中小企业成长战略研究

中小企业成长战略研究

一 我国中小民营企业的现状

(一） 中小民营企业在国民经济中的地位和作用

1、中小民营企业在国民经济中的地位

中国的改革开放促进了民营经济的发展，民营经济的生长

又推动着改革的进一步深化。过去二十年中它使得中国的经济

和社会改变了面貌。经过20多年的改革和发展，民营经济克服了基础薄弱和先天不足等劣势，已经成为国民经济的重要组成

部分，在国民经济GDP中所占比重已达到61%，拥有的资产占全社会资产的比重已超过20%，民营企业产值已“三分天下”甚至“二分天下”，并逐步显露出它在优化资源配臵、提高经济效益以及维护供需平衡、扩大就业、稳定社会等方面的重要作

用，已成为国民经济中最为活跃的经济增长点。据国家统计局

全国第二次单位普查报告统计全国已有3200多万户私营企业，解决了8300万人的就业问题，我国民营企业总户数已达800万家。截止2001年末，我国一共有法人单位510.7万个，比5年前增加了55.2万个，增幅达12.1%，其中私营单位数量已占总额的43.7%，首次超过了国企数量。民营企业不仅数量发展快，而且结构升级快。数据显示，2001年末，全国共有私营企业132.3万家，5年年均增长24.5%；从业人员年均增长31.6%；资本金年均增长35.8%。

赵晓 .《关注民营企业经济发展》，《西部论丛》，2003年5月。①

2、民营经济的作用

⑴ 民营经济是进一步完善社会主义市场经济体制的内在

要求。民营经济的发展有利于公有制经济和民营经济的平等竞

争，在竞争中促进公有制经济的发展，发挥公有制经济的优越

性；

⑵ 民营经济是社会主义市场经济不可缺少的重要组成部

分，也是经济持续增长的重要保障。发展民营经济有利于解决有效需求不足问题，活跃市场，为社会主义经济建设服务，创

造良好的经济效益和社会效益。

⑶ 民营企业在经济社会发展中，表现出了公有经济所不可

替代的作用。充分调动了生产者的积极性，促进了生产力的发

展，吸收了大量的城乡就业人员，减轻了社会的压力。促进了

所有制结构改革，拓宽了就业领域。

⑷ 民营经济的发展可以增加国家的税收和财政收入，弥补

我国资金的不足。

⑸ 民营经济还是技术创新的主导力量。

（二）中小民营企业发展的特点

由于技术落后，市场分割，在我国民营企业中有90%的都

是中小企业。目前，中小民营企业的发展正从发展初期向发展

中期转变，即由靠领导关系的协调建立制度向建立完善的制度

性保障过渡，民营企业正向着更合理、更科学的方向发展。

中小民营企业的经济优势在于它具备产权清晰，灵活经营，

生于市场、长于市场、贴近市场，动力机制特别强，有自我约 束力，能人效益明显，自主经营、自负盈亏等特点，这些特点

是它能适应社会主义市场经济要求的微观基础。但中小民营企

业在发展上，也不可避免地存在着一些问题。

1、经营规模小，企业生命周期过短；

2、管理水平相对落后，管理普遍为家族模式，经营者既是

资产所有者，也是资产经营者。集权化领导、专制式决策会增

加了企业经营风险。据调查，目前全国实行家族管理的民营企

业，约占总数的70%。企业所有权为家族所控制，不愿分散所有权，使得企业融资渠道受到限制，失去发展壮大的机会；业

主与合伙人之间关系不明确，制约监督乏力，从而使经营决策

行为缺乏科学性、民主性。经营行为随意化，产品质量难以保

证，企业难免受到短期行为干扰，企业的可持续发展受到一定

限制。

3、人才机制不灵活。现实条件下大多数企业面临着严重的

人才危机和信任危机在企业治理结构方面以亲友为主体，亲情

为纽带的治理结构，企业激励和约束机制相对不健全；

4、设备科技含量低，技术改造的相对落后，导致企业发展

后劲不足，产品有待开发更新，技术含量有待提高；

长远来看，民营企业的进一步发展与超越，严格依赖于产

权结构和治理模式的彻底变革。民营企业要想彻底摆脱困境，

提升竞争能力，参与国际竞争，持续发展，最有效、最彻底的 方法是放弃家族化管理，使企业管理由“人治”走向“法治”。

可持续发展是个不断创新的过程。这里的创新，是实实在

在的一种对组织内资源进行有效配臵的新方式和新方法。创新

是企业生存的命脉和发展的源泉，是企业进步的动力和延续的

灵魂。因此对民营企业来说，要把创新的意义提到战略的高度

来理解，并充分认识到制度创新和管理创新的重要性，在二次

创业的基础上实现企业的可持续发展，闯出一条适合自身发展

的创新之路。

二 民营企业的产权结构和治理结构

（一）民营企业的产权结构

公司的产权结构，就是各出资者所占公司股份的比例分配

情况。企业产权结构是公司制度的基础，是治理结构产生的基

础和前提。它对公司治理结构的模式选择，公司治理结构的组

织形式及治理结构的效率都有重要影响。

1、民营企业产权结构现状与特征

可以说，相当一部分民营企业在发展过程中遇到的较为棘

手的问题，以及这些问题产生的方式和途径，都可以在企业自

身的产权结构上找到原因。

目前我国的民营企业主要有如下几种形式：一是从个体户

起家，逐渐积累发展起来，或直接由家庭成员投资兴办的家族 式企业；二是朋友、同事参股合资开办的合伙企业；三是承包

或租用国营企业；四是所谓苏南模式的“红帽子”企业。其共 同的特点是企业的所有权归一个或少数投资者所有，企业资本

的社会化程度普遍较低。

总的说，我国的民营企业还主要是家族制企业，单个企业

主占有企业的绝大部分收益权和控制权，承担着企业的主要风

险。产权一元化仍然是民营企业的最大特征。

另外，在一部分民营企业中，一些有能力的技术人员和管

理人员通过股票赠与的形式拥有企业股份，这主要是企业为留

住人才而采取的一种激励措施。由于是获赠而非购买所得，因

而对企业重大决策没有发言权和表决权。

2、民营企业产权结构进行改进的必要性

现代企业制度对企业产权结构有两大基本要求：一要明晰

化，二要多元化。只有界定了明晰的产权，才会有科学化的决

策和管理。

民营企业产权改造的主要目标有两个：一是使原来模糊的

股权结构清晰化，二是使过度集中的股权分散化。

⑴民营企业的产权单一，使企业缺乏进一步发展的动力机

制。产权单一的表现为企业的所有权和经营权高度统一。在企

业发展初期，它有助于节约管理成本，减少企业内耗，加速资

本积累。但企业发展到一定规模，其弊端越来越明显。①不利

于实现“经理革命”。随着企业的发展和市场环境的变化，寻求懂管理、善经营的职业高级管理人才，成为促进企业发展的正

确选择。但封闭的产权制度使得企业所有者很难交出管理权，

从而限制了企业管理水平的提高。②不利于吸引金融资本。一

是上市融资受限，目前我国民营上市公司只占上市企业的3%左右，限制了企业扩张。二是难以获得银行贷款。③不利于技

术创新。民营企业规模小，实力不强，很难投入大量的研究和

开发费用。

长远看，民营企业要持续发展，其产权结构必须要向非血

缘、公开性、开放性的方向变动。

⑵ 产权不清，阻碍了民营企业的进一步发展。一般，中国

民营企业多少都会带有一些家族色彩，由此形成的产权结构及

控制方式也明显带有“三缘性”。民营企业产权不清的几个方面：①共有式产权造成家庭成员之间产权不清，业主与合伙人之间

的财产关系不明确；②企业增量资产部分的产权不清。民营企

业增量资本部分的产权不清主要忽略了人力资本的作用。③法

律形式上和经济事实上对产权认定的不清。产权不清首先导致

没有人真正关心企业利润目标。其次，不利于企业规模的扩大。再次，不利于公司治理机制的完善。有效的企业治理机制的前

提是产权清晰，在产权界定上必须明晰地表明各自的权利和必

须承担的责任，以及相应的应获利益。

⑶企业缺乏凝聚力，员工思想浮动。据调查，目前全国实行家族管理的民营企业，约占总数的70%。这些企业近40%是管理人员都是家族成员，而且大都控制着决策、生产、财务、

营销等重要部门。使得企业无法真正做到吸引人才、留住人才。

3、产权结构与激励机制

产权从表面上看只是投资者在企业中所占股份比例的大

小，实则是参与公司管理、行使主人翁职权的一个象征。

产权结构的变更将会影响到企业的生产、分配、组织、决

策、财务、人事等许多方面。

产权结构的调整得如何，关系到企业员工的积极性和团体

的凝聚力。在民营企业内外部环境都不乐观的情况下，其可持

续发展完全要依靠自身努力。对民营企业来说，人力资源是企

业重要的资源。民营企业必须构建一套有效的激励机制，最大

限度的激励和调动员工的积极性。对于企业中起到中坚作用的

骨干人员，或是功勋卓著的创业元老，最好的激励手段是将股

权与其绩效挂钩，实行股权激励。使他们时刻关注企业的长期

发展，使其个人价值在企业股票的不断增值中得到体现。

（二）民营企业的治理结构

1、企业治理结构概述

企业治理结构，又称公司治理结构，或者法人治理结构。

它是规范公司各利益相关者的权利和责任关系的一整套制度安

排。其目标应是强调利益相关者的利益最大化。

从公司治理层面上讲，治理结构可以分为内部治理机制和

外部治理机制。内部治理机制是企业所有相关利益者之间的一

种权利分配制度，是解决股东、经营者、债权人及职工等相关

利益主体所产生的委托代理问题的制度规则。它通过激励约束 机制实现对公司高层经理人员的有效监督，并确保董事会对公

司和股东负责；平衡公司各利益相关者之间的利益，并能起到

相应的协调和制衡作用；保证所有股东受到平等待遇，

外部治理机制是指企业经营所处的产品市场、资本市场、

经理人市场等外部市场环境。治理结构保证及时、准确的披露

与公司有关的任何大问题，包括财务状况、经营状况、所有权

状况和公司治理状况的信息。

2、企业治理结构的完善

公司治理结构是一种权利制衡体系，它实质上是对公司经

理行为进行监督控制的制衡机制。董事会是公司治理的核心，

其基本职能是行使控制权，董事会的组成与公司产权结构密切

相关。所以说，产权结构是企业治理结构的基础和决定因素。

⑴ 治理结构与监督制约机制

公司治理结构也可以看作是一种监督约束机制，用来监督

和制约经理人员，规范董事会、股东、经理三者行为。目的是

为了解决代理人的逆向选择和内部人控制问题。企业主作为委

托人必须设立一套有效的监督制约机制来规范和约束代理人， 从而降低代理成本，提高企业经营效率，更好的满足委托人的

利益。

公司治理结构是一套制度体系。它所涉及的是公司的政策、

目标的实施及其监督，同时也是对公司的各个利害关系人在各

自的责、权、利等方面相互关系的制度安排。

⑵ 民营企业治理结构的完善途径

企业治理结构的基础和前提是股份制和公司制，其要求是两权分离，即所有权和经营权分离。其实质是企业治理的一种制

度和形式。

目前，民营企业治理结构所存在的问题主要体现在其经理

人员的选择机制和激励约束机制不够完善，过分依赖企业内部

的约束机制，不善于利用外部机制以完善内部机制。

民营企业及其治理结构的发展方向必然是公司化、科学化、

民主化。它必须从经理人员的选择机制、激励约束机制、企业

决策机制、监督机制等几方面入手。要建立有效的企业治理结

构，一是要使股东收益权和控制权相对应。二是对经理人员进

行有效激励。经理的收益应当与企业的经营业绩挂钩而不应当

由固定的合同支付。三是资本所有者有选择监督经理人员的权

利，但要把握控制尺度。四是把握产权多元化尺度。不能过于

分散，也不能过于集中。此外，企业治理结构还要有透明度高、运转灵活的经理人才市场、资本市场和产品市场作保证。

三 技术创新、管理创新与民营企业的发展

创新是民营经济发展永恒的主体和生命力所在。对于企业

来说，创新包括技术创新和管理创新两个方面。

（一） 技术创新与企业发展

在科技飞速发展的今天，对企业而言，技术无疑是一种重

要资源。技术有两个重要功能：一可以创造需求，创造市场。

二可以降低成本，提高产品质量，增强企业的竞争力。没有技

术开发能力，没有自己的专利技术，企业的发展潜力就会受到

制约。

技术创新是建立企业竞争优势的核心。我国中小民营企业

规模小，资金短缺，大多为劳动密集型生产企业，这种模式注

定企业不可能拥有高科技含量的生产设备和先进的生产技术，

导致企业发展后劲不足。与此同时，民营企业由于其先天的原

因，较低的员工素质也制约了企业技术更新的速度。

但在科学技术迅猛发展的今天，企业可通过技术开发，技

术合作，技术引进来实现技术创新。

1、技术开发。由于中小企业自身的优势，如接近市场，机

制灵活，这就容易激发人们的创造性。所以要尽量创造宽松的环境，加大技术开发的投入，研究开发具有自主知识产权的核心技术和主导产品，增加技术设备，成为技术创新和开发投入及推广的主体；

2、技术合作。企业要善于利用外力，走技术合作之路。实行多种形式的产、学、研联合，与高等院校、科研院建立起开放的稳定的合作关系，吸收消化国际上先进的科技成果，形成自己的技术优势。也可以和其他中小企业建立技术合作战略联盟；

3、技术引进。中小企业还可以利用后发优势，从外部直接引进新技术。缩短了技术开发的时间和精力。

在我国加入世贸组织后，民营企业更应更新观念，以市场为导向，以科技进步和技术创新为动力，实现企业发展的跨越。

（二）管理创新与企业发展

管理创新是企业发展的推动力，管理创新是企业做大做强的关键。管理创新在企业发展中具有多方面的作用。主要体现在以下几个方面：

1、是提高企业效率的主要手段。管理创新的目标是提高企业的生产效率。由于有形竞争优势容易被模仿，无形竞争优势受到越来越多企业的重视，管理创新当仁不让成为一种重要的竞争优势来源，这就赋予了管理创新更加重要的任务。

2、降低企业内部交易成本。现代企业制度的建立本身就是管理制度创新的成果，这一创新使得职业经理人正式登上企业权利舞台，使企业发展摆脱了由所有者任意摆布的命运，降低了企业内部交易成本。

3、使现代企业成为人们获得稳定就业的组织。与职业经理经营的现代企业相比，业主企业及合伙企业等传统企业通常是短命的。管理创新使得制度权威代替个人权威，企业的管理逐步走向规范化和制度化。

4、促进企业可持续发展。对于职业经理来说，企业的存在对其职业生涯的稳定发展是至关重要的，为了企业长期生存和发展，职业经理们必然关心创新。

（三） 民营企业实现可持续发展的策略选择

对民营企业来说，要想通过创新获得企业的可持续发展必须从制度创新、管理创新、技术创新等方面着手。

1、 产权与管理创新的相互促进关系

产权明晰是企业管理创新的根本性基础。

民营企业要培养持续竞争力，不断加强创新，建立企业自己的核心竞争力，进行企业制度创新，健全企业管理制度，均离不开企业人力资本效用的最大发挥。

要促进企业人力资本的最大发挥，企业需要“夯实基础”，搭建一个规范的管理平台。企业产权必须明晰，是企业进行有

效、合理管理的基础。在企业内部必须不断完善法人治理结构，建立起一个规范、有效的权力制衡机制，减少内部人控制问题，而且要建立起企业内部规定、规范的权力与决策机制，要摆脱过去的“一言堂”管理和原始的亲情管理。企业要不断进行产 权制度改革，处理好各利益主体之间的关系。唯有不断完善企业内部治理结构，才可能建立起有效的激励约束机制。

管理创新是创造一种新的更有效的资源整合范式以提高资源整合效率。管理创新包括人事管理、组织管理、营销管理、风险管理等方面的创新。企业可通过这些方面的创新，提高管理透明度，健全民主管理渠道，创造一个充分发挥职工潜能、调动个人积极性和创造性的工作环境；也可以根据市场的变化，适时调整企业管理的方式、经营手段，有效的抵制市场风险， 增强企业市场竞争能力。经理人员的选择机制、激励约束机制、企业决策机制、监督机制的建立健全逐步完善了企业治理结构，推动产权合理安排，加大了企业发展动力。对于民营企业，管理创新无疑会对其发展带来积极作用，促进企业可持续发展。

2、企业制度问题和管理问题的解决策略

民营企业要实现可持续发展，要建立起适合市场经济要求的现代企业制度，按照现代企业制度的要求对民营企业进行改造。首先，要制定规范的财产组织形式，其核心是建立产权关系清晰，产权关系主体多元的财产组织形式。这就要求民营企

业开放产权，即向愿意投资的人开放。有意识的吸引外部资金加入，不固守产权，尝试多种形式控股，通过股权开展多种经营，通过资本运营获取多种收益；其次，建立健全规范的法人治理结构和市场选拔用人机制。现代企业的重要特征是企业所 有权和经营权相分离。民营企业在经营中可采取委托代理制，合理实现财力资本和人力资本的制约；再次，建立规范的激励和约束机制，完善企业内部各利益主体的相互制衡机制，使企业的管理既有活力又有较高的效率。

民营企业要实现可持续发展，就要按照现代企业制度和《公司法》的要求，建立企业管理模式，实现“家族式企业”向“现代企业”转变。企业要真正建立起新的现代企业管理模式，就不能因为两权分离后带来的高昂的监督成本和激励成本，而改变管理模式变革的方向，要完善股东会、董事会、监事会和经 理层的三会四权制衡机制；完善经理层的激励制约机制，把经营者的利益和企业经营成果联系，建立健全业绩考核制度，尝试股份期权制，将激励、制约机制有机结合起来，使企业经营更规范，更具活力。

因此，对于民营企业来说，只有充分认识到制度创新和管理创新的重要性，才能闯出一条适合自身发展的道路，实现企业的可持续发展。

参考文献

[1] 谭力文，中国民营企业发展实务：经营战略，北京：民主

建设出版社，2001：48—80。

[2] 谭力文，中国民营企业发展实务：管理分析， 北京，民主

建设出版社，2001：4—6。

[3] 林汉川，魏中奇，中小企业发展与创新，，上海，上海财经

大学出版社，2001：57—213。

[4] 彭海颖, 论制度创新与民营企业发展.经济问题，2003,⑷。

[5] 王爽英，胡云中，钟南,市场经济与我国企业管理创新.

企业经济，2003,⑵。

[6] 高婧，WTO规则下中小企业的制度创新，中国企业报。

[7] 侯贤慧，论加快发展民营经济，青岛日报，2003，9.16。

[8] 潘新兴，上市公司股权结构问题研究综述.当代经济科学， 2003，⑶。

[9] 姜勇，论民营企业的国际化.经济体制改革，2003，⑷

[10]李浩然，浅析我国中小企业在经济发展中的作用.现代企业

2003，⑹。