCS、DEH、ETS、BPS及辅机控制系统控制器、I/O卡

10

附录B（规范性附录）基建集中采购目录

序号一

通用类物资

盐酸、液碱、液氨、硫酸、反渗透阻垢剂、循环水杀菌剂、循环水阻垢剂、絮凝剂、助凝剂1

、

树脂粉、阴阳离子交换树脂及大宗化学药品2345678二123

润滑油、脂

各种滤油机、滤元、滤芯

热工、电气、金属、化学、环保、煤化验等实验室仪器电缆及桥架

型钢、管材、管件、保温材料等甲供材料外护板、彩钢板输煤皮带专用类物资脱硝催化剂执行机构

变送器、差压开关、液位计、流量计、物位计、仪表阀、压力、温度仪表、热电偶、热电阻

11

设备、材料名称

、

分析仪表等热工设备45678910

分散控制系统DCS集中控制室大屏幕设备

四大管道、管件、支吊架、工厂化配制

进口安全阀、给水阀、疏水阀、排污阀等进口阀门及进口成套设备国产中高压阀门风力发电机塔筒光伏设备

12