企业知识产权管理规范贯标培训讲义
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规范制定的背景及意义(1/2)
如何帮助和敦促企业提升知识产权管理水平,并逐步显现知 识产权对企业的价值?
圈内运动!
• • • • 试点示范企业的带动 知识产权管理制度模板/指南发放 知识产权管理人员培训 …
如何走出这个圈,实现企业知识产权管理体系规范化程度公 众意义上的“可考量”,建立具有公信力的“杆秤”?
——借助标准的力量!
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规范制定的背景及意义(2/2)
• ISO9000质量管理系列标准被被世界上110多个发达国家 和发展中国家广泛采用,成为管理类标准的神话,也是 管理活动可标准化的重要印证。 • 江苏、广东等地方企业知识产权管理标准的先试先行, 也为国家标准的推行奠定了基础。
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贯标对企业有什么好处?
• 加深领导对知识产权的认识,知识产权管理成为全公 司的事,而不仅仅是知识产权管理部门的事! • 提升竞争力,创造附加价值! • 避免恶性循环,提高客户下单意愿! • 建立重视知识产权的企业文化与持续改善的能力! • 满足政府项目申请条件、享受税收等优惠政策? • …
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本标准的名称 企业知识产权管理规范 • 标准、规范、规程都是标准的一种表现形式 • 针对产品、方法、符号、概念等基础性较强的标准,一 般称为“标准”,如:《土工试验方法标准》、《生活 饮用水卫生标准》 • 针对工程勘察、规划、设计、施工等通用的技术事项做 出规定时,一般采用“规范”,如:《混凝土设计规范 》、《建设设计防火规范》 • 针对操作、工艺、管理等专用技术要求,一般采用“规 程”,如:《钢筋气压焊接规程》、《建筑安装工程工 艺及操作规程》
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本标准的属性
• 国家推荐性标准
–GB/T • 国际标准、(国际)区域标准、国家标准、地方标准 • 行业标准、俱乐部标准(论坛标准、联盟标准)、企 业标准
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本标准的构成
• 前言+引言+正文(九章)
–前言:规范制定者的基本信息
–引言:规范自身的事情
–正文:对实施规范的要求
• 范围、引用、术语定义、管理体系、管理职责、资源
管理、基础管理、实施和运行、审核和改进
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0.引言
0.1
概述
0.2 过程方法
0.3 原则
0.4 影响因素
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0.1 概述 • 本标准通过提供一套企业知识产权管理模型,用于指导企 业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系。
• 理解要点
- 提供一种管理模型
- 指导企业知识产权管理体系的策划、实施、运行、评
审和改进
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0.2 过程方法(1)
• 企业知识产权管理体系作为企业管理体系的一部分,采用过程方法
建立企业知识产权管理模型;与其他管理体系的过程一致,分为知 识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节。
• 理解要点
- 策划、实施、检查、改进(PDCA)
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关于PDCA(1) • PDCA循环又叫质量环,是管理学中的一个通用模型,最
早由休哈特(Walter A. Shewhart)于1930年构想,后 来被美国质量管理专家戴明(Edwards Deming)博士在 1950年再度挖掘出来,并加以广泛宣传和运用于持续改 善产品质量的过程中,以作为全面质量管理所应遵循的 科学程序。 • 在本规范中,借鉴了全面质量管理的管理循环,也建议 采用PDCA方式作为企业知识产权管理的基本工作程序。
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关于PDCA(2)
• P、D、C、A四个英文字母所代表的意义如下: ① P(Plan)——规划,主要包括方针和目标的确定以及活动 计划的制定,对应到企业知识产权管理体系建设,主要指企业知 识产权方针、目标的制定; ② D(DO)——实施或执行,指具体运作,实现计划内容,对 应到企业知识产权管理体系建设中,主要指在企业的业务环节( 产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后)中实现对知 识产权的获取、维护、运用和保护; ③ C(Check)——检查,指分析核查计划实施的情况,对应到 知识产权管理体系建设,主要指对知识产权管理效果进行监控和 评审; ④A(Action)——效果,指对检查的结果进行处理,认可或修 正,对应到企业知识产权管理体系建设,主要指根据评审结果对 知识产权管理体系进行持续改进。
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0.2 过程方法(2)
• 使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动均可视为一个 过程。通常,一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。知 识产权管理体系作为一个整体过程,输入是企业经营发展对知识 产权管理的需求,一般包括: a)及时将创新成果形成知识产权
; b)有效防范知识产权市场风险; c) 有效进行知识产权监控和评估; d) 有效将知识产权转化为企业收益。
• 理解要点
- 知识产权管理的需求和预期
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0.2 过程方法(3)
• 通过持续实施并改进的知识产权管理体系,可以提高企业核心竞 争力,防范知识产权风险,体现在: a) 促进技术创新,保护创新成果;
b)提高产品价值,强化服务质量;
c)改进竞争模式,提升企业品牌。
• 理解要点
– 知识产权管理的作用
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0.3 原则
• 战略导向 • 领导作用
• 全员参与
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0.3 原则(1)
战略导向
企业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和 知识产权管理,使企业的经营发展、研究开发和知 识产权管理互相支撑、互相促进。
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0.3 原则(2) 领导作用 领导者的支持和参与是系统实施知识产权管理的关 键。对领导者、管理者的培训和教育是取得知识产
权管理成功的前提。
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0.3 原则(3) 全员参与 知识产权涉及到全体员工、各业
务领域和各业务环节,需要全员
参与,发挥企业的整体力量。
知识产权部门、研发部门、 人事部门、销售部门、市场 部门、财务部门、战略部门、 采购部门、行政部门
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0.4 影响因素
• 企业按照本标准的要求,设计和实施知识产权管理体系时,充分 考虑以下因素的影响:
a) 经济、社会、文化、法律、政策和市场环境;
b) 企业的持续发展的要求、竞争策略、组织规模和组织结构; c) 企业的产品及其依赖的核心技术、业务流程。
• 理解要点
– 企业自身的实际情况
华为公司案例
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1 范围
• 本标准规定了企业策划、实施和运行、评审和改进知识产权管理体系的 要求。 • 本标准适用于任何有下列愿望的企业:
a)建立知识产权管理体系,提升企业核心竞争力,防范知识产权风险;
b) 实施、保持并改进知识产权管理体系;
c)寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。
• 对于事业单位、社会团体等其他组织,可参照本标准相关要求执行。
• 理解要点
- 通用模型下的个性化体系建设
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sulting
2 规范性引用文件
• 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。对注日期 的引用文件,只有所引用版本适用。对不注日期的引 用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用。
GB/T 19000质量管理体系 基础和术语
• 理解要点
引用文件的版本
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3 术语和定义(1)
• 知识产权 • 过程(process)
• 产品
• 体系 • 管理体系 • 职务发明创造
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3 术语和定义(2)
3.1 知识产权 intellectual property • 知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中
的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、著
作权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图 设计、商业秘密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定
领域知识产权。
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3 术语和定义(3)
3.2 过程process • 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。
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3 术语和定义(4)
3.3 产品 product • 过程的结果。 – 服务(如运输);
– 软件(如计算机程序、字典);
– 硬件(如发动机机械零件); – 流程性材料(如润滑油)。
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3 术语和定义(5)
3.4 体系(系统) system • 相互关联或相互作用的一组要素。
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3 术语和定义(6)
3.5 管理体系 management system • 相互关联或相互作用的一组要素。 –一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系, 如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。
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3 术语和定义(7)
3.6 职务发明创造 service intention-creation 执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术 条件所完成的发明创造。
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4 知识产权管理体系(1) 构成 • 总体要求 • 文件要求 –总则 –文件控制 –知识产权手册 –外来文件与记录文件
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4 知识产权管理体系(2)
4.1 总体要求 • 企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系,形成 文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。
• 理解要点 - 按本标准的要求
- 形成文件 - 实施、保持和持续改进
《企
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4 知识产权管理体系(3)
4.2 文件要求 4.2.1 总则
• 知识产权管理体系文件应包括:
a)形成文件的知识产权方针和目标;
b)知识产权手册;
c)本标准中要求形成文件的程序和记录。
• 理解要点
– 知识产权文件体系
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4 知识产权管理体系(4)
4.2.2 文件控制 • 知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据,应予以 控制:
a)
发布前得到审核和批准;
b) 文件更新后再发布前,应重新审核、批准; c) 文件中相关要求应予以明确; d) 应按文件类别、秘密级别进行管理; e) 文件应易于识别、取用和阅读; f) 因特定目的需要保留的失效文件,应予以标记。
•
理解要点
– 文件管理、控制的手段、方法和形式
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4 知识产权管理体系(5)
4.2.3 知识产权手册 • 编制和保持知识产权手册,包括:
a)知识产权机构设置、职责和沟通;
b)为建立知识产权管理体系所形成文件的程序或对其引用;
c)知识产权管理体系过程之间相互作用的表述。
• 理解要点
– 知识产权管理文件及其相互关系的体系化
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4 知识产权管理体系(6)
4.2.4 外来文件与记录文件
编制形成文件的程序,规定记录的标识、贮存、保护、检索、保 存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件 应予以控制并确保: a) 行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理, 确保其来源与取得时间可识别;
b) 建立、保持和维护记录文件,以证实知识产权管理体系符合 本标准要求,并有效运行; c) 外来文件与记录文件的完整性,明确保管方式和保管期限。
• 理解要点
– 外来文件、记录文件的管理要求
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5.管理职责(1)
• 管理承诺 • 知识产权方针 • 策划 – 知识产权管理体系策划 – 知识产权目标 – 法律法规和其他要求 • 职责、权限和沟通 – 管理者代表 – 机构 – 内部沟通 • 管理评审 – 评审输入 – 评审输出
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重视知识产权是现代竞争环境对企业最高责任人的基本要求
• 1985.1.25,由惠普总裁约翰·杨担任主席的总统产业竞争力委员 会提交了名为《全球竞争:新现实》的报告,报告称,美国的技 术依然是世界最高水平,但是这点没有在产品贸易中体
现出来, 原因是各国的知识产权保护不力。为了恢复美国的产业竞争力, 应推行“重视专利的政策”。 • IBM前主管知识产权的副总裁在所著《尘封的商业宝藏》一书中指 出,“事实上,今天CEO面临的挑战,与20世纪90年代初CEO面临 的挑战极其相似。那时CEO必须关注信息技术,而现在的CEO必须 从战略的高度看待知识产权。以前,信息技术被看作是分离于所 有商业战略、功能狭窄的‘技术’,现在却成了商业成功不可或 缺的战略要素,而且是CEO必须处理的最重要的工作之一……在今 天的知识经济时代,知识产权不能仅仅被视为法律工具,也不能 仅被看作是保护你的技术或产品免被盗用的问题。实际上,它是 与商业战略密切相关的问题,打好知识产权这张战略牌是首席执 行官义不容辞的责任。”
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5.管理职责(2)
5.1 管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人,应通过以下活 动实现体系有效性的承诺: a) 制定知识产权方针; b) 确保知识产权目标的制定;
c) 确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通;
d) 确保资源的配备; e) 组织管理评审。
• 理解要点
– 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人 – 承诺需要在正式的场合、用正式的形式做出
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最高管理者重视是做好知识产权管理工作的根本保障
负责2002年日本国家知识产权战略决策前调研的当时日本经济产业省知识 产权政策室主任小宫义则在回忆日本知识产权战略决策过程的文章中写到: “调查中发现,知识产权做得好的企业,几乎全部是知识产权部门办公室 离老板的办公室很近的企业”。
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5.管理职责(3)
5.2 知识产权方针
最高管理者应批准、发布企业知识产权方针,并确保:
a) 符合相关法律法规和政策的要求; b) 与企业的经营发展情况相适应;
c) 在企业内部得到有效运行;
d) 在持续适宜性方面得到评审; e) 形成文件,付诸实施,并予以保持;
f) 传达到全体员工。
• 理解要点
– 知识产权方针是把最高管理者的知识产权承诺从个人化、职 位化的表述落实为组织化、文件化的表述
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2005年三星发布《专利经营宣言》
韩国三星电子公司2005年1月三星电子发表了《专利经营宣言》, 明确规定确立研究开发战略、进入新领域、与其他企业合作等,必须 考虑专利战略。这个宣言描绘的三星电子
应有的形象是: • 在全部员工认识的基础上创造重视专利的企 业文化 • 依托CPO(首席专利官)体制推进战略性的专 利经营 • 多元化的研发活动与知识产权活动的协作、 有机结合 • 建设承担对事业有具体贡献的专利活动实施 队伍 • 培育面向未来的知识产权人才
専務,法務・知的財産 担当役員Kim Gwang-Ho
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5.管理职责(4)
5.3 策划 5.3.1 知识产权管理体系策划
最高管理者应确保:
a) 对知识产权管理体系进行策划,以确保满足知识产权方针的要求; b) 知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制;
c) 知识产权管理体系得到持续改进。
• 理解要点
– 知识产权管理体系建设≠知识产权管理制度编写
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5.管理职责(5)
5.3.2 知识产权目标 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次,建立并保持知识产 权目标,目标应确保: a) 形成文件并且可测量; b) 与知识产权方针保持一致,内容包括对持续改进的承诺。
• 理解要点
– 最高管理者针对职能和层次,建立和保持知识产权目标
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5.管理职责(6)
5.3.3 法律法规和其他要求 最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序,以便: a) 识别和获取适用的法律法规及其他要求,并建立获取渠道; b) 及时更新有关法律法规及其他要求的信息,并传达给员工。
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5.管理职责(7)
5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员,使其具有以下 方面的职责和权限: 确保知识产权管理体系的建立、实施和保持; 向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求; 确保全体员工对知识产权方针和目标的认知; 确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实; 确保知识产权外部沟通的有效性。
a) b) c) d) e)
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5.管理职责(8)
5.4.2 机构 建立知识产权管理机构,配备专职或兼职工作人员,负责落实总 体工作;其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。
• 理解要点
– 机构隶属 – 最好专职人员 – 其他管理机构
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5.管理职责(9)
5.4.3 内部沟通 建立知识产权沟通渠道,确保对知识产权管理体系的有效性进行 沟通。
• 理解要点
– 内部沟通的意义 • 说明、说服、说动 – 内部沟通的方式 • 正式的、非正式的 • 专门的、非专门的
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5.管理职责(10)
5.5 管理评审
最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评 审。
5.5.1评审输入
评审输入应包括:
a)知识产权方针、目标;
b)审核结果;
c)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划;
d)企业知识产权基本情况及风险评估信息; e)技术、标准发展趋势。
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5.管理职责(11)
5.5.2 评审输出
评审输出应包括:
a)知识产权方针、目标修改建议;
b)知识产权管理程序改进建议; c)资源需求。
• 理解要点
– 为了改进的评审 – 改进方案及相应的资源
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6.资源管理(1)
• 人力资源 – 知识产权工作人员
– 教育与培训
– 人事合同 – 入职
– 离职
– 激励 • 基础设施
• 财务资源
• 信息资源
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6.资源管理(2)
6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 明确知识产权工作人员的任职条件,并采取适当措施,确保从事
知识产权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员包括知
识产权管理人员、专利工程师等。
• 理解要点
– 任职条件 – 相应的保障措施
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6.资源管理(3)
6.1.2 教育与培训 组织开展知识产权教育培训,包括下述内容: a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求,并制定计划和执行; b) 组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训,并形成 记录; c) 组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训,并形成 记录。
• 理解要点
– 广覆盖 – 分对象 – 进阶性
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6.资源管理(4)
6.1.3 人事合同 通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理,约定知识产权 权属和保守秘密条款;必要时,还应约定竞业禁止和补偿条款。
• 理解要点
– 与人力资源部门的配合
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6.资源管理(5)
6.1.4 入职 对新入职员工加强知识产权管理,应包括: a) 对新入职员工进行适当的知识产权背景调查,并与其进行充分沟 通,以避免侵犯他人知识产权; b) 对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位,有条件的 企业可要求新入职员
工签署知识产权声明文件。
• 理解要点
– 知识产权背景调查的目的和方式 – 知识产权声明的内容
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6.资源管理(6)
6.1.5 离职 a) 对离职的员工进行相应的知识 产权事项提醒; b) 涉及核心知识产权的员工离职 时,应签署离职知识产权协议, 进一步明确知识产权的权属和保 守秘密的要求。
• 理解要点
– 离职提醒的形式和内容 – 离职知识产权协议的内容: 义务和权利
中国石化在《中国石化知识产权 保护规定》中,规定“各单位在 涉密人员离职时,根据其涉密程 度确定该涉密人员是否执行竞业 限制条款,如需实行则启动《保 密和竞业限制协议》。”
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6.资源管理(7)
6.1.6 激励
编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a) 明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬; b) 明确员工造成知识产权损失的责任承担。
• 理解要点
– 奖励、激励制度 – 奖励发放方式
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6.资源管理(8)
6.2 基础设施 根据需要配套相关资源,以确保知识产权管理体系的顺利运行:
a)软硬件设备,如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络
设施等; b) 办公场所。
• 理解要点
– 办公和工作条件
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6.资源管理(9) 6.3 财务资源
应设立知识产权经常性预算费用,以确保知识产权管理体系 的运行: a) 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评 估、诉讼和培训等事项; b) 用于知识产权管理机构运行; c) 用于知识产权激励; d) 有条件的企业可设立知识产权风险准备金。
• 理解要点
– 经费保障
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6.资源管理(10)
6.4 信息资源
a) b) c) d) 应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制: 建立信息收集渠道,及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信 息; 对信息进行分类筛选和分析加工,并加以有效利用; 在对外信息发布之前进行相应审批; 有条件的企业可建立知识产权信息数据库,并有效维护和及时更 新。 – 信息是知识产权管理的基础
• 理解要点
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7.基础管理(1)
• 获取 • 维护 • 运用 – 实施、许可和转让 – 投资融资 – 合并与并购 – 标准化 – 联盟及相关组织 • 保护 – 风险管理 – 争议处理 – 涉外贸易
• 合同管理 • 保密 技术领先型
Intel 思科
启蒙型
大多数中小企业
攻防兼备型
IBM 爱立信
防御型
台湾日本企业
进攻型
高通 高智
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7.基础管理(2) 7.1 获取
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制: a) 根据知识产权目标,制定知识产权获取的工作计划,明确获 取的方式和途径; b) 在获取知识产权前进行必要的检索; c) 保持知识产权获取记录; d) 保障职务发明创造研究开发人员的署名权。
• 理解要点
– 知识产权不同权利形态的有效组配 – 目标的制定 – 有效的检索 – 记录的重要性
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7.基础管理(3) 7.2 维护
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制: a) 建立知识产权分类管理档案,进行日常维护; b) 知识产权评估; c) 知识产权权属变更; d) 知识产权权属放弃; e) 有条件的企业可对知识产权进行分级管理。
• 理解要点
– 文件管理的效率 – 定期评估 – 分级管理
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7.基础管理(3)
江苏恒久光电5项专利技术已经被国家知识 产权局于2010年2月下旬终止了专利权,终 止原因为未缴年费;另有两项发明专利申请 在实质审查生效后,于2008年4月被宣告为 “发明专利申请公布后的视为撤回”。
专 利 门
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7.基础管理(4) 7.3 运用
7.3.1 实施、许可和转让
应编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制: a) 促进和监控知识产权的实施,有条件的企业可评估知识产权对产 品销售的贡献; b) 在知识产权许可和转让前,针对企业作为让与方和受让方分别设 定调查内容,进行评估。
• 理解要点
– 知识产权对产品的贡献 – 针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容
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7.基础管理(5)
7.3.2 投资融资
• 在投资融资活动前,应对相关知识产权开展尽职调查和价值评估。
• 理解要点 –投资者对IP的关注 –不同的投融资活动
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7.基础管理(5) 知识产权出资入股 知识产权质押 知识产权担保
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7.基础管理(6)
7.3.3 合并与并购 在合并与并购前,应对相关知识产权开展尽职调查, 根据合并与并购的目的设定对目标企业知识产权状况 的调查内容;有
条件的企业可进行知识产权评估。
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7.基础管理(6)
1.并购前的知识产权尽职调查 2.并购前的知识产权价值评估 3. 并购中的知识产权谈判和合同约定 4. 并购后的知识产权管理
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7.基础管理(7) 7.3.4 标准化
参与标准化工作应满足下述要求: a) 参与标准化组织前,了解标准化组织的知识产权政策,在将包含 专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时,应按照知识产 权政策要求披露并做出许可承诺; b) 牵头制定标准时,组织形成标准工作组的知识产权政策和工作程 序。
• 理解要点 –专利标准化如何落到实处
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7.基础管理(8)
7.3.5 联盟及相关组织
参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足下述要求: a) 参与知识产权联盟或其它组织前,应了解其知识产权政策,评估 参与利弊; b) 组建知识产权联盟时,可围绕核心技术建立专利池,开展专利合 作,但应遵守公平、合理且无歧视的原则。
• 理解要点 –利益共同体 –RAND原则
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7.基础管理(9) 7.4 保护
7.4.1 风险管理 应加强知识产权风险的识别、评测和防范: a) 采取措施,避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产 权的风险; b) 定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况,分析可能发生的纠 纷及其对企业的损害程度,提出防范预案; c) 有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系,对知识产权 风险进行识别和评测,并采取相应风险控制措施。
• 理解要点
– 不仅仅是侵权风险 – 落在“形成预案” – 全面的知识产权风险管理体系
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7.基础管理(10) 7.4.2 争议处理
a) 应建立知识产权侵权发现与执行程序,及时发现和监控知识产权
被侵犯的情况,适时运用行政和司法途径保护知识产权; b)在处理知识产权纠纷时,应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方 式对企业的影响,选取适宜的争议解决方式。
• 理解要点 –争议处理预案 –经营思维与法律思维
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7.基础管理(11) 7.4.3 涉外贸易
涉外贸易过程中的知识产权工作包括: a) 产品出口前,应调查出口地的知识产权法律、政策及其执 行情况,了解行业相关诉讼,分析可能涉及的他人知识产 权,制定风险分析报告; b) 产品
出口前,应适时在出口地进行知识产权申请、注册和 登记; c) 对涉及知识产权的产品出口可采取相应的边境保护措施。
• 理解要点 –知识产权与国际贸易
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7.基础管理(12) 7.5 合同管理
a) 应对合同中有关知识产权的约定进行审查,并形成记录。
b) 知识产权委外业务应签订书面合同,对权属、保密等进行约定, 包括:检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理 咨询等; c) 在进行委托研发或合作研发时,应签订书面合同,约定知识产权 权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等; d) 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时,应了解项目相关的 知识产权管理规定,并按照要求进行项目中的知识产权管理。
• 理解要点 –合同是管理知识产权的基本工具和手段
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7.基础管理(13) 7.6 保密
编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:
a)明确涉密人员,设定保密等级和接触权限;
b)明确可能造成知识产权流失的设备,规定使用目的、人员和方式; c)明确涉密文件,规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求;
d)明确涉密区域,规定客户及参访人员活动范围等。
• 理解要点 –管理制度与技术手段双管齐下 –保密与知识产权管理密切配合
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8.实施和运行(1)
• 立项 • 研究开发 • 采购 • 生产 • 销售和售后
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8.实施和运行(1)
概念阶段Concept Phase:对应的是知识产权规划 计划阶段Planning Phase:对应的是专利检索、风险分析 开发阶段 Development phase: 对应的是研发成果的专利申请和竞 争对手专利的规避设计 发布阶段Delivery phase:对应的是知识产权的全球布局和可能的 费用预提 生命周期管理Life circle:许可/争议处理
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8.实施和运行(2) 8.1 概念阶段
立项阶段的知识产权管理包括: a)在产品立项时,应分析该项目所涉及的知识产权信息,包括各关 键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等; b)通过知识产权分析及市场调研相结合,明确该产品潜在的合作伙 伴和竞争对手; c)进行知识产权风险评估,并将评估结果、防范预案作为项目立项 与整体预算的依据。
• 理解要点 –知识产权方面的可行性分析
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序号 1 2 3 任务 申请立项,组织市场调研 组织初始可行性分析 进行预立项评审 输入 客户需求/公司规划 输出 主要工作内容
市场 调研 报告 、 市场 需求 调研小组主要从市场、经济、技术以及知识产 规格书 权等方面进行调研 主要对市场及经济可行性进行分析 公司 PRB 根据调研活动的输出,对是否立项进 行预评审
市场调研报告、市场需求规 市场可行性分析报告 格书 市场可行性分析报告 评审报告
4
制定 概念 阶段 详 细计 划及 产品开发任务书 项目整体节点计划
PDT经理基于项目任务书和MRS,组织PDT成员 概念阶段开发 WBS 计划、 制定概念与计划阶段计划,并根据实际情况, 里程碑与交付件计划 同时启动项目风险管理 SE 组织系统分析和设计小组对MRS进行分析综 合并转换为产品需求规格,同时考虑产品的工 程特性需求(如EMC、安规、防护等),以及 产品质量属性(如可靠性、可制造性等) SE 组织PDT 成员,根据产品的需求规格以及技 术路线,提出可行性的备选方案,并推荐优选 方案 SE 组织评审专家对产品包需求(包括市场需求、 可服务性需求、可制造性需求、可采购性需求 等)的完整性、完备性、技术的可行性进行评 审 PDT经理组织PDT从市场、经济、技术和知识产 权四个方面进行产品可行性分析,并进行项目 预算,提交预算说明
5
收集需求,组织需求分析
市场需求规格书
产品需求规格书
6
确定 技术 路线 , 制定 备选 市场调研报告、产品需求规 技术可行性分析方案 方案 格书
7
进行技术评审TR1
产品需求规格书、技术可行 技术评审报告 性分析方案
8
组织产品成本 、业务分析 , 市场可行性分析报告 制定预算
产品业务计划
9
进行概念决策评审CDR
产品业务计划
PRB 对项目是否正式立项进行正式评审,主要 DR1 评审报告、产品开发任 关注此概念建议作为一个产品,是否具有足够 务书 的市场和业务发展潜力(相对于其他项目), 需要提交评审的资料是初步的产品业务计划
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8.实施和运行(3) 8.2 研究开发
研究开发阶段的知识产权管理包括:
a) 在研究开发、技术改进时,应对该领域内的知识产权信息、相关 科技文献及其他公开信息进行检索,对项目的技术发展状况、知 识产权状况和竞争对手状况等进行分析; b) 在检索分析的基础上,制定知识产权规划;
c) 跟踪与监控研究开发活动中知识产权,适时调整研究开发策略和 内容,合理利用他人知识产权,规避侵权风险;
d) 研究人员应及时报告研究开发成果;
e) 及时对研究开发成果进行评估和确认
,明确保护方式,适时形成 知识产权;
f) 保留研究开发活动中形成的记录,并实施有效的管理。
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8.实施和运行(4) 8.3 采购
采购阶段的知识产权管理包括:
a) 在采购涉及知识产权的产品过程中,收集相关知识产权信息, 必要时应要求供方提供权属证明;
b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密 工作;
c) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任 承担等。
• 理解要点 –风险控制
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8.实施和运行(5)
8.4 生产 a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创
新,明确保护方式,适时形成知识产权;
b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中,应在生 产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等,
必要时,应要求供方提供知识产权许可证明;
c) 保留生产活动中形成的记录,并实施有效的管理。
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8.实施和运行(6) 8.5 销售和售后 a) 产品销售前,对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析,
制定知识产权保护和风险规避方案; b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规 避方案,降低和避免知识产权侵权风险; c) 建立产品销售市场监控程序,采取保护措施,及时跟踪和调查相关 知识产权被侵权情况,建立和保持相关记录; d) 产品升级或市场环境发生变化时,及时进行跟踪调查,调整知识产 权保护和风险规避方案,适时形成新的知识产权。
• 理解要点 –知识产权与市场结合
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9.审核与改进(1)
• 总则 • 内部审核
• 分析与改进
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9.审核与改进(2) 9.1 总则
策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程:
a) 确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求; b) 确保知识产权管理体系的符合性; c) 持续改进知识产权管理体系的有效性。
• 理解要点
–符合性和有效性
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决策层或管理者 知识产权管理体系持续改进主办部门 开始 ①策划审核和改进活动 发放审核和改进项目征集表 审批 ②确定改进重点及分组 ③现状审核 否 提交审核和改进项目提案 其他内外部专业机构
审批
是否采纳
是 ④设定
改进目标及计划 ⑥验证改进效果 ⑤实施审核和改进计划 改进问题反馈
否
评价有效性 是 ⑦巩固并规范化改进措施 保存未采用提案, 保存持续改进资料 ⑧总结 结束
审批
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9.审核与改进(3)
9.2 内部审核 a)应建立、保持及实施内部审核程序,以确保其知识产 权管理体系符合本标准的要求; b)内部审核应定期进行,并作为对知识产权管理体系的
一种评价。
• 理解要点
–内部审核的定位
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9.审核与改进(4)
9.3 分析与改进 根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果,对 存在的问题制定和落实改进措施。
• 理解要点 –提出改进建议 –落实改进措施
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小结
• 对知识产权行业而言,贯标工作是将知识产权这一小 众事业推向公众视野的绝佳机会! • 贯标是企业知识产权管理工作的推手,推动领导重视 和资源配置的到位,提升全员知识产权意识,但不能 为贯标而贯标! • 如何在通用标准下进行个性化的实施,以贯标带动企 业知识产权管理水平的提高和管理价值的实现,是我 们即将共同面对和解决的核心问题!
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