证券基础知识历年真题及答案
一单、项选择题
、1券是证类各载记代并表一权益定的 ()。
A .书凭面
证 B 法.律凭
证 C
.入收证凭
.资D本证
凭
2、金融市场分为初级
场市和级市二,场这是据根融金市的场() 分划的。
A.交
的对易象
B.易的交性质
C交.的期易限
D .易的时间交
3、二市场级的组形态有织两,种一种交是所,易券证买的和主卖主或其代理是人在交所的易个中一心地点见面进并行交,易另种一交易形式( )。是
A.场 外易交场市
B有形.市场
C. 三第市 场
D第四市场
.
、16420,年界世成上立了第家股票交易一所,它在(是)。
A.纽
约
B.
伦敦
C 巴黎.
.阿姆D特斯丹
5、 国中人己创自的第办家一券证易交所191是8夏天年成的(立)。
A 上海证.交易所券
B.
海众业上公
所
C 上.华海商证交易券所
D.
北平证交易券 所
6中国证券市场逐、规步化,其范中发制行度发的(展 )。
A始终.是审批
制
B.由审 批到制准核制
C.终是始准核
制
D由.核制到准批审制
7 为了确保、票股行审发核程中过的正性和质公,中国量监会成证了(立 ),对股发票行进行审复。
A.票发行股审委核会员
B.证 券协业会
C.交 所易督部
监
D.证 券登机记构
8、 国我证券业,行业性中律自性组是织(指 。)
A 证.券交易所
B证券.协业会
C证监会.
D 证券登记.算公司结
9、 在我国,监证属会(于)管辖
。
A.国中民人银行
B .务国院
C.
人大常会 委
D 国家.主席
01、公破司后,产公司剩余财产的分对顺序配上列为后最的( )是。
A
普通股.票
B .优先票股
.银C债权行
D 普通.权
债
11、股票理论的价是值()。
A. 票面值价
B.帐面 价 值
C 清算.值
价
D 内在价值
.
1 2、2世纪0早期,国美()州最先 过法通,律许允发行无面额票。股
.纽A 约
B 新.西 泽
C.华顿 盛
D芝加哥
.
13 按照、公《法》司的定,规东股会是公司大权力机关它,股由东组成它的,责有职( 。)
.A定制司公内部基管理制本度
.制B公司的利定润配方案和弥分方补
案
.决C定司公内管理部机的设置 构
D.是对发否行公债券作司出决议
1、我国4《
公司法》定规股,东大会年一召开()次年 。会
A1.
B 2.
C.4
D 没.有定规
15 国家、是股有权代表国家指的资部门投机或以国构资有产公司投资向成形股的份,( 资产)该折应成国算股家。
国有企业A以法人资产向公司投资其成的形股份
.国B有事业单以其法人位资向公产投资形司成份 股
C.
有国业企制改成股公司形份的股成份
.D社公会投资形成的众份股
61在、海证交上上市所的票中股股B以是人民标明面币值,的以()买 卖。 的
A.人民
币
B 美元
.
C.港 元
D日. 元
17 、券必须同证时有具的个两基本特最是征 ()
。 A法.特律征与济经征
特
B.律特征法与书面征
特
C 经.特征济书与面特 征
D.经 济征特权益特与 征
18资、证券本是与( 指直)接关的活动有而生产的券证
。
A.资 金
B .金融投 资
C货.币资
投
D 项.目投资
91、央银中行证券在场上买市有卖价券证在开展是它的 (业)务。
.政A策性
B.开公市操场
作
C.投资性
D保值 .
2 0、股票实上际代表了东股对份股公的司 )(。
.产A 权
B.债权
.C物 权
.所D有
权
21、 现贴债券常通在面票(上), 是种一折发价行债的。券
A 不规.定利 率
B规定.利
率
C. 明折价
标 D 不.明标折价
2、2券按计息方债有式多种法,其分中按一期定将限所生息加利本金再入计利算,息这种债券(叫) 。
A.利单债券
B.复利债
券
C.贴债券现
D. 累进率利债券
2 、 3券债率利偿还期在不内是定不固,而是随变时着的间移,推后利率期将前比期高这,债券叫种 (。)
.单A利债 券
B 复利.券债
.贴C现债 券
D.累进利 债券
率
24 、动浮利率债券是利指可以率变动的债券,种债这的券率在利确定时一般与 )(挂。钩
A.
市利率场
B .银 行贷款利率
C.
业同折利率 借
D
.定 存期款利
率
2、债券根据5面形券,其中式 )是具(标准格式的有债券。
.A 实债券物
B. 凭 证式债券
C.记 式债帐券
. 电D债券子
2、6还偿期1在年以上1年0以下的国被债称为 )(
。. 短期A债国
. 中期B国 债
C. 长期债国
D . 期无债 国
2、7可以提前兑的债券是(现 。)
.A
实物券
债 . 凭证式债B 券
C.
记式帐债券
D. 以 上都能
不
28 从广、的角度义来看,债公举的债体是国家,从主义的狭义含看公来的债债主体是( )举。
A依.是国然 家
B .府
政 C .院法
D 只能是地.政方府
29、以个人为 目标(的) 般是吸收人小额个蓄储资金,有时故之称储为蓄券。债
A. 通流国债
B 非流通.债国
. C短国债 期
D .中长 国期 债
30、以 种某商实物品本位而为发行的国债( )是 。
. A实债物券
B. 本 币债国
. C币外债
国
D 实.物债国
3
1我、国的库券在国发是往往先行确其定行发象,在8对0年初期,代个对发人的国库券比对行位单行的国库券发利( )率。
A. 高
B. 低
C. 等
于
D. 有关系没
3、我2国库券国转市场让的面全开放是( 在)年
。
A 1.958
B. 1 97 8
C. 19 88
. 19D0 9
33、除
按定规分得本期固定息股,还可外再参与以期本余剩利盈配的优先分,称为股 ()。
A. 累优先积
股. 非参与优先股B
C
.参 优先股与
D .非累积优先股
43、国际币市场货中国库券期的合约的货值是面()美元 。
A .10万
B 100. 万
.C200万
D
.5 0万0
3 、5经纪证券公司最类低册注本限额资( )。为
A.
千5万
B. 1亿
C .2亿
D.3 亿
36 保值、债是1券899严重年通的膨胀货发行时带有保值的补的国贴债因为。期为限3年,所以利率随其国中人银民规行的定年期定期储蓄3存利率浮款,加保值动贴率补,加外 (个百分点。)
A.1
B .
2
.C3
. 4D
3、7我国,基本建在债券设发的行体不是(主 。 )
. 国A务院
B.
国 能源家投资公司
C.
国 原家材投料公司资
D
铁.部道
83、 发债行的券体一主般要需担,保该主体行发的债券是 )。 (
A .政府 证券
. 金B融券
证
C .信 誉著卓大公的发司行公司债的债券
券
.D 一公司般发的行公司债 券
39 对、司公言而发行不,同种的公司债券有不类的同限条制件,中有公司其债不得随便券加增、债券未清之前偿东的股分要有红限等的是(制)。
A .不动抵产押司债 公
B 信.用公债
司 C.
保证 公司
债
D.
收益司债公
40兼、有权债和权的双股性重的公质司债( 是)
。
A.优 先股
B. 可 换转司债公
C.收益 公司债
D. 用公司债信
41、际债券在国际市国场发行,其记上价货往往是币国际用通货,一般币不( )用示表。
. 美A圆
. B德国克
马
C. 英 镑
D.人 币 民
4
2、券证资投基反金的映投资者和基金管是人之间理的种一( 关)系 。
A .债 关权
系
B. 所权有系
关
C. 综合 权关系 利
D .托委理代关系
4、3券业证协和会证交券易在性质上所是于( 属)
。
A 证.业券最的高监督机构
B. 府政织组
C. 民 组织 间
D 自.律性织
组
4、从4向横结关系构来看证券市场可以分,( )。
为
A.
股市票场、债券场市基金市场和
B
. 行市场发交易和市场
. C国市际场国和市场内
D. 有行场和市无市形 场
45、业拆同借市场在金融体系属于( 同市场。 )
. 货币市场A
B 资本市.场
C . 贷款市场
D. 中长 信贷市场 期
46、
资本市场以可为分 (。)
A 证.市券场同和业借市拆
场
B . 长期中信市贷和证券场市场
.C 证市券和回购场市
场
D. 股票 市场和债市场 券
74、券投证者资参与证投资的目不券(是 ) 。
A.参 公司与理管
B 赚.市取差价场
C .得高于银行利息获收益的
D . 购收企业
48、股 在票实质上表代了股对股份公东的(司)。
A. 权 产
B. 券
债
C.权物
D
所有权 .
9、帐面价值4称又( 为)
。
.票A面价值
B .票净股 值
C. 算价清
值
D. 在内价 值
50、封 式基金的交闭易价主要格决于取()。
A .金基总资
产
B.
供求关系
C.金净资基产
D基金负债.
15封、闭基金期式终满,清算核资止后(的 按)投者的出资资比进行分配。
例 .基金A资总产
B 基金.资净 产
.C分配收益可
D 基.金资本
金
5 、2在算计金基资产值总时,基拥金的有市股票、认上股证权以是计算集日中交市易的(场 为准。)
.A盘价开
B.
收盘 价
C.高最价
D.最低 价
53 、在下几种基列金,一般中 ()年管理的率最低费
。
A.债券金 基
B .币货基
金
C股票.基 金
D认.股权基金
证
4、5基持有金与托管人人间之的关是(系 )
A.。有人与所经者营关的
系
B
经营.
与监管关系
的
C .持与有监管关的
系
D .托委受与的托系 关
5
5一个、基金否有效益主要是看( )是是否偏高。
A.管 理
费
B .管托费
C .作运费
D.传宣 费
56、又 为称单位信基托的金基是(金 。)
A .司型基金 公
B.约契型基 金
C.
闭式基金封
D. 开式基金放
57、了为足满资投中者抽回资金、实现变现的需要,途() 一在基金资产般保持一定中比的例现金。
A.闭封基金
式
B开.放式金 基
.C债国基金
D.股基票金
58、实物 货主要有(期) 几等类种型。
A.外汇货期
B.率期利 货
C.股期票
货
D有色金.属货 期
9、5据根证《券投资金基理暂行管办》的规定法基金,收益配采分现用形金式,年至少每次,分一配比不例少得于金净收基益(的)。
A .05 %
B. 06%
.C0%8
.9D0 %
60、据 中华人《共民国和公司法规》定,列各下项信中不息于属幕内信息的(有) 。
.A公司分股利配或者资的计增划
B.公股司权结的重构大化变
.C司公务担保债的大变重更
D.市公上收司购有关方的
案
1、6 存托凭业务证,托中管行银提所供的务包括服() 。
A. 取红利或领息利用于,投资或再回汇DRA行发
国
B.负责DA的注R册和过
户
C .负责保A管D所代表R的础证券基
D 负.对公司管理监督
责
6 2证券公、司在下列项事中,不要国需务院券证督管理机构监审批的事项( 有)。
.A立设或撤消分支机构
B. 更变注册本资
.增发资C本
D.换更法代表定人
6 、3不是普股股东通享有的权利要有主 (。)
A公司.重大决策参的与权
B
.选择管者
理
C有.优剩余资先分配产
权
.优D先配权
股
64
、不是影债响利率的因券素( )。有
A
.资者资信
筹
B.券债面票额
金 C.筹资用
途
.借D贷资市场利金水率
平
65、券和债票股的不同点表在现 ()
。
A .都有规定的还期偿限
B. 都于属有证价券
C 都.是筹资段手
D.
益收相率影互响
6、6面不是下流国通的特点是( )。债
.A可由自转
让B.通 不记常名
C. 由认自购
D 无.值面
67、 基金其的益收货受币市场利的率影响其变动方,向好与正国债金收益相基反的金是基 ()
。
.货币A市基场金
.B金黄基
金
C
衍.
生证券投基金资
D.
衡性平金基
6 8、据投资目根标分的划金基,中最常的见金是基 )。(
A. 成性基长
金
B收入.基金
性
C.
平衡基性
金
. D对冲基金
6、依9据基《管金理办》法规的,基定金人保基存金会的计册、帐录(记)年以 上。
A .5
.1B
0
.C5
1
D2.0
70 、基金理管人须必规按定对基金资净产行进估值,下列况(情 ),基金也无时暂停权估。值
A.
基金资所投及的涉券交易所证遇到定法节日
假
B .现出额赎巨回情的形
C .现出他其无法抗的拒因,致使原管人无理准法评确估基金的净资
产
D.基金 管人理降为低管理费用减而少评估数次
、二选择题
多
、1按照性质分证,券分为( ) 。
A 有.证价
券
B. 无证价券
C资.本券
证
D. 货币券证
2
从其、产生的域领析,外分汇风大险可分致( 为)。
A.业性汇率商风
险
B金融.汇率性风险
C.球全汇率风性
险
D区域.汇率风险
性
3 有、证券价身并本没有值价但它代表,定一的财权利产持有人可凭该证券取得,定一的 (量)。
A 商品
.
B货币
.
.C息收利
入D 股息.收
入
4、商品证
是证券明有持人有品所有权商使或用权凭证的,得取了这证种券等于取得这就商种品的有所。下面权属商品于证券的( 有)。
.A货单提
B.运货单
C. 仓栈单
库
D.存款单
5银、行券是证货币券证的一种,它中要主括( 包。
)
A 银.行本
票
B银行.票
汇
.银行支票
C .定期存D
6单证、券产的权是指性有价证券记着权载利的人产财内容权,代着表定一财产所有的,权有拥券就证意着味有享财产的()的权利
。
A. 有
占
.使用
B C.收益
D
处置
.
7、券具有流通性,证称为又变性现证。的流通是券通( 过)现实的
A .承
兑
B . 现贴
C. 交
易
.D继
承
、证8市场券横向的构结关是系由 (等)构成。的
A.
券债市场
.B 票股市
场 .C发 市场行
D .基金 市
场
9、按照交 割的间,金时市场可以融为分()
。
A .货 市币场
B 现货市.
场
C 期货市.
场
D .资本 场
市
1 0按照交、易直接对象的,金市场融可以分为 )。(
A.同业 借拆市场
B. 国市债
场
C. 股市场票
D
金.融货市期
场
1
、资1市场是本指期限过
超一年的金资易市交场,其(中 是资)本市场工。
具 A.AD
R
B.公司债
券
C
. 股票
D
.国库
券
12 从、1709代年,起券证市场现出高度繁的荣局面,的仅证不券场市的模更加扩大,证规交券日易趋活跃,而逐渐形成且( )的全特征。新
A 金.融券化
证
.B证券市场 国化
际
C .投资者 构化机
D.
券市证场脑电
化
1 3二战之、,前证券品种一仅有般票股公、司债券和政府债券;二战之后证券,品种断不新,主创有要( 。)
A .浮利率动券债
B.
股证
认
. 分C债券
期
D. 转可债换
券
E. 复证券合
1、4券市场网证化发展络的本原根是因因网为上易交有明显具的优势 (。)
. A突了时破限制空投,者资可以时随地随易交;
B. 观直便,方上网不仅浏览查和,而阅且以可线咨询;在
. C本成低
D.更 加全
安
1 5、审由批制核准到制是国证券中市的一场场刻变革深,它的意在于义 (。
)
A. 强加证了公券等中介机司构的责任
B 提.高了券市证的场明度
透
C .维护三公则
原
.D 高了上提公司的市质量
16、 199年7928月日,中国证监会布《发于关进步完善一股发行票式的方知》,对通股总超过本亿元的4新股发行方作出式大改革,重取(采 )相结合的式方。
. 向法A人售
配
. 对B众上公网发行
C. 发认股证行
. D券公证司售
配
1 7在、证券场上,市根据资者投对险风态的可以度投资者把为( 分)
。
. A机投资构
者
B 个人投资者.
. C机者
投
. 投D者资
1 8、证券场上市的主,体指进是入证券市场行进证买券卖各类投的资者,其中 )(于属机投构资。
者
A. 家
庭
B 政府
.
. C融机金构
.D企 业
1、证9券场上的市介机中是指为证券构发的和行交易提供服的各类机务。构面下 ()是证中券机构介
。
A. 证券公司
B. 会计 事师所
务
C . 券交证所
易
D. 产评资估构
机
20、我的国证券司按公照所能从的业事务可,分以(为 )。
A.综合类 券公司
证
B. 代理性证公券司
C .经纪类券公证司
.D 自性证券营司公
21、
证券服务构机是指从事证服务业券务的法人构,机要主包括 )。(
. 证券A记登结公司算
B. 会计
事务所
师
C. 证券资投咨公司询
D .证券信用评 机级构
2、2资金融通一的有直般接资与融接间资融
两
种,间融接资资金供是求双通方过行银进资金融通的行活动下面( 。是间接)通的融具。工
A. 股票
B
.期定单存
C .C sD
D .司公券
债
2
3金、融场上根市交据工易的具限,把金期市场分为货融币场和市本市资两场类大资本市场是。通长期资金的市融,场面下 ()资本是场。
市
.A 购回议市场协
B .券市场债
C .金基市
场
. 保D市场险
2
、4股是票指份股有限司签公的证明股发东持股份的凭证所,从我们中可以出股票的基本看素要(有 )
。
A .发主行
体
.B股 份
C 持有.
人
.D 有值面
2、5票这股种价证券从有质来性看有 )(的质性
。
A. 要式 证
券
B. 设证券权
. C权证券证
D.资本 证券
2、记名6股是指在票票股和股份公的股司东名上记载股东的册姓名的票股它有以下(,) 特点。
A. 必一不次足
缴
B.
让相对转杂或复限制
受
C.便于 失挂
D .要 求次缴足一款
股 2
7、照《公司按法》规定的,通普股股享有(东) 定的法股权东益
。
.A 资受益
产 . B重决策权
大
C. 选择 管理
者
.D制定公司的具体 章规
2 8优、先股票不于普同通票股它,(有 )的特。
征
A. 股息率定固
B.
股分息优派先
C.剩余资 分产优先
配
D. 一无表般权决
2、境外9市外资股是上指股份司公境外向投者资集并募在境上市的外股。份面( )是下于境外属上市外资股。
A . A股
B. 股
N
C. 股H
D. B股
3
、0债券具(有 )的基本质。性
A. 券债属于价证券
有
B.债 券是一虚拟资本种
C .债券债权是体的现
D .种一合综利权券证
31、
本身能为持有不或第三者取得人定一入收证的券称( 为。)
A.商 证券业
.B资证本
券
C有.证券价
.凭证证D券
3 、证2券投者参资与证券资的投的有(目 )
。
.A获高取银于利息行的收
益
B.保增值值
C.参与司管理
公 D赚.市场取差
价
33、我《公司法》国规,股定发票价行可以格票面和额( )。金
A. 相
等
B. 无
关
C.
超票面过价格
.D低于面票金额
43、据债根的券率与市场利率利的关,债系可以分券为固定利率券债浮与利率债券动其中( ,)是固定利率债。券
A .单债利
券
.复利B券债
C浮动.率债券
利
D. 变利可率券
债
35债、
券根据偿方还可式分为(以 。
)
A期中.还
偿B.到期偿
还
C展.期偿
还
.中D偿途还
6、3债券股票与相同的方表现在地 )。
(
A
.两者是都价有证券
B .两都是者筹资段
手
C .者两收益率互相响
影
D. 两的风险者差不
多
37、公 债的征特( 有)
。 .安全A高性
B流动.好性
.收益C稳
定
D免.待遇
税
8、3照不依的同发本位行,债国以分可(为) 。
.A实物国
债 B 货币国债
.
C .帐式国债
记
D 凭证.式国债
39、在我
国基,建设本券的发行债体是主()。
A .务院国
B.国家能 投资源公司
.国家原材C料资公司投
D. 铁道部
4
0发、债券的主行体般不需要担保的所一行的债券发( )是
。 A.府政券证
B .金证券融
C信.誉卓的著大公发司的公司债券债券
D行.般公一司发行的公司债券
1、下面4于属重点企业债券的(有 。)
A.
电建力设券债
B. 重钢铁企点债业券
C .有色属金业债企券
.D油石工化企债业券
2、综观604年以来国代债券市场的际动情活况,行国际发券债主的目要的有()。
A 弥.国际收补逆支
差 B.收取外
资金,币弥补内国预算金的不资足
C.一
大些和型特型大工程项建设目筹,资并使风高得以分散
险
.D为些某国际组筹织,资支以持活其动
4 、3义的有广价证有券很种多其,包括(中)。
A.品商证券
B 提单.
.货C证券币
D.资本
证券
44、证券交易 的集竞中应当价实( )的行则。
原 A.数量 先
优
.B价格先优
.时C间优先
D.地点优 先
4、5易所交上委市员会职责的。
是
A.批审证券的上市
.审定B经总提理的出财预算、决务方案算
C.拟定 上市则规和提修出上改市规则的建
议 D选举和罢.免事
理
4 6从债、的券形式来,我国看发行国的可债分为()。
A.凭 证国式
债
B .无名国记
债 C.帐记国债
式
.可转换D券债
4 7基金、运的作的主中费要有( 用。)
A.管费
理
.托管B
C.风费费险
D.投资
费
84(、 不)招得为证聘交券所的易业从员。
人
.因A法、违违纪被开除证的交易所从业人券员
B被开除的.国家机工作关员
人
.C被解的证券公聘从司人业员
.被辞退的D国企有工作业员人
9、证4券
从业员的人为准则行规定容包括内()。
A保证性行为
. .自律B行性
为
.道C德行性为
D .止禁行为性
50优、股的优先权主先要表在现 (。
)
A认股权.
.分B剩配资余
产
C分配公.司益
收
D.公司 营经表权
决
5 1、国《公我法》司中公的主司形要是指式( )。
A有.责限公司
任
B.两 公司
合
.股份有C限公司
D.无公限
司
52
、我在国券法中规定的证托委方式(有 )
。
A .价委市
托 B .限价委
托
C.止 委托
损
D限.价止损托委
53、证 投资券金与股基、票债的券别区于(在 )。
A. 风水平险同
不
B. 收水平益不
同
C.
所资筹金的投向不
同
D 所反映.关的不系
同
45封、式基金闭开放与式基金的区在别(于 )。
A. 投资者的身不同份
B .限期和行发规限制不同
模
C .金基位交易方单和式格价算标准不计同
.D资策投略不同
5
、5证投资基金的券事当人主有要 (。
)
A.基持金有
人
B.金基发起人
C.基 金管人
托
D.基 管理金人
56、券公证司下在列项中事不需要,国务证院券监管督机理审批构事项的( 有)
。
.A设或立撤消支机构分
B.更变册资注
本
.C更总经理换
.更D换法定表代
人
7、5股 东大包括(会 )
。
A.
创立会大
B.特别股 东会大
.C股年会
东
D .时股临大会
东
58、A. DR业.中务及的涉键机构包括(关 )。
A
基础.证券的行公司发
B 存券.银行
C. 管托银
行
D. 存券托信公
司
5 、9销方式有承()
。
A包.
B销经销.
C. 销自
D. 销代
0、6能开户不人的员( 有)
。
A 证.券易所的管理交人员
B证券经营.构机与股票发中或交行易有接直系的关人
员
C. 满未1岁8者
D 职业.生
医
三
判、断
题
1证券、指是有标面金票,额证明持人有权按期取得一收入并定以可由自让转买和的所有卖权债或凭券。
证
、2拟资 本实是资本的际映反,虽两然之间有者质本区别,但者两在上是量相的。
等
3、商 证品券证是持明有人有商品用权使所或权的凭有,证取了得这种券就等证取得于这种了商品所的有权,有人持对这种券证所表代商品的有权所受律保法。护
4、银 承兑票据行货是证券币银中证券行一的种
。
、5 本证资券指由是融投资或金金融投资有与直
接联的活动系产生的证而券。
、6有价券证按照市上否可与为上分市证和券上非证市,非上券证券就市是不符指合券证易交所市上条而件能上不的证市券
。
7基金市、是基金场券发行和交易证的所,场开放基金式在证券是交易所牌挂交。
易 8
、据根《证券投基金管资暂行理法办》基金收益的分配应该采,用金形现。式
9、率利变对动国基金债货币和基金益收影响的是相的反
。
10、证
券行发人指为筹是资措金而发行券、债票等证券的股政及府机构、其融金机构、公和企司。
业 1
、1人投个资是证者市券场上最广的泛资者投
。
12、根据
我《国证法券》的定,规券证易交所的提证券供中集易交场的不所营以利为的的目人法。这表明我国证的交券易所不公司制。是
13证、券业协会证是会下监的官方机属构
。
4、1仅不证市券是资场市本的场成部分组中,长期贷市信场也资是本市的重要场组成的部。
分
5、证1市场与货币券市场关系切密,券市场是货证币场上市资的金需者。求
1 6、资本在市内部,长场信期的贷金资来依源于证赖券场市。
17股、票发的必行做须同到股权同因,此起人发与普股投通资者买的购票股会有不何不任。
同
81 、设权证与证权证券券区的在别设权于券证是利权的一种在物外化式,它形是权利载体的权利是已经,在存的。
91、股是票一设权种券而证不证是权券证
。
20 、股是票种一券证持有对公人司的产有财直支配接理处权证的。
券
21 、国我《司公》规法,股份公定司向起人发国、授家权资的机投构、法发人的行股必须票是记股票名
。
2 2、国我公《司》规定向社法公众会发的行份股应该为记名票。
股2、因3为股大东是会公的权力机司关,因股此能够东完全制控份公股的司经营策决
。24 可、转换先股优票际实上是我国就的转换可券债。
25 普通、股票在权利义务不附加任何上件条
。
6、2债票券面明债券注行者名发指明该债称券债的主务,也体为债人权到期追索本和金利提息了供依据。
2 7、银能通行过款吸收资金存,此因不需发要债券行。
2、浮8利率债券动的率在利定时一般确要市场与率利挂钩当市,场率利上升时利,率上应调,在利下降率时则保不持变以,证投资保者的益。利
29 实物债、是一种具券标准格有式实物券的面债,在标准格式券债的券券上面必须,有印券面额、债债券利率、券债限期、债券行人发称、全还本息付方等各种债券票式因素。
面
30、凭证国式不能债
上市通流从购买之日,起息,计需要提前取可兑以购到买网兑点取。前提兑时取,除偿还了本金,外利息按际实有持数天及相的利率档次计应算,经办机按构付本纪兑金的本%2收取手续。费
31 实、物债国是就国家以主体为发的实行债券物
。
32、从1989 年开始我,国对某些把位单定向发的行国券库做叫特种债。国
33、政财债券是家为筹国建措设资金弥补、政财赤字所行的发种一债券在我国也发,行多次过
。
34、
方地业企券中债产的配额品企业债券指是发由行企业本企以业产等品清偿价息本的债,按期券向资者提供本投企业产的。品
3
5、欧洲券是外债债国券的一个品中种。
3、6国外券是借债款在本人国外市场境行发不,发以行市所场在国的币为货面值的国债券
际
73股、票溢发价时行,超股过票面的溢价部值分要转入公,的法司定积金公
。
83利率风、对险票的影响股大对债券的影于响。
3、9司在公有没盈利是前能发不放何任息的。
股
4 、上市公0司收购以采取可约收购要协或议购收方式。
的
14、收购要期限约得不于小十三日并,得超过不六十。
日
2、4客户的易交算结金必资须全存入额定指的业银商,单行独户立理。
管
34、券证司公不以得任何式对客方证券买卖的收户益或偿赔证买券卖损失作出的承诺
。
44证券业协、是会证业的自券性组织,是律社团会体法人
。
5、利率4险风对期债长的影券响比期短债券影响的要大
。
4 6、股和息利是红样一。
的
47
一般而、言可转债券的价格换波相对动繁。频
4、某证8所承担券险风越大其,收率益一越定高。
4、债券的持有期9益率一定收票面利率大比。
50在债、的收益券中不,可能资有本利得这收项。
益
5 、1金时融指报数是法最国名著的数。
指
5 2基、期权股加指数又价为拉称斯尔贝指数加。
53、道——琼斯 指采数用正股修平价均法数计算股价平来数均。
4、5司股票在上市公前必向证券交须易主管所机进行关券交易登证记。
5、工商5企业买购其他司公股票往的往为是进了行机投
。
56、 兑认股备证可以以权一证券为标的物,也可以以多个证券为个的标。物
5 7、股H指是在港香册注在香并上市的港内地公所发司的行股。
票
5 、证券发行市场8常通固定场无,所是个一形有市的场
。
9、我国5券交证所易是公司制按式组方成。
60场、外易市场交组织的方式采做市商取制
。
61 、证上合指综的基期数1为9901年2月91。日
6、
2购买力风险于属统风系险。
6
3利率、险对风定固收入证的影响不如券对票价格的影股。响
64、 接直融是资指不需任何中介机要构作就运通融资金的到种融资一式方
。
65、设 综合立证类公司券的最低注资册是人民本币1亿元。0
66中、央记登结算司公不以营利为目的的是人法构。
机
67、在
我现国阶,信段评级用不是券证行上发必备的条件市。
68股、份限有司公董的会规事模在5应17至人间。
之
9、申6从业请员资人者在格龄方面的要年是年满1求8周。岁
0、获得资格7证券书后过1超个8月未在证而专券业岗上就位职,格自资动效
失
一 、项单选题择
1、 2B、B 3A、 、4D 5、D 6、B7 A 、8B、9、B 0、D1
11、 D1 2A 13、D 、14、 1A、C51 6、 B17B、 81B 、19B、 20D、
12D 22、、 2B、3 D42A、 52A 26、、B 27、 2B、B829 、B 0、D3
31 A 32、D、 33、C 4、B33 、5 A3、6 A3、7 A8、D3 9、3B 0、4
B
4、D14 、2D4 3、D4 4A 、5、4 A4、B6 47、D48 、 49DB、50、B
5、1B 52B 5、3B 、5、4D55 C 5、、B6 57B、 58D 、59、D6 、D
0
6 1、C 62A、 63C、64 B、65、 66A、 D67A、 86、 A6、C97 0、D
二、
选择多
题
、1BA2、A B 3A、CDB4 A、B C、A5CB 、6BACD 7AB、 8C、ABD
9 B、C 01、BADC 11、BCA 12A、CD 13、ABBCE 1D、ABC4 51A、BD C6、AB1
17、CD1 、8CDB1 、A9D 20B、A 21CAB、CD22 、CB 32B、C D42ABC、
25、
CA 26、DAB C7、ABC 282AB、C 2D、9C B3、A0C B1、3D C3、AC2
D
33、AC
34、A B3、AB5C D6、3AB C3、7BCA 38、AD B9、BCD34 0ABC
、
41 AB、CD 42、ABC 43D、BCA 4D、4B 45、CAC 6、4BCA 47、AB 84、B
A
49A、 50D、CB 51AC、52、AB 53、AC D 45B、D 5C、A5CD 5、A6
B 57、CAD 5、B8CD 59、DA60、ABC
三
判、断
题
、对12 、错3、 对4、错 5对 、、6 7错错、8、对 9 、 对1、0对
11、 对12 对、1 3、 错1、对4 15对、16、对 1、错 781错、1 9、 错2、错
0 12、 2对2错、23、 错24、错 52对、 62对 2、、7错2 、错 29、错 83、对0
3 1错、 23、 33对、 34对、对 3、5错36、错 73、对38、错 3 9错、40 、对
4
、对142、 对 34、对4 、对4 5、4对 4、错 674对、4 8错 4、9错、 50、错
51错、5 、2 对53对 5、4对、 5、错 55、6对57、错 8、5 5错9、错 0、6
对
61 对 6、2对 、36错 、46、 错6、错 665、对 7、对 66、错86 、9 错0、对7