技术性贸易壁垒及对我国企业的影响
技术性贸易壁垒及对我国企业的影响
【摘要】 随着经济全球化的发展和贸易自由化趋势的加强, 技术性贸易壁垒(简称TBT)的影响和作用己经远远超出传统的非关税壁垒,成为影响我国出口企业对外贸易的主要因素。由于受经济发展水平和技术水平的制约, 在各种形形色色的技术壁垒面前, 我国出口企业处于十分被动的地位, TBT使得我国出口受阻,削弱了外贸企业出口商品的价格比铰优势,削弱了我国企业出口产品的竟争力。针对这些情况,我国必须从政府机构、企业本身和国际规则方面寻求应对策略,突破技术性贸易壁垒,以促进我国出口企业健康、持续的发展。 关键词: 技术性贸易壁垒;中国出口企业;影响;应对策略
一、技术性贸易壁垒概述
在经济全球化和贸易自由化的大背景下,随着关税税率不断下降,各国为了保护本国市场不受外国商品的冲击,保护本土企业和资源,非关税壁垒逐渐形成。作为非关税壁垒主要形式的技术性贸易壁垒(TBT)由于具有很强的隐蔽性,一定的合理性、可变性、广泛性以及长期性等特点,越来越受到各国的青睐,尤其成为发达国家限制发展中国家商品出口的一种经济有效的措施和推行贸易保护主义的最有效手段。从2008年11月在华盛顿召开的20国集团金融峰会到去年12月初,许多国家政府己经累计推出了297项贸易保护措施①。目前,中国出口企业亦面临着严峻的考验,所遭遇的技术性贸易壁垒逐渐增多,中国成为贸易保护主义最大的受害国。
1、技术性贸易壁垒的定义
技术性贸易壁垒的理论研究始于20世纪70年代,1979年3月东京回合谈判形成的《关于技术性贸易壁垒协议草案》和1995年乌拉圭回合谈判鉴署的世界贸易组织《技术性贸易壁垒协议》对技术性贸易壁垒的含义都给予了界定。协定有两层含义,即技术性贸易措施和技术性贸易壁垒,前者是指WTO成员为协定允许的合理目的而制定并实施的“技术法规和标准,包括对包装、标志和标签的要求,以及对技术法规和标准的合格评定程序”,而那些“给国际贸易制造不必要的障碍”的或其“实施方式构成在情形相同国家之间进行任意或不合理歧视的手段,或构成对国际贸易的变相限制,并应在其他方面与本协定的规定不相一致”的技术性贸易措施就是技术性贸易壁垒。
2、TBT的形成原因
从国际贸易的发展可以知道,贸易主要经过了自由贸易和保护贸易两个阶段,这两种现象是并存或交替出现的,这主要取决所处的社会历史阶段。随着关税壁垒和常用非关税壁垒限制作用被大大地削弱,技术壁垒才成为贸易保护的主要武器。通过技术性贸易壁垒,可以减少国外优势产业对国内弱势产业的威胁,设立各种贸易壁垒成为发达国家和发展中国家的共同选择。其产生的原因可归纳为:
第一,二战后,在美国的策动下,于1974年10月30日在日内瓦签定并于1948年临时生效关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边多边协定的关税和贸易总协定(General Agreement on Tariff and Trade,GATT), 这使得贸易关税大副削减,同时欧洲经济共同体实行关税同盟也使关税大副下降。
关税和配额、许可证等非关税壁垒的弱化为技术贸易提供了发展空间。乌拉圭回合谈判结束后,世界工业品关税由1947 年的40% 降低到发达国家的3.7% 和发展中国家的11%。同时传统的非关税壁垒(如进口配额)也逐步弱化②。因而,用关税和传统的非关税贸易壁垒来限制进口的余地已经很小。而技术法规、技术标准、合格评定等虽然内核往往是新贸易保护主义,但从表面看起来却客观、中性。在现今WTO相关磋商机制对各国传统方式的采用牵制越来越多的情况下,加上WTO的相关协议对在贸易中实施技术性措施提供了合法的依据,此种方式自然大受欢迎。
第二,70年代中期以来,世界上主要的贸易国家对外贸易发展不平衡,如美国对外贸易逆差大量增加。而相反,日本和德国的对外贸易顺差不断的增加,再加上主要资本主义国家的失业率比较高,高失业率和经济发展疲软的持续,为了扭转这一情况,必须扩大出口限制进口,这也导致了新贸易保护主义出现的原因。
第三,随着环保意识的提高,可持续发展理念深入人心,人们越来越关心赖以生存的地球和社会的可持续发展,因而要求国际贸易中的产品本身及其生产加工过程都不要以破坏环境或牺牲环境为代价;同时要求生产这些产品时也不要以牺牲劳动者的健康为代价。于是,绿色壁垒和社会壁垒等新贸易壁垒将在国际贸易中不断出现。同时,人们对安全和健康的意识大大的提高,人们越来越关注产品的质量,从而导致各种标准和质量认证体系的不断出现,这也表现为技术性贸易壁垒的增多。
第四,国际贸易中技术密集型产品比率的提高,使技术贸易壁垒有更大的生存空间。随着经济的发展和技术进步,技术密集型产品在国际贸易中的比率迅速上升,贸易中所涉及的技术问题相当复杂,其中相当一部分构成贸易的壁垒。目前,技术性贸易措施已经从商品流通领域扩大到生产、加工领域。但工业制成品,特别是高科技产品所受到壁垒制约程度超过了初级产品。因为初级产品的竞争主要依赖自然资源、劳动力及成本优势,而工业制成品、高科技产品的竞争更依赖科技优势,制定先进的技术法规、技术标准限制制成品进口的趋势正在加强③。各国采用的技术性贸易措施不断升级,这在发达国家制定的技术性贸易措施中尤其明显。
第五,先进的检测技术与检测手段为技术性贸易壁垒实施提供了可能。高灵敏度检验、检测技术的发展,给发达国家限制进口,设置技术壁垒提供了快速准确的检测数据。目前许多发达国家对进口商品检验标准普遍提高,检验指标范围扩大。
3、技术性贸易壁垒表现形式:
①技术法规
技术法规是指必须强制性执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法,包括:法律和法规;政府部门颁布的命令、决定、条例;技术规范、指南、准则、指示;专门术语、符号、包装、标志或标签要求。许多强制性标准也是技术法规的组成部分。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。
②技术标准
技术标准是指经公认机构批准的,非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装标志或标签要求也是标准的组成部分。技术标准包括国际标准、国家标准和行业标准。
③合格评定程序
合格评定程序包括抽样、检验和检查;评估、验证和合格保证;注册、认可和批准以及各项的组合。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成,对国际贸易影响较大的是第三方认证。目前最为流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证等。
④产品检验和检疫措施
产品检验检疫措施包括:保护人类的生命免受食品和饮料中添加剂、污染物、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施;保护动物的生命免受饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施;保护植物的生命免受外来病虫害传入危害的措施等。受此影响最大的产品是农产品、食品和药品。主要检测指标为农药、兽药残留量的限定值;加工过程添加剂的规定;对动植物病虫害的规定;其他污染物的规定;生产、卫生、安全的规定等。 ⑤信息技术壁垒
信息技术贸易壁垒是指与贸易相关的信息表述不衔接,不接轨,不符合进口国的要求
所造成的贸易壁垒。包括电子数据交换、条形码、商品的标识、标签制度、计量单位制、电子贸易、网上招标等。
4、技术性贸易壁垒的特点:
技术性贸易壁垒的主要目的是限制进口,其对广大发展中国家扩大对外贸易的影响是严重、深远的。这是因为贸易技术壁垒较之其它壁垒而言,具有它独有的特性:
①隐蔽性和灵活性。技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒(如进口配额、许可证等)相比,不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性分歧,而且各种技术标准极为复杂,往往使出口国难以应付和适应。技术贸易壁垒措施没有限制在特点国家,不存在配额问题,且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础,科技水平不高的发展中国家难以做出判断。同时把贸易保护的实现转移到人类健康保护上,有更大的隐蔽性和欺骗性。由于贸易技术壁垒具有不确定性和可塑性,因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准,可以对进口产品随心所欲地刁难和抵制,从而具备了灵活性的特点。
②合理性。设立技术法规、标准及检验程序,主要是为了保护国家安全及消费者利益,因而有其合理的一面。WTO的有关技术贸易壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性,只是要术技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易,不得具有歧视性。
③复杂性。技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性使其比配额、许可证等其他非关税壁垒形式更为夏杂,而WTO允许各国根据自身特点如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准,因此,要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。
④争议性。各国采取的技术壁垒措施经常变化,且各国差异较大,发展中国家的出口难以适应。由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛,有些还相当复杂,加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性,结果不同国家从不同角度有不同的评定标准,难以形成统一的衡量标推,因此,国与国之间较难相互协调,容易引起争议,并且解决争议的时滞较长。
二、技术性贸易壁垒对我国出口企业的影响
1、我国出口企业遭遇技术性贸易壁垒的现状
由于技术性贸易壁垒璧垒的影响,我国出口面临的国际贸易和投资环境不容乐观。作为世界上最大的外贸出口国,中国的出口受到的影响也最大。目前,技术性贸易壁垒对我国对外经济贸易产生的影响进一步加深,使我国出口企业遭受较大损失。
据中国商务部统计,2009年,中国出口产品共遭受116起贸易救济调查,涉案案总金额约127亿美元。2009年1-8月,全国进出口总值为13386.5亿美元,同比下降22.4%,其中,出口7307.4亿美元,下降22.2%。2009年12月1日商务部发布的《全球贸易摩擦研究报告》指出,目前为止我国已经连续14年位居全球贸易调查的首位,技术性贸易壁垒将成为中国产品出口面临的最主要的障碍。2008年我国有36.l%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响,全年出口贸易直接损失505.42亿美元。
2、我国出口产品屡屡遭受TBT限制的原因
(1)、我国总体科技水平不高,产品标准与国际上许多国家相差甚远是我国屡遭TBT限制的根本原因。作为发展中国家,我国的科技发展总体水平要远远落后于发达国家,这主要表现为出口产品的技术含量低以及质量不高,附加值低的劳动密集型产品出口仍占主导地位,而附加值较高的技术资本密集型产品出口则占次要地位。
(2)、我国出口产品方向过于集中于美、日、欧,而这些地区的技术壁垒措施相当复杂苛刻,这也是我国屡遭其限制的重要原因。包括香港的转口贸易在内,我国出口的商品有近75%都销往美、日、欧等国家或地区。这三大经济实体的经济和科技水平都较高,而欧盟国家是最先意识并研究国际贸易中技术性贸易壁垒的国家,其成员国也是设置技术性贸易壁垒最严格的国家,尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。并且美、日、欧这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。日本主要集中于
我国出口产品的动植物检疫标准;而欧盟是绿色壁垒的发源地,其环境意识最强,对有害于人体健康和环境的产品的限制很严;美国除环保方面与欧盟有相似之出,对机电产品和玩具的安全性能特别看重④。由此可见,产品的出口方向也使得我国面临TBT的严重威胁。
(3)、我国对TBT的重视程度不够,信息不畅,且TBT本身也不具有透明性,这也是我国遭受TBT打击的一个原因。一方面,我国宏观管理上存在着巨大的漏洞,对通用的国际标准和技术性管理措施知之甚少,对于主要贸易的对象的技术手段更是缺乏了解,无法对我国出口企业在宏观上加以指导。另一方面,TBT本身的不透明性更使得我国出口在缺乏宏观层次上的指导下面临更大的困难。
(4)、世界贸易组织的《TBT协议》的内容不够完善,且在实际执行过程中存在一些真空地带,这是我国遭受TBT打击的一个客观原因。《技术性贸易壁垒协议》在防止TBT被作为贸易保护的手段方面确实起了很多积极的作用,但它还存在很多的漏洞与不足。关于该协议的例外条款,许多国家可以说是将其运用的淋漓尽致。如在《实施动植物卫生检疫措施协议》中,虽然规定个缔约方采取各种检验检疫措施,只能以保护人类、牲畜和植物的生命和健康为由,且不可对其他缔约方构成贸易歧视,并鼓励各方采用国际标准和准则,但只要在科学上证明是合理的,也允许采用高于国际标准的措施,但对于怎样才是“在科学上证明是合理的”,规定太过于笼统。这都使得技术性法规在操作中具有很大的自由度,被一些国家所广泛采取,因此许多发达国家就制定出一些相当复杂、苛刻的标准作为贸易保护的手段⑤。
3、积极影响
(1)加快企业技术进步,促进产业结构优化。TBT措施为我国企业组织生产提供方向性指导,有助于我国出口企业提高产品的技术标准,采用新技术、新工艺,降低资源的消耗,努力增加出口产品的附加值,提高成本的质量和档次。在我国的出口产品结构中,粗加工、低附加值的产品仍占相当大的比例,对资源、原材料消耗大,很大一部分农副产品及工业产品达不到进口国的产品标准。TBT措施使我国出口企业加快技术进步步伐,进一步优化我国的商品出口结构,使之向深加工、高附加值方向发展。
(2)有助于企业自我提升,推动科技创新。TBT会促使我国出口企业提高自身素质,改造现有工艺装备,调整产业结构,提高产品质量,提高产品档次,实现产品、技术的升级换代。TBT协议对增加我国产品的科技含量也有很大的促进作用,从而推动我国的科枝创新。
4、消极影响
(1)、制约我国的出口
据海关统计,2009年我国进出口22072.7亿美元,比上年(下同)下降13%。其中出口12016.7亿美元,下降16%,出口价格下跌6.2%。商务部在2003年的调查表明,国外技术性贸易壁垒对我国出口的影响加剧。2002年,我国有71%的出口企业遭受到国外技术性贸易壁垒不同程度的限制,有39%的出口产品受到不同程度的影响,造成我国严重的损失。加之原材料价格上升等因素,我国外贸企业特别是中小企业损失严重,不少中小型出口企业面临倒闭⑥。
(2)、影响市场准入
美国、日本和欧盟是我国的主要贸易伙伴,而这三大经济实体也是对我国出口产品实施技术性贸易壁垒的主要国家和地区。他们凭借其先进的生产技术,通过制定名目繁多的技术法规和不断提高技术标准以及规定复杂的产品认证制度及合格评定程序,使我国大量传统的优势产品蒙受损失,被迫让出市场,严重地影响中国出口产品的市场准入。
(3)、削弱了外贸企业出口商品的价格比较优势
目前中国几乎所有的出口产品都受到了进口国的技术性规章和规范、包装和标签的要求、检验和检疫的规定、环保等方面的限制。我国出口企业为使产品达到国外市场准入门槛,则必须增加投入,如引进设备的购置、专利的引进、人才的培养和包装的改进等方面,这样
必然引起经营成本的增加,降低出口产品在国际市场上的价格竞争。同时,我国的出口产品在流通中也将不得不越来越多地接受各种检测、测试、认证和技术鉴定的繁杂手续,并在包装、卫生检疫、标签、广告等方面需要做出更多更大的适应性调整。这样一来,就使得我国出口产品附加费增加,生产和流通成本提高,出口产品的竞争力大为降低⑦。
(4)、影响中国产品的信誉
自中国加入世界贸易组织以来,我国的经济实力不断壮大,国际贸易额不断增加,世界贸易地位节节上升,而引发的国外技术性贸易壁垒也越来越多,其中就有许多是刻意针对中国出口产品而制定的,且有愈演愈烈的趋势。这些贸易壁垒形式已经从看得见摸得着的传统贸易战,过渡到涉及宏观舆论的新型贸易壁垒。它看不见,摸不着,却能够丑化中国产品的形象⑧。
三、我国应对贸易技术壁垒的策略
1、政府层面
政府是商务外交的中心和主体,在促进经贸合作和应对贸易摩擦工作中发挥着不可替代的作用。
(1)健全预警与快速反应机制
一国经常对技术法规和标准进行修订,其他国家在信息不畅的情况下,按进口国原先的标准生产就会遭受贸易损失。因此,有关部门要尽快建立国外技术性贸易壁垒的预警机制,负责收集、跟踪国外的技术性贸易壁垒措施,建立技术性贸易壁垒信息中心和数据库,同时研究壁垒对我国主要出口产品的影响,采取积极措施,突破技术性壁垒,扩大出口⑨。
在获取国外技术壁垒信息方面,我们可以充分利用世贸组织各成员方在《贸易技术壁垒协议》和《实施动植物卫生检疫措施协议》下提供有关技术标准、法规的国家级咨询点,从中及时获取有关技术壁垒信息。
(2)建立与国外权威机构认证的相互认可机制
目前,各国的产品标准和合格评定程序迥异且缺乏相互认可协定的约束是形成技术性贸易壁垒的重要原因。如果一个企业出口市场分散,其生产的产品必须符合各个不同目的地国的需要,按不同的标准生产,进行不同的合格评定,那些无法负担这些重复发生的费用的企业就必然被阻止在市场之外。
相互承认彼此的认证是消除贸易认证带来的技术壁垒的通行作法。我们要积极建立与国际和国外权威机构认证的相互认可机制,提高我国产品的声誉,节省产品在重复认证中的巨额花费。
(3)加强参与国际标准化活动
我国应在技术标准战略、体系和重点领域对技术标准展开研究,制定我国技术标准总体发展战略和技术性贸易措施战略和应对策略。研制一批重要技术标准和计量标准,建立一批地方技术标准试点示范区,培养一批从事技术标准研究的人才,为构建新型国家技术体系奠定基础,建立我国合理的技术标准,促进重大科技成果的商品化、产业化、国际化,提升我国重点产业的综合竞争力。
我国参与国际标准化组织的活动显得不够,特别是在承担ISO秘书处工作方面差距较大。因此,要认真研究发达国家标准化工作的动态,积极承担ISO秘书处的工作,争取将我国制定的水平较高的标准纳入国际标准中,或在国际标准化组织制定标准期间充分反映和体现我国的意见和利益。
(4)充分利用WTO的特殊条款和非歧视原则
我国要充分利用世贸组织《技术性贸易壁垒协议》及《实施卫生与植物卫生措施协议》的特殊条款,把遵守规则与运用规则有机结合起来。WTO许多规则是各成员国在谈判中相互妥协的产物,存在不少灵活性。在所有的世贸组织各项协议中,都有对发展中国家的特殊
和优惠待遇条款。《技术性贸易壁垒协议》第12条规定:“各成员国在制定和实施技术法规、标准和合格评定程序时须考虑到各发展中国家成员的特殊发展、资金和贸易上的需要以保证此类技术法规、标准和合格评定程序不对发展中国家成员的出口造成不必要的障碍。”《实施卫生与植物卫生措施协议》规定对发展中国家给与特殊的差别待遇,发展中成员方有权延期执行该协定。作为一个发展中国家,我国可以根据有关协议条款在一定时期内暂缓履行某些义务,为我国改进管理和提高技术赢得时间⑩。
2、企业层面
(1)提高企业自身素质,切实转变外贸发展方式
技术壁垒大多是针对发展中国家出口档次不高、加工技术标准低、技术附加值较低的商品和一些出口贸易的不规范行为提出的。因此,企业必须采取积极主动的措施,树立可持续发展的长远目标,企业应尽快调整现有的竞争策略,努力提高技术创新和培育自主品牌的能力,扩大具有自主知识产权的高新技术产品出口,着力优化出口商品结构,变“以廉取胜”为“以质取胜”。加大研发、引进先进技术和关键设备的力度,积极运用高新技术改造传统产业,加速实现外贸发展方式的根本转变。从长期来看,要避免技术壁垒带来的冲击,关键是要打造有竞争为的企业,打造具有自主技术、自主品牌的企业,这是把应对危机与促进中国产业升级转型结合起来的结合点。
(2)积极采用国际标准
WTO/TBT协定强调在一切需要技术法规或标准的地方,如已有相关的国际标准存在,各成员均应首先采用这些国际标准。
通过采用国际标准,不但可以防止和消除技术壁垒,而且可以有效地缩短与发达国家的差距,避免发达国家在技术发展过程中曾经走过的弯路和付出的代价。企业应当积极采用国际标准要求自身发展建设,提高产品的硬性竞争力。
【参考文献】
①李勰:国外技术性贸易壁垒再认识,公共商务信息导报,2011-03-08。
②韩可卫:《国外技术性贸易壁垒(TBT)的发展特点分析》,《时代经贸》,2010.11。 ③石召奎、张晓涛:《当代技术性贸易壁垒盛行的原因与对策》,《武汉科技大学学报( 社会科学版) 》,第8卷第1期。
④张志强、蒋国瑞:《发达国家对我国的技术性贸易壁垒形成原因探索》,《国际经贸》,2010.1。
⑤曹建明、陈冶东:《国际经济法专论》(第一卷),北京法律出版社2011年版,422页。 ⑥周正祥:《TBT对我国出口影响的实证研究》,《中国软科学》,2005年第4期。 ⑦岑彩云:《TBT 的正负双重效应及其应对策略》,《中共青岛市委党校青岛行政学院学报》,2011 年第1 期。
⑧]沈同:谈标准质量问题,新华网,2011-05-12。
⑨孙敬水:《我国TBT 预警机制的架构》,《科技进步论坛》,2010年3 月号。
⑩范静波、张琦恩、刘为:《贸易技术壁垒协议与我国标准化法律的完善》,《大众标准化》2010年第11期