LINZ-公共部门风险管理研究

MPA（论文）文献综述

题 目： 公共部门风险管理的研究

姓 名： 周凌之

学 号：

学 院：

专 业： 年 级：

指导教师：

2012 年 11 月 22 日

公共部门风险管理的研究

文献综述

姓名：周凌之 学号： 指导老师：

【前言】

在公共部门中，资源、技术和人才的流动日益加快，它们之间的关系也逐步趋于复杂化。这些新的变化增加了公共部门中的不确定因素，因此，当前许多公共部门也不得不面临更加复杂的潜在风险。

【课题研究的国内外发展历程及现状】 （一）关于公共部门风险管理定义与特征

从文献[1]得知公共部门风险管理 “Public Sector Risk Management”, 现代经济社会是一个动态复杂巨系统，存在着极大的不确定性。风险是时刻存在的，无论是公共部门还是私人部门都要面对。从广义上看，社会风险可以划分为两大类：即私人风险和公共风险。私人风险是一种相对孤立的事件，一般不会产生社会性影响。这类风险通常可以借助市场机制将风险责任的成本分配融人到各项产品和服务之中，如保险市场，通过将风险在时空上分散、转移，使公共部门和家庭的某种风险化解于无形。而公共风险则是指产生社会性影响的风险。它一般具有三个基本特征。一是内在关联性。公共风险在发生过程中，对公共部门和家庭来说是相互关联、相互影响的，如癌症是一种可怕的疾病，但不会传染，是一种私人风险；而SARS疫病则不同，具有很强的传染性，构成公共风险。二是不可分割性。如同无法排斥社会中某一社会成员享受公共产品一样，每一个公共部门和家庭也无法游离于公共风险之外。如环境污染、刑事犯罪、疫病爆发等，尽管公共风险发生的时间、方式是不确定的，但社会成员遭受损害的可能性却是同等的，谁也无法逃避。三是潜伏性。公共风险很难正面识别，通常在积累到即将爆发时才被发现，才引致一系列措施出台。显然，公共风险是不适合被“市场管理”的。从这种意义上讲，政府的存在就是为了管理社会风险，风险管理是公共部门的一项基本职能。

（二）关于公共部门的风险分析与评估

从文献[3]中得知风险分析是在对过去损失资料分析的基础上，运用概率论和数理统计方法对特定风险事故发生的概率和风险事故发生后可能造成损失的严重程度做出定量分析。根据风险分析的两个标准――可能性和后果/影响，我们可以把风险管理分类为四个象限或区域：

D区表示高可能性、严重的后果，处在这一区的风险需要立即想办法处理；C区表示低可能性、严重的后果，处在这一区的风险需要较好的控制；B区表示低可能性，轻微的后果，如果有足够的资源，可以对其加以处理，如果没有足够的资源，可以暂时不去理会处在这一区的风险。风险分析可以使公共部门管理者在主要风险和次要风险之间做出合理的精力分配，集中主要精力解决主要风险；风险评估是风险管理者通过风险分析来识别存在什么样的威胁或风险，并对每种威胁或危险的大小及事发频率的大致估量，必须遵循系统性原则。客观性原则、定性和定量评估结合原则。

（三）公共部门风险管理预防措施

风险产生的原因是多种多样的，不排除偶然的原因，多数风险的产生有一个变化的过程。如果公共部门管理人员有敏锐的洞察力，根据日常收集到的各方面信息，能够及时采取有效的防范措施，完全可以避免风险的发生或使风险造成的损害和影响尽可能减少到最小程度。因此，预防风险是风险管理的首要环节。从文献[2]中得知公共部门的风险管理预防措施主要包括如下几个方面：

1、树立强烈的风险意识。公共部门进行风险管理应该树立一种风险理念，对员工进行风险管理教育。教育员工认清风险的预防有赖于全体员工的共同努力。全员的风险意识能提高公共部门抵御风险的能力，有效地防止风险发生。其次，开展风险管理培训。风险管理培训的目的与风险管理教育不同，它不仅在于进一步强化员工的风险意识，更重要的是让员工掌握风险管理知识，提高风险处理技能和面对风险的心理素质，从而提高整个公共部门的风险管理水平能力。 2、建立预防风险的预警系统。预防风险必须建立高度灵敏、准确的预警系统。信息监测是预警的核心，随时搜集各方面的信息，及时加以分析和处理，把隐患消灭在萌芽状态。公共部门要对监测到的信息进行鉴别、分类和分析，对未来可能发生的风险类型及其危害程度做出预测，并在必要时发出风险警报。 3、建立风险管理机构。这是公共部门风险管理有效进行的组织保证，不仅这是处理风险时必不可少的组织环节，而且在日常风险管理中也非常重要的。风险发生之前，公共部门要做好风险发生时的准备工作，建立起风险管理机构，制定出风险处理工作程序，明确领导和成员职责。成立风险管理机构是发达国家的成功经验，是顺利处理风险、协调各方面关系的组织保障。风险管理机构的具体组织形式，可以是独立的专职机构，也可以是一个跨部门的管理小组，还可以在公共部门战略管理部门设置专职人员来代替。公共部门可以根据自身的规模以及可能发生的风险的性质和概率灵活决定。

4、制定风险管理计划。公共部门应该根据可能发生的不同类型的风险制定一整套风险管理计划，明确怎样防止风险爆发，一旦风险爆发立即做出针对性反应等。事先拟定的风险管理计划应该囊括公共部门多方面的应酬预案。在计划中要重点体现风险的传播途径和解决办法。

【总结】

伴随中国市场取向的改革和全方位对外开放的发展，人们不断深化了对市场风险的认识。相伴而来的是对工程项目、企业运营、金融市场等领域风险管理理论的研究与应用热潮的兴起也使得以 “组织风险管理”的理念（即ORM）为基础公共部门风险管理日益成为一种必然的趋势，强调风险管理是涉及全组织以及组织中所有成员的管理职能。

【参考文献】：

[1] 马丁·冯，彼得·杨. 公共部门风险管理.天津大学出版社，2003 [2] 托马斯·L·巴顿.公共部门风险管理.中国人民大学出版社，2004 [3] 王晓群主编. 风险管理[M]. 上海：上海财经大学出版社,2003年版 [4] 米歇尔·科罗赫 丹·加莱 罗伯特·马克. 中国财政经济出版社. 2009

[5] Dayton, Bruce, editor, “Managing Crisis in the Twenty-First Century.” International Studies Review. 6(2004): 165-194.

[6] Hermann, Charles, editor, International Crisis: Insights from Behavioral Research, New York: Free Press,1972

[7] Uriel Rosenthal, Arjen Boin, and Louise K. Comfort, editors, Managing Crisis: Threats Dilemmas, Opportunities. Springfild: Charles Thomas. 2001

[8] Urien Rosenthal, Paul T. Hart, and Michael T. Charles, Coping with Crisis: The Management of Disasters, Riots, and Terrorism. Springfield: Charels C. Thomas, 1989

公共部门风险管理调查表

一、风险认识

【说明】

风险：风险是指损害或损失发生的可能性。

风险管理：在降低风险的收益与成本之间进行权衡并决定采取何种措施的过程 公共部门风险管理：以“组织风险管理”的理念（即ORM）为基础，强调风险管理是涉及全组织以及组织中所有成员的管理职能。

二、您认为以下公共安全问题影响是否严重，并按重要性判断（请在相应的表格中打勾）：