浙江省监理工程师考试监理概论秘籍

监理概论

必须实施监理的工程：1国家重点工程，对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 2大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水，供电，供气，供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。3成片开发建设的住宅小区工程；建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程4利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或国外政府援助资金的项目5国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资在3000万以上的关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。建设监理的性质：服务性、科学性、独立性、公正性。建设监理的作业：①有利于提高建设工程投资决策科学化水平②有利于规范工程建设参与各方的建设行为③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全④有利于实现建设工程投资效益最大化-在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少，建设工程寿命周期费用最少，建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。现阶段建设工程监理的特点：①建设工程监理的服务对象具有单一性②建设工程监理属于强制推行的制度③建设工程监理具有监督功能④市场准入的双重控制—准入采用企业资质和人员资格的双重控制。建设工程监理的发展趋势：1加强法制建设，走法制化的道路2以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展3适应市场需求，优化工程监理企业结构4加强培训工作，不断提高从业人员素质5与国际惯例接轨，走向世界。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。坚持建设程序的意义：1依法管理工程建设，保证正常建设秩序2科学决策，保证投资效果3顺利实施建设工程，保证工程质量4顺利开展建设工程监理。建设程序与建设工程监理的关系：1建设程序为工程监理提出了规范化的建设行为标准2建设程序为建设监理提出了监理的任务和内容3建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位4坚持建设程序是监理人员的基本职业准则5严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。由项目法人对项目的决策、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值，实行全过程负责的制度。项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。监理工程师的职业道德守则：维护国家的荣誉和利益，按照守法、诚信、公正、科学的准则执业②执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责③努力学习专业技术和建设监理知识、不断提高业务能力和监理水平④不以个人名义承揽监理业务⑤不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职⑥不为监理项目指定承包商、建设构配件、材料、设备生产厂家和施工方法⑦不收受被监理单位的任何礼金⑧不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项⑨坚持独立自主的开展工作。如果监理有下列行为之一，则要承担一定的监理责任：1未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查2发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂停施工的3施工单位拒不整改或者不停止施工未及时向有关主管部门报告4未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。如果监理工程师有如下行为之一，则应当与质量安全事故责任主体承担连带责任：1违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故的2将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故3与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故的。建设工程的目标控制是一个有限循环过程，因其控制实际上表现为周期性的循环过程。控制流程的基本环节：投入-转化-反馈-对比-纠正。信息反馈分为正式和

非正式两种。对比：1明确目标实际值和计划值的内涵2合理选择比较的对象-在实际工作中常见的相邻两种目标值之间的比较。我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标，结算价以外的各种投资值之间的比较是一次性的，而结算价和合同价的比较则是经常性的，一般是定期比较。3建立目标实际值与计划值之间的对应关系4确定衡量目标偏离的标准。纠正：直接纠偏-是指在轻度偏离的情况下 不改变总目标的计划值-是指在中度偏离情况下 重新确定目标的计划值-在重度偏离的情况下。按控制措施作用于控制对象的时间，可分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的来源，可分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合回路，可分为开环控制和闭环控制；按照控制措施制定的出发点，可分为主动控制和被动控制。主动控制：是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟定和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。主动控制是一种事前控制、前馈控制、通常是开环控制。被动控制是一种事中控制和事后控制，是一种反馈控制、闭环控制。为了进行有效的目标控制必须做好两项重要前提工作：1目标的规划和计划2目标控制的组织。目标规划和计划与目标控制的动态性相一致、目标规划和计划与目标控制直接表现出一种交替出现的循环关系，目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量，计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。通过计划，可以分析目标规划所确定的投资、进度、质量总目标是否平衡、能否实现，计划不仅是对目标的实施，也是对目标进一步论证。制定计划首先要保证计划的可行性，要充分考虑各种风险因素对计划实施的影响，对计划的优化实际上是作为方案的技术经济分析和比较，计划制定的越明确，越完善，目标控制的效果就越好。目标控制的组织机构和任务分工越明确，越完善，目标控制的效果就越好。目标分解的原则：能分能和2按工程部位分解，而不是按工种分解3区别对待，有粗有细4有可靠地数据来源5目标分解结构与组织分解结构相对应。按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式。系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。累计投资在设计阶段和招标阶段缓慢增加，进入施工阶段后则迅速增加，到施工后期，累计投资的增加又趋于平缓。节约成本的可能性从设计阶段到施工开始前迅速降低，其后的变化就相当平缓。全方位控制：1按工程内容分解的各项投资进行控制，即单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制2按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费以及工程建设其他费用等都要进行控制。相对于投资控制盒质量控制，进度控制措施可能对其他两个目标产生直接的有利作用，这一点尤为突出。组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接。方案设计阶段和初步设计阶段阶段是影响建设工程投资的关键阶段。设计质量对建设工程总体质量有质量有决定性影响。施工阶段的特点：1施工阶段是以执行计划为主的阶段2施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段3施工阶段是资金投入量最大的阶段4施工阶段需要协调的内容多5施工质量对建设工程总体质量起保证作业。施工阶段特点：持续时间长、风险因素多，合同关系复杂多、合同争议多。目标控制的具体任务：设计阶段投资控制任务-监理单位协助业主制定建设工程投资目标；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。设计阶段进度控制任务：协助业主确定合理的设计工期要求；根据设计的阶段性输出，由粗而细的制度建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行。设计阶段质量控制任务：协助业主制定建设工程质量目标控制；根据合同要求及时、准确、完善的提供设计工作所需的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。施工招标阶段：1协助业主编制施工招标文件2协助业主编制标底3做好投标资格预审工作4组织开

标、评标、定标工作。组织结构的基本内涵：1确定正式关系与职责的形式2向组织各个部门或个人分派任务和各种活动方式3协调各个分离活动和任务的方式4组织中权利、地位和等级关系。组织构成因素：由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。管理层次分三个层次：决策层、协调层和执行层、操作层。管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。组织设计原则：1集权与分权统一的原则2专业分工与协作统一的原则3管理跨度与管理层次统一的原则-管理跨度与管理层次成反比例关系4权责一致的原则5才职相称的原则6经济效益原则7弹性原则 。组织活动基本原理：1要素有用性原理2动态相关性原理3主观能动性原理4规律效应性原理。平时承发包模式：优点-有利于缩短工期，有利于质量控制，有利于业主选择承建单位；缺点-1合同数量多，会造成合同管理困难，合同关系复杂，使建设工程系统内结合部位数量增加，组织协调工作量大2投资控制难度大：总合同价不易确定，影响投资控制实施，工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了投资控制难度，施工过程中设计变更和修改较多，导致投资增加。设计或施工总分包模式：优点-有利于建设工程的组织管理，有利于投资控制，有利于质量控制，有利于工期控制；缺点-建设周期较长，总包报价可能较高。项目总承包模式：优点-合同关系简单，组织协调工作量小，缩短建设周期；缺点-招标发包工作难度大，业主择优选择承包方范围小，质量控制难度大。项目总承包管理模式：优点-合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。缺点-1由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包的关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程对分包的确认工作就成了十分关键的问题2项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险比较大，因此建设工程需采用这种承发包模式应持慎重态度。建设工程监理实施程序：1确定项目总监理工程师2编制建设工程监理规划3制定各专业监理实施细则4规范化的开展监理工作-具体体现①工作的时序性②职责分工的严密性③工作目标的确定性5参与验收，签署建设工程监理意见6向业主提交建设工程监理档案资料7监理工作总结。建设工程监理实施原则：1公正、独立、自主的原则2权责一致的原则3总监理工程师负责制的原则4严格监理、热情服务原则5综合效益原则。建立项目监理机构的步骤：1确定项目监理机构的目标2确定监理工作内容3项目监理机构的组织结构设计-①选择组织结构形式-基本原则：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。②确定管理层次和管理跨度③划分项目监理机构部门④制定岗位职责和考核标准⑤选派监理人员4制定工作流程和信息流程。项目监理机构的组织形式：直线制监理组织形式—适用于若干相对独立的子项目的大、中型建设工程；对于小型建设工程，监理单位可以采用按专业内容分解的直线制监理组织形式-主要优点组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确，缺点是没有职能部门的个人管理，要求总监成为全能式人物。职能制监理组织形式：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及合同管理为对象的职能部门和人员-此种组织形式一般适用于大、中型建设工程-主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担-缺点由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将使直线指挥部门人员在监理工作中无所适从。直线职能制监理组织形式-这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；缺点-职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。矩阵制监理组织形式：优点是加强了各职能部门的横向关系，具有加大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养，缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。项目监理机构的人员结构:合理的专业结构，合理的技术职务、职称结构。项目建设强度=投资/工期。总监理工程

师职责：1确定项目监理机构人员的分工和岗位职责2主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作3审查分包单位的资质，并提出审查意见4检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作5主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令6审定承包单位提交的开工报告，施工组织设计、技术方案、进度计划7审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算8审查和处理工程变更9主持或参与工程质量事故的调查10调节建设单位与承包单位的和合同争议、处理索赔、审批工程延期11组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结12审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收13主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则2签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单3审核签认竣工结算4调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔5根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。总监理工程师代表职责：负责总监指定或交办的简历工作，按总监的授权，行驶总监的部分职责和权力。专监职责：1负责编制本专业的监理实施细则2负责本专业监理工作的具体实施3组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监提出建议4审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收6定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监汇报和请示7根据本专业监理工作实施情况做好监理日记8负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报9核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认10负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。监理员职责：1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况、并做好检查记录3复合或从施工现场直接获取的工程计量的有关数据并签署原始凭证4按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录5担任旁站工作，发现问题及时指正并向专业监理工程师报告6做好监理日记和有关的监理记录。项目监理机构的协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调，系统外部协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设工程与近外层关联单位一般有合同关系，与远外层关联单位一般没有合同关系。监理工程师组织协调方法：1会议协调法2交谈协调法3书面协调法4访问协调法-走访和邀访5情况介绍法。

监理大纲内容：1拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍2拟采用的监理方案3将提供给业主的阶段性监理文件。监理规划作用：1指导项目监理机构全面开展监理工作2是建设监理主管机构对监理单位监理管理的依据3是业主确认监理单位履行合同的主要依据4是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。经谈判的监理大纲应当纳入监理合同的附件中，成为监理合同的文件的组成部分。监理规划编写的依据：1工程建设方面的法律、法规2政府批准的工程建设文件3建设工程监理合同4其他建设工程合同5监理大纲。监理规划编写的要求：1基本内容应当力求统一2具体内容应具有针对性3监理规划的内容应当遵循建设工程的运行规律4项目总监是监理规划编写的主持人5监理规划一般要分阶段编写6监理规划的表达方式应当格式化、标准化7监理规划应经过审核。监理规划基本构成的内容应当包括：目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。监理规划的内容：1建设工程概况2监理工作范围3监理工作内容4监理工作目标5监理工作依据6项目监理机构的组织形式7项目监理机构的人员配备计划8项目监理机构的人员岗位职责9监理工作程序10监理工作方法及措施11监理工作制度12监理设施。监理工作方法及措施：1投资目标控制方法与

措施—①投资目标分解②投资使用计划③投资目标实现的风险分析④投资控制的工作流程和措施⑤投资控制的动态对比⑥投资控制表格。进度目标控制方法与措施：①工程总进度计划②总进度目标的分解③进度目标实现的风险分析④进度控制的工作流程与措施⑤进度控制的动态对比⑥进度控制表格。质量目标控制方法与措施：①质量控制目标的描述②质量目标实现的风险分析③质量控制的工作流程与措施④质量目标状况的动态分析⑤质量控制表格。项目监理机构内部工作制度：1监理组织工作会议制度2对外行文审批制度3监理工作日志制度4监理周报、月报制度5技术，经济资料及档案管理制度6监理费用预算制度。监理规划的审核的内容：1监理范围、工作内容及监理目标的审核2项目监理机构结构的审核3工作计划审核4投资、进度、质量控制方法和措施的审核5监理工作制度审核。