参与式理论方法概述

参与式理论方法概述

培训参考资料

云南区域发展研究中心

2003年1月

昆明

目 录

1 发展 ......................................................... 3

传统的发展观念 ............................................. 3 新的发展观念 ............................................... 3 1.1 1.2

2 参与性方法基础 ............................................... 4

2.1 参与性的基本概念 ........................................... 4

2.1.1 什么是参与？ ............................................. 4

2.1.2 什么是PRA/PLA? ........................................... 4

2.2 知识结构的差异性 ........................................... 5

2.3 参与的不同层次 ............................................. 6

2.4 参与性工作方法的基本原则 ................................... 7

2.4.1 PRA的基本原则 ............................................ 7

2.4.2 PRA的基本方法和途径 ...................................... 7

2.5 协助者的行为和态度 ......................................... 8

2.5.1 协助者应具备的素质 ....................................... 8

2.5.2 协助的几个要点 ........................................... 9

2.5.3 过去发展中对农民的常见观点和态度 ......................... 9

3 参与性工作方法与可视性工具 .................................. 10

直接观察 .................................................. 10

村民（社区）会议 .......................................... 11

山林（资源）考察/历史变迁（大事记） ....................... 12

半结构访谈 ................................................ 13

特殊群体讨论会 ............................................ 17

妇女问题分析 .............................................. 17

参与式制图 ................................................ 18

3.7.1 资源图/土地利用草图 ..................................... 18

3.7.2 问题树/问题矩阵排序 ..................................... 20

3.7.3 剖面图 .................................................. 23

3.7.4 季节特征图 .............................................. 23

3.7.5 历史变化图 .............................................. 24

3.7.6 贫富差异 ................................................ 24

3.7.7 部门关系分析 ............................................ 25 参与性发展项目 .............................................. 26 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 4

4.1 项目管理及项目过程（PROJECT CYCLE）概述 ..................... 26

4.1.1 项目及项目管理 .......................................... 26

4.1.2 项目过程 ................................................ 26

4.2 参与性发展项目 ............................................ 28

4.2.1 参与性发展项目与规划 .................................... 28

4.2.2 参与式社区发展规划的方法和过程 .......................... 28

附录1项目评估的指标体系（建议） ................................. 32

1 发展

1.1 传统的发展观念

以经济增长为中心的现代化过程，注重经济增长，注重“效率”。

问题：

✓ 经济增长并不能保证公平分配，事实的结果是贫富差距增大；

✓ 经济增长并不能保证消除贫困，事实的结果是贫困人口增加；

✓ 经济增长并不能保证环境改善，事实的结果是全球环境恶化。

1.2 新的发展观念

1) 概念

不断提高人类基本需求的满足程度。或者说是大家感到越来越‘幸福’。

对未来的设想表明了大家对发展的理解。发展就是变化，一般侧重在经济发展，比较少侧重社会的发展，更不太注重文化的发展。所以发展就是人们经济社会和文化条件的改善，是人们从一种状态进入到另一种更好的状态，这表现在不同的层次：个人的、农户的、社区的、区域的、国家性的和全球性的。经济发展是改善经济条件，而社会发展则体现在人们教育、卫生保健、住房以及社会地位等方面的改善。有吃有住是发展的部分而不是全部。

发展不是少数人的事，从宏观讲，是人类的发展，从微观的发展活动看，也涉及不同的利益相关群体，发展其实是一个不同利益相关者/利益群体之间协商、合作和学习的过程，就社区发展而言，社区应该在这个过程里扮演重要角色。

2) 以权利为本的发展诠释

⏹

⏹

⏹

⏹ 落实人类基本需求的权利，主要为： 食物保障 ⏹ 清洁饮水 ⏹ 安全住房 ⏹ 基本医疗保障 ⏹ 基础教育 人身安全与自由 受他人尊重 参与相关事务 „„„„

3) 新的发展观念的几个方面

✓ 经济增长：包括收入增加、粮食增产等，经济增长无疑是发展的基础，

但在关注增长的同时，我们更关注增长的过程是否与其它方面的发展相互冲突，增长的结果是谁受益，是否公平受益。

✓ 人的发展：包括自身的能力增长和素质提高、良好的精神状态、互助爱

心等，而不是私心膨胀，物欲横流。

✓ 社会发展：社会为个人提供良好的基本服务，如教育、卫生、安全，同

时注重文化、艺术，优秀传统的保留等。

✓ 制度建立：良好的制度保证人的权利能够得到落实、包括获得机会、分

享成果、平等参与。

✓ 人与自然的协调：包括环境保护、合理利用资源。可持续发展概念提出

也是在这种发展理念的背景下提出的。既满足当代人的需求，又不损害子孙后代满足其需求能力的发展 ” （布伦特兰定义）。

✓ 发展关注的对象：发展就是要通过推进权利的落实，使弱势人群能够公平

地掌握和控制资源，公平地获得发展的机会，公平地分享发展的成果。 弱势人群（广义穷人）： -享受不到正常人应该享受的物质和精神生活，就业、教育、发展机会、健康、交往等个人发展和享受的权利在一定程度上被剥夺。 实现公平发展的必然途径是参与，参与 – 既是人的权利，也是公平发展的必然要求。

参与：人们有权利参与到与自己有关的事物之中。

2 参与性方法基础

2.1 参与性的基本概念

2.1.1 什么是参与？

参与是项目或者事件的利益相关者对项目或者事件的设计、分析、实施、监督、利益分享等方面的介入，它可以分为主动参与和被动参与。就传统规划而言，被动参与是主要的，因为他们对项目或者事件的介入主要体现在“投工投劳”上而不是决策和利益分享上，更不存在能力建设和机制化的问题。

参与既是目的，也是手段。

参与是目的：是因为参与本身是人的权利，是民主的一部分，是平等，特别是平等决策的前提条件。我们关注在某件事情或某的项目环节上的参与，并不是首先考虑参与是“有用的”，因为这种“有用”或“无用”是针对事情本身或项目特定目标而言。如果我们将事情或项目的长远目标定位在发展，参与作为发展的一部分，就不存在“无用”的提法。通过有效的参与的过程，逐步达到落实权利，能力增长。

参与是手段：通过参与，可以激发相关群体的热情，协助相关群体实践和贡献，从而达到改善项目质量的目的。例如，利用PRA中的工具，有效地收集和分析资料，完成研究报告。

2.1.2 什么是PRA/PLA?

使当地人能够表达、分享和分析自己的知识、生活条件和经验并进行规划和实施的一系列工具、途径和过程，这个过程需要一定的协助、合作和支持。

我们也可以理解为，PRA是使用一系列工具和经过一定的途径和过程，使参与由一种理念、一种权利，变成为弱势群体可以实践、可以将参与落到实处的思想和工具。

过去几十年的经验证明，许多农业和林业发展项目，由于在规划、项目设

计阶段忽视了当地人民的兴趣、需求、参与意识和乡土知识，项目计划仅仅在调查人员有限的对当地复杂的自然、社会、经济状况了解的基础上而制定。尽管这些项目起初有好的计划和目标，仍然因为得不到当地人民的理解和参与而无法有效地实施，使项目得不到预想的结果。参与式农村评估（Participatory Rural Appraisal，缩写为PRA），是在国际上80年代广泛运用的农村快速评估（Rapid Rural Appraisal，缩写为RRA）调查法的基础上，结合其它调查研究法，如农业生态系统分析、运用人类学、农耕系统研究等，经过多年的发展演变，于90年代发展起来并迅速推广运用的农村社会调查研究与工作方法。

自1990年以来，RRA和PRA方法相继被介绍给云南的一些学者和基层工作者，并且已经在云南的一些项目（特别是国际援助项目）中广泛运用。因而，云南也因实践和运用这类方法而被外界所认可。

PRA的方法和途径发展很快，因而要给出一个精确和最终的定义未必会有帮助，随着PRA的发展，它将还会产生一些有意义的变化。

PRA即参与式农村评估，被称为“来自农户、与农户一道和依靠农户学习了解农村生活和条件的一种方法和途径”。虽然PRA是一个学习、了解的过程，它也扩展到分析、规划和采取相应行动的过程。它作为一个术语，被用于定义一套调查研究方法。我们可以这样理解PRA:它是一种参与式的方法和途径，在外来者的协助下，使当地人能运用他们的知识分析与他们生产、生活有关的环境和条件，制定今后的计划并采取相应的行动，最终使当地人从中受益。 PRA已作为一个参与式工作方法的一个代名词，其含义已得到扩展：

（P）参与式：充分强调受益者作为项目活动主体的重要性，并重视受益者．．．．．．．．．．．．．．．．．．

能力的提高； ．．．．．

（R）农村：原来主要在农村实施，现在实际上已经扩展到了城市；

（A） 评估：贯穿自问题识别到项目实施与监测评价的整个过程。 ．．．．．．．．．．．．．．．

当然，参与性方法在不同的工作领域和不同的地方得到了广泛的应用，也在应用的过程中不断扩展，并在各自的地点和领域实现其“本土化”。

2.2 知识结构的差异性

不同的人群有不同的知识背景。“外来者”（多数时候是一些参与性的实践者、政府成员、专家等）与“当地人”（社区成员、弱势人群等）在各自的知识上存在差异，有时是明显的差异，很多“外来者”在推动“当地人”的发展和别的社区、经济、文化等方面的工作时，往往强调了自身的知识而忽视了对方，因而产生种种的怪现象，如认为对方“落后”，“思想僵化”、„„。

认识到了这种差异后，要了解一个村庄时，必须倾听村子里不同群体的看法，了解他们的经验和他们所关心的问题，以及他们为什么这样想？并根据他们的经验和条件，了解他们认为解决的办法是什么？ PRA的核心是一个互相沟通和对话的过程，互相尊重是一个必要条件，而尊重的一个重要基础就是承认这种知识的差异。因而在实践中，改变我们自己的态度是首要因素。没有互相尊重，没有互相信任，就没有真正的沟通，也没有相互间的充分理解。

表 1 不同人群的知识结构矩阵

考。当双方或多方达成行动决策时，到底是谁的知识在起作用呢？ 2.3 参与的不同层次

参与是一个互动过程，村民在不同的项目和活动中都有不同形式的参与，而不同形式的参与会导致不同的结果。其原因可分述于下表。

2.4 参与性工作方法的基本原则

2.4.1 PRA的基本原则

除了和RRA共同具有的原则包括反向学习、渐进式和快速学习相结合、消除偏见、择优选用、三角法则以及多方探索以外，PRA还强调：

✓ 协助——他们做：协助农村居民自己调查、分析、作出报告和学习，这样，他们既能提供信息又拥有调查结果，并且研究它。这种被称为“移交指挥棒”的方式常常要外来者开个头，然后坐回去或走开，而不要进行访谈或打断。 ✓ 灵活和创新: 任何事物都在不断地发生着变化，在进行PRA时，应及时捕捉重要信息，修订工作计划。工作地的任何事物都可以为我们的工作提供有用的信息。运用PRA工具时，没有必要墨守陈规，应充分发挥村民的创造力和想象力。

✓ 责任心并懂得做自我批评：意思是协调者不断检查自己的行为，并试图做得更好。这包括从分析错误学习，如何做得更好，也就是认识到自己的职责是重要的。

✓ 分享所得的信息和观点：在当地居民之间，当地居民与协助者之间，以及不同协助者之间，相互交换信息和看法。

在任何一个推动参与的过程都需要：

✓ 向当地人学习；

✓ 学习你需要的东西；

✓ 从不同角度看问题；

✓ 跨学科/行业参与过程；

✓ 灵活的可调整性；

✓ 互动参与；

✓ 比较多的外业工作；

✓ 有效利用社区的时间

很多人将下列三点看作是PRA的三个支柱：

✓ 态度和行为：向社区学习，揭示当地的优点优势、思考问题的不同角度； ✓ 知识分享：谁参与和怎样参与？

✓ 实践

2.4.2 PRA的基本方法和途径

✓

✓

✓

✓

✓

✓

✓

参与式的：帮助当地人参与和分析； 灵活的：关注的焦点可以调整，关注的目标对象可以变化； 半结构化的：有准备的无准备活动； 探索性的：帮助确定新问题和新对策； 创新性的：在应用中调整和发展改进（工具）； 适应性的：任何方法都要同当地具体实际结合； 促进性的：促使当地人的思考和行动。

在推动参与的过程中，还应考虑下列基本的问题：

✓ 谁应该参与？

答案是简单的，广义上讲，谁与这事有关，谁就有权利参与。也就是说参与的对象是利益相关群体，因此，讨论参与的时候，首先应该做的事是利益相关群体分析，根据利益相关程度，又可在参与的相关群体中剖析出谁是参与的主体。例如，在农村发展中，我们常常问，谁的发展？为谁发展？发展的结果对谁影响最大？谁在确定发展的目标？谁在控制或影响发展的过程？这些反思式的问题，提醒我们不要忘记谁是发展的主体。

✓ 社区发展中为什么强调农户的参与？

参与是一种权利，但每个人参与的权利并不可能都得到落实，因为参与是有条件限制的，例如，必须用英语在5分钟内讨论出培训班上谁是最佳学员（推荐到北京培训3个月），不懂英语的就无法参与讨论和决策。语言就成为参与的限制条件。限制参与的因素包括外界对某一群体的态度、信息的透明程度、参与的条件等等，也包括参与者自身的知识结构、自信心、能力等。由于参与条件的限制，某些事情参与的主体（如农户），往往会被“自然地”排斥在参与之外。该参与的没有真正参与，最终的结果是发展项目没有发展的目的，即使具体的项目目标也由于没有主体的参与确定和认同，浪费时间和资金，也影响社区同政府/官员的关系和合作。这就是PRA产生的大背景。

✓ 推进参与过程与参与性发展

由于内外在因素的影响，一些弱势群体的参与权利往往被“自然而然”地忽视，而切这种忽视习以为常后成为理所当然的事情，甚至成为机制化的做法。或者说参与的过程并不能自动发生，需要有人从思想和行动上带头打破这种机制化的做法，这种带头人并不是“代表”或“代替”弱势人群的参与，而是协助和推动参与的发生。因此，需要对协助者的工作作出探讨。

2.5 协助者的行为和态度

PRA调查是在当地人民的充分参与下完成的，调查组成员的一个重要角色就是协助当地群众更好地发挥出自己的潜力去分析、研究他们所面临的问题，并最终找出解决问题的思路和办法，而并非仅仅是让村民来帮助我们作调查。因而必须对自己的行为和态度进行调整和训练，以便能：

帮助当地人认识自己的潜能；

激励当地人能够分析自己的情况，提出解决问题的办法，制定相应的计

划和采取行动；

2.5.1 协助者应具备的素质

一个良好的PRA协助者应该具备：

✓ 正确的态度；

✓ 必要的知识；

✓ 良好的工作技能；

✓ 亲自实践（通过实践过程来学习和提高）。

PRA的核心是一个互相沟通和对话的过程，互相尊重是一个必要条件。在实践中，我们自己的态度是首要因素。没有互相尊重，没有互相信任，就没有真正的沟通，也没有相互间的充分理解。哪些令人愉快的性格特征如和蔼可亲、尊重他人、幽默等恰当的行为和态度才能确保真正的参与。所以协助者要不断地评价自己的行为和态度。

协助者应具备的素质：

态度 行为

✓ 开放式 ✓ 共享

✓ 幽默 ✓ 友好

✓ 好奇 ✓ 尊重

✓ 接收 ✓ 倾听

✓ 敏锐 ✓ 包容

✓ 耐心 ✓ 中立

✓ 真诚 ✓ 鼓励和自我批评

✓ 询问 ✓ 善于改正自己

✓ 学习 ✓ 分权与赋权（让他们自己

做；建立当地能力）

2.5.2 协助的几个要点

诚实及开放 表示尊重 介绍自己，说明来意 与当地人建立友善关系 寻求不同人的意见 放弃你的偏见 观察、倾听和学习 让村民制图 当你需要帮忙时不妨向当地人寻求 不要问诱导性问题

2.5.3 过去发展中对农民的常见观点和态度

过去的工作中有人往往认为：

农民素质低，没有文化和能力甚至什么都不懂；

● 官员和专家比农民能干，最了解农民的需要（例如项目），也能解决农民的许多问题；

因而在工作中常常：

● 不深入接近农民；

● 不愿意或者平等得同农民交流；

● 为农民提供自认为完美的计划

● 对农民提要求而忽略自己的责任，农民几乎总是处于被动状态；

● 整个过程缺乏透明度。

●

保持社区同项目人员/外界的交流可以：

● 交叉检查错误和遗漏

● 增加彼此理解和信任

● 产生新的想法和思路

● 更有效地监测项目执行过程

● 其它作用？

3 参与性工作方法与可视性工具

PRA保留了RRA所使用的二手资料分析、直接观察、半结构访谈和三角法则等内容，但侧重点有所不同。同时强调一系列的参与式的讨论会、参与式制图及信息共享和反馈机制。与PRA有关的工具、方法和技巧有很多，很多人由不同的角度试图对这些方法和工具作分类，以下为常见的一些分类：

分类1：使用层面

社区水平： 农户水平：

⏹ 二手资料收集与分析 ⏹ 劳动力季节历

⏹ 历史序列 ⏹ 饲养季节历

⏹ 平面图 ⏹ SSI

⏹ 剖面图 ⏹ 家庭树

⏹ 资源分布图 ⏹ 观察

⏹ 季节历 ⏹ 其他

⏹ 小组访谈

⏹ 组织机构图

⏹ 社区大会

分类2：按用途

✓ 信息收集类工具

✓ 分析、评估决策类工具

分类3：按方法

✓ 访谈类工具

✓ 可视类工具

在众多的工具中，这里只着重介绍适用于社区发展的一些PRA工具,包括直接观察，村民会议，山林考察，历史变迁（大事记），半结构访谈，特殊群体讨论会（穷人，妇女等），参与式制图，问题矩阵排序，村民需求评估和性别分析等。

3.1 直接观察

到达研究地后，对周围事物进行观察，如道路状况（公里、小路）、森林、农地、房屋、当地人的衣着、外表和精神状态。这些观察可以提供当地经济状况的信息，使小组成员直接取得对工作地点的感性认识。在作参与式调查评估时，要到处走走看看，观察当地的地理状况、农业、林业和植被状况。可以单独观察，也可以与农户结伴而行，有助于对某些问题的深入调查，为下一步访问农户打下基础。在实地考察时应注意以下几个方面的指示物：

（１）生物物理的指示物

① 土壤侵蚀--表示对自然的利用已超过了土壤资源库的再生能力。可记

录导致侵蚀的有关活动。

② 草场退化--茅草及其它杂草指示该地常遭烧毁。问清为何会发生这些

火灾。

③ ５米以上的树木或已经挂果的果树--指示该地已被利用了相当长的

时间。

④ 水--溪水或河水的颜色（特别是雨季）指示冲积物类型及积水区的状

况。

⑤ 水系--若排水区是宽而浅，指示是不稳定的水流。即旱季水量小，雨

季水量大，并且在岸边可找到指示最高水位的标记。

⑥ 野生动物--野生动物如鸟、野猪、猴子等，指示当地生物栖息地的状

况。

⑦ 作物及牲畜品种--优良作物品种或良种牲畜的存在说明当地与推广

机构或政府有关项目的实施有某种联系。

⑧ 作物种类及其种植类型的多样性--作物种类多样性通常指示粮食或

经济方面的倾向性。

（２） 社会经济指示物

① 小孩的面貌--病态、营养不良，或健康的小孩指示该地食品的数量和

质量及其家庭粮食消耗情况。

② 常见病的发生频率--指示基本的保健服务、食品及水的质量是否恰当 ③ 房屋类型--用轻质材料（竹子、麻杆、树枝、茅草等）建成的房屋常

常被看成是处于较低经济收入状况；而由优质木料建成的房屋说明

当地依赖于森林满足某些需求并且指示他们很可能还有其它收入

来源。

④ 用具，家具及玩具--指示农户资源的丰富程度，对某些物品的偏爱，

收入水平及来源，或者家中有外来收入等。

⑤ 教堂或寺庙--宗教建筑物的大小及类型指示当地群众的主要宗教信

仰

⑥ 学校--学校的类型及设施可说明当地对教育的重视程度。

3.2 村民（社区）会议

村民（社区）大会是一个与整个社区成员沟通、协助社区达成共识、作出决策的重要手段。往往整个PRA活动应当从村民代表大会开始，通过这次会议的召开，让所做的工作家喻户晓，取得村民的配合，激励村民参与，把各方面的积极性调动起来。随后还应该有一些会议让协助者将收集到的信息反馈给社区群众，让不同的人群分享调查分析结果，以便对收集到的信息尽心修正和补充，取得社区对基本情况、关键问题及其原因和对策等方面的共识，最终作出决策。

首次村民代表大会可在行政村领导的帮助下，在适合的时间、地点召开。在这次大会上，PRA小组人员要介绍的内容包括：

1） 概括地介绍社区发展规划的目的与意义

2） 介绍PRA小组成员，表明各自的态度

3） 介绍PRA小组的目的与任务，活动安排

4） 需要村民如何参与、如何协助等

5） 让村民推举可协助PRA工作的村民代表（如协助山林考察的村民等） 会议一开始时不要提太多的问题，以保障人人都能接受，同时尽量使问题简单化，使大家都听得懂（有些村民可能不好意思说他们听不懂）。如果有必要，可运用一些可视资料、游戏或故事向他们作解释。在村民代表大会上，有些村民不愿意发言，即使他们被提问时也是如此。如果出现这种情况，应将村民分为几个小组进行分组专题讨论会。PRA小组应对讨论话题有所准备，预先了解他（她）们关心的问题。每个小组应有5-10人参加，组织者应做好记录，同时要注意他们的反应和情绪（激动、疲惫或厌烦），并根据具体情况及时调整会议安排。PRA调查组成员的主要作用是引导会议向积极的方向发展，还要避免少数人主宰整个会议。讨论内容及结果可在下次村民代表大会上报告。这种讨论会的形式较为灵活，一些PRA的工具都能加以运用（如参与式制图）。

在后面几次的村民代表大会上，应该将调查结果、发现的问题以及制定的行动计划、土地利用规划等反馈给村民，以便修正，让他们知道以后将会发生什么，他们可以怎样参与等等。最终形成的报告应由村民代表大会通过。大会前需要做许多准备工作，特别是将有关关键信息用大纸书写出来供社区大会时群众现场观看和交流。

召开村民（社区）大会的注意事项：

⏹ 准备要充分细致；

⏹ 心态要好，态度要端正，会议是为了沟通、交流、印证和修改；

⏹ 注意控制会议气氛，明确会议目的是就事不对人，避免引起个人之间和

部门之间的矛盾；

⏹ 注意控制多话者，避免会议失控；

⏹ 注意少数人特别是若是群体的意见（妇女？儿童？边缘户？少数民族？

外来户等）；

⏹ 控制时间，不要强行通过什么设想；

⏹ 及时总结大家意见取得认可；

⏹ 公正对待任何人的意见，特别是一般人同领导的意见

⏹ 为了保证最大程度的参与，召开村民代表大会期间，如若成员较多时一些问题的讨

论可以分组的形式进行，讨论后由各组集中在大会上交流。

⏹ 每次讨论、分析都要有结果、结论，有相应的讨论记录。

3.3 山林（资源）考察/历史变迁（大事记）

1）山林考察

山林考察队一般由从事林业工作的PRA队员和熟悉当地山林状况的村民组成。考察路线应穿过全村主要土地利用类型以及问题集中区域。如果村社面积较大，山林考察可能要用2天的时间来进行，也可以分几个组同时进行。

山林考察并非仅仅为了调查、了解土地资源的类型数量，其主要目的是把考察过程作为一个吸引、鼓励当地村民参与讨论、分析和发现本村社区及相邻村社土地资源利用和管理方面问题的手段。在考察过程中PRA队员可以随时就他们所看到、发现的问题向村民提问、讨论，村民们也可以就他们平时在资源利用和管理方面遇到的困难同PRA队员们一起分析并寻找可能的答案。

山林考察最大的优点在于它提供了一个让每个考察者都能触景生情、就一路

所看到的问题自然而然引发讨论的机会，而且这种讨论避免了座谈式讨论带来的拘谨气氛，使大家能畅所欲言。它的缺点是容易受天气干扰；参加考察的人员有限等。

人员：农、林专业人员各1人，村民3-5人，（可同时分几个组进行） 地点：能代表该行政村大部分土地类型的路线

准备：至少提前1天约好3-5位村民，定好出发时间

活动：观察、提问、讨论、绘图、记录、简单测量等

话题：

土地的数量（面积、块数）

土地分类

最/更喜欢的树种、作物等

荒山利用

非木材产品、薪材、建材

能经常出售的非木材林产品，它们的分布及数量

有关规定需要如何改进、村规民约等

结论：写出考察报告，绘制有关图表（将在下一次村民代表大会上汇报、讨论）

2）土地利用变化

在山林考察过程和其它访谈中应该对当地土地利用的变化历史作一个全面的了解，以掌握该村在土地利用方面的变化历史。通过对重大事件的回顾，反映村民对该村所发生的与土地利用有关的重要事件的重视程度及其对当地发展的影响。必要时作出土地利用变化历史图。不同自然村的历史情况有所不同。

3.4 半结构访谈

１） 什么是半结构访谈

半结构访谈是一种与被访者直接交谈获得信息的方式。它是一个快速的学习过程，可用于个体访谈也可用于群体访谈。根据调查的目的和主题，分析可能相关的因素，形成次级主题，并在访谈中利用次级主题讨论问题。半结构访谈也就随着PRA队员在访谈过程中行成的一些次级主题而进行。这样使得PRA队员在深究某些问题和更好地了解当地情形时具有较大的灵活性。在整个访谈过程中，PRA队员从访谈的主题上获取较多知识后，可以随时更改次级主题和广泛提出问题，以便增进对某些感兴趣的问题的进一步了解。

半结构访谈具有以下几个基本特征：

① 大多数活动是循环或反复进行的。在初步获得新的信息基础上，逐渐

对问题和假设进行合理修改；

② 所获得的最新信息中最重要的部分往往是在研究开始时未曾料到的； ③ 绝大部分新信息是从农村居民口头上得到的。

２）访谈过程

⑴ 接近被访者

为了取得较好的访谈效果，在接近被访者时应该注意：

① 尽可能避免乘坐高级交通工具，以免给人以某些官员到来的错觉； ② 尽可能步行；

③ 不要一伙人一起去；

④ 不要拿出看上去象官方使用的调查表来；

⑤ 人们对你可能产生的怀疑必须保持敏感。

访谈的时间至关重要。PRA队员应注意当地的日常工作和生活规律，季节农事活动，工作习惯，气候，及地方习俗等。

首先以当地的习惯热情迎接被访者（农民），并且使用礼貌的称呼。PRA队员应避免将自己放在高人一等的位置上，更不应该在汽车上进行访谈。 在向被访者作介绍时，应该说明以下几点：

① 告诉被访者你们（PRA队员）是谁，代表哪个部门等；

② 告诉被访者你们打算干什么，包括告诉他为什么要进行这一研究，

以此来激发他的兴趣。

③ 告诉他们是如何被选择作为访问对象的，强调不是故意给他个人添

麻烦或者进行威胁。在世界任何地方取得农民合作的一种方法就是

你自己应该谦虚、诚恳地表明农民在当地是从事农事活动的专家而

你则是来向他们学习的。

④ 为了得到合理且可靠的答案，PRA队员不应该向被访者暗示或许诺将

来他或这个村子会得到什么好处。

⑤ 征得农民的同意再作笔记。

小组成员中应有一位稍了解当地情况的负责向农民介绍来访目的。 ⑵ 进行访谈

为了不至于访谈开始时就冷场，可以首先谈及当地人易接受的话题，如天气、作物收成、或者某些作物的价格变化等。

合乎逻辑的访谈应该是根据预先决定的次级主题顺序来进行。访谈应该是从家庭结构（也就是家中人数、姓名、年龄、受教育程度等），土地权属，作物种植面积，畜禽的种类和养殖数量这几方面开始。这样做，一方面是为了使农民消除疑虑增强其自信心，另一方面从谈话结果中可得到一些有价值的信息用来引导即将要涉及的次级主题。负责某一个具体次级主题的PRA队员应引导话题围绕在这一个主题上。当这一次级主题的所有问题问完以后，小组的其他成员可接着进行另外一个次级主题的访谈。对于每一个次级主题的访谈可以反复若干次。问话者应当在一个合理的地方停下，以便让另外的人自然地接上话题。当大家对某一个次级主题的访谈结束以后方可进入别的次级主题。

每个小组成员必须做到不要随意打断别人的访谈。可以将你想插话的内容在笔记本上记录下来，等轮到你问话时再提及。随意插话会中断问话者和被访者的思绪。另外不应当帮助问话者向被访者解释某个问题，也不能对被访者的回答进行解释或下结论。

在整个访谈过程中，每个人必须认真地听取并详细记录所谈及的所有问题，包括其他人问的问题。这样做有助于检查笔记并可产生更好的问题，所记录下的不完整的答案可通过互相对照来填补，除此之外，还可避免重复。建议不要用录音机来代替做笔记。

⑶ 离开

当所有的话题都完成以后，应该自然地、不要太突然地结束谈话。同时要以当地的方式向被访者表示感谢。

３） 整理笔记

访谈结束准备访问下一个农民之前，小组成员要立即在一起讨论和整理笔记。之所以有必要这样做是因为：

所有的访谈细节在被忘却之前就把它写下来；

如果发现有的信息丢失了，可以马上回到被访者那儿予以证实；

在进行下一访谈之前，对某些问题的性质或访谈技巧予以修改或改

进。

讨论和整理笔记时应当远离村民，做到其他人听不到讨论的内容。

整理笔记有好几种方法。其中之一就是访谈组的所有成员在一起整理。选择全组中做得最完整的笔记为主线，由小组其他们成员补充、核对，最后行成一份完整的记录保存起来。

4）访谈的有关技巧及注意事项

⑴ 找谁访谈

一般找知情人进行访谈。知情人包括乡、村干部（也可是前任领导），村中长者，种田能手，专业户主等。

在农户家中，最合适的被访者不一定是户主。尽可能地找具体从事某种劳动，或者做决定的家庭成员，他可能对PRA队员所希望了解的事情知道得更多一些。

⑵ 在何处访谈

如果方便，尽可能在农民正在从事某种劳动的地方进行。这样做的优点是能够通过观察可以产生新问题并且对回答进行核实。如果不可能到实地访谈，PRA队员应请被访者带到从事某项活动的地方看一看。

⑶ 如何对待被访农民

① 在任何场合都要对农民表示热情和尊重，要时刻注意地方习俗。 ② PRA队员都应面对被访农民而坐并保持适当的、舒适的“社会距离”。 ③ 不要表露出对农舍里的条件不满意。包括主人倒给你的饮用水或者主

人为了表示热情好客而呈上的当地小吃等。

④ 为了增强被访农民的自信心，PRA队员对他的回答可以作出相应的反

应，如同情、赞许或欣赏等。任何轻视或不相信农民的回答的迹象，

如PRA队员间的假笑甚至批评农民等做法应当彻底避免。

⑷ 进行访谈时

① 所提的问题必须做到语句精练、通俗易懂。

② 在访谈中不应该使用诱导性（如“你家种荞麦是因为好管理吗？”）

或答案为“对或错”、“是或不是”之类的问题。

③ 问问题时尽量保持中立，不要暗示你期望得到某种回答、使农民投你

所好地给你提供答案。

④ 不要强迫或催促农民立即回答。

⑤ 采访过程中，被采访者在回答某一问题时常常会涉及后面将要提出的

问题的答案，所以，后面的提问者应注意听和记录，避免重复提问。

⑥ 进行个体访谈时，应保证被采访者回答问题的保密性，不要随意暴露

被采访者的隐私，也不要谈及个人隐私问题。

⑸ 深究技巧

深究的主要作用就是鼓励农民回答得更加准确、更加全面。其次是用另外的方式使农民回答PRA队员感兴趣的某个问题的有关细节。

① 以“谁、什么、什么地方、什么时候、为什么、怎么样”（通常称为

“六助手”）开始的问题总是有助于了解基本情形。

② 为了获得更详细的信息，可以将问题扩展开或富于比较性。如“以前

有什么不同？”“别的人是怎么做的？”“在年景不好的时候呢？”。

① ② ③

③ 避免对农民的回答下结论或帮农民完成某一句话，即使看上去他有困

难解释某件事的时候也应保持耐心。

④ 尽可能使用当地语言（当地说法）。

⑹ 判断答案

① 注意农民的非语言暗示的含义。如音调、手势等。

② 如果回答得太快或太慢，或者答案模糊不清，说明农民在回避或者根

本不知道但又详装知道。

③ 如果农民反复要求PRA队员对所问的问题进行解释时，可能说明他不

想回答这个问题而在磨时间、找借口逃脱。

⑺ 群体访谈与个人访谈

半结构访谈适用于群体访谈和个体访谈

① 通过群体访谈可以更准确地得到社区级，涉及决策的一些具有普遍性

或争议性问题的有关信息，如历史变迁、土地权属、技术推广、土地

利用、资源管理等。

② 个人访谈或农户访谈适用于获得某一具体农户的农事活动和决策等

方面的信息。尤其是在试图找出不同条件下的农户生产活动的共性和

差异时更为适用。在涉及较为敏感的或隐私的问题（如家庭计划，计

划生育，收入和债务等）时，有必要将被访者与其他人隔离开。

⑻ 控制访谈

① 在有许多旁听或观望者在场时对访谈组进行限制。请被访者靠近一

些或直接向被访者提问。

② PRA队员间保持“默契”。

③ 控制访谈方向，使访谈不要偏离主题。

④ 当访谈由于各种原因，如被访农民不能很干脆地会答，访谈被别的

事情打绕等，最好礼貌地停止，告诉被访者访谈已经结束。

⑤ 访谈时间不要过长，个体访谈控制在1小时以内，群体访谈控制在2

小时以内。

⑼ 记录信息

① 不要用录音机作记录。

② 在访谈全过程中，每一个小组成员都要认真做好笔记。

③ 被访农民所说的任何一个特别的名词、当地述语、民间分类用语、和

流传的说法等，都应该如实记录下来。

⑽ 其它注意事项：

● 访问最好预约，不要贸然上门；

● 见面要介绍，让农户知道访问的来意；

● 最好选择农户空闲的时间，不要影响正常工作；

● 避免当地陪同对访谈的插话干扰，最好有人负责管理

● 避免小孩的干扰，最好有人负责管理；

● 准备一些礼节性东西，例如糖果和香烟，但送东西给任何一个村民作礼物时应十分注意；

● 对农户态度要诚恳，不要嫌弃环境和条件；

● 当村民之间发生争执时，不要介入任何一方；

● 不要拘泥于提纲，根据情况要及时调整，对关键问题了解清楚；

● 控制时间，不要超过两个小时；

●

●

●

● 对关键问题要注意交叉引证； 询问农户对我们有没有要问的？ 要将访谈开始和结束的时间记录下来，访谈时，每个小组成员自始至终都应在场。 走时要致谢。

3.5 特殊群体讨论会

在收集村社资料及发现问题期间，PRA小组应组织特殊群体讨论会（分组讨论会），这类讨论会将由特殊群体或称不同利益群体人员参加，如妇女、老人、少数民族、贫困户、受教育较多等人群等，以及通过不同利益群体分析界定出的有关群体。其中与妇女（5-10人）、贫困户（5-10人）的讨论是必需的。不同的群体由于他们所处的经济地位、社会地位、受教育程度、风俗习惯、性别特征、知识阅历各不相同，形成了其特有的世界观和价值观，使他们看问题、思考问题的方法和角度也各不相同，即使是相同的问题，也会得出不同的结论。如讨论森林的作用时，妇女想到的可能是薪柴、蘑菇；老人想到的可能是草药、风水；少数民族想到的可能是打猎、神灵；贫困户想到的可能是木材；受教育较多的人想到的可能是水土保持。因此特殊群体访谈可以帮助我们从不同的侧面去看待一个问题，并找到不同的解决办法。

此外，在组织村民会议和群体访谈时总有一部分村民由于性格、社会地位、竞争力等原因，无论会议协调员怎样鼓励也不愿在公共场合特别是活跃分子和有威望的人在场时发表意见，这部分人称弱势群体。如果PRA队员发现村内这类人数量较多时，应为他们创造充分发表意见的机会，召开弱势群体讨论会。 程序：

首先组织至少5人，多一些人坐在一起则更好，但不应有其他类型的人在场。 协助者应该作一简单介绍：

如：为了了解与森林有关的一些问题，通过哪些办法可以解决这些问题，各方面的人的意见都很重要。为了保证听取妇女（老人、汉族、等等）的意见，我们特别组织大家在一起讨论。讨论的中心问题是关于与森林有关的问题和解决办法。这是一个小组讨论，所以，在场的各位都应该参与发言。

结论：

讨论结束时，协助者应作一关于讨论的总结，并问参与者是否同意你的结论。讨论结果将在下一次村民代表大会上交流。

3.6 妇女问题分析

妇女是时常被忽视的特殊群体，其地位需特别的关注，在社区发展项目中，更需要妇女的参与和合作。妇女占农村劳动力的50%以上，她们在资源利用和保护中的地位和作用将关系到社区发展和资源可持续利用的成败。

在进行个体访谈、家庭访谈、参与式观察、小组专题讨论会时要注意妇女的参与性和性别问题。在性别分析中要充分利用有关图表，如：

1) 性别资源地图（通过绘制家庭及资源基地地图，特别把妇女和儿童绘成

不同的土地使用组，将家庭内部成员对自然资源及相关活动控制责任、劳动分工给予标注。

2) 绘制家庭和家庭依赖的各种自然资源、经济资源、家庭经济收入表，并进行活动、资源、收益分析。

3) 绘制性别分析活动概括表和性别分析矩阵表。

在性别分析调查中，要注意以下要点：

1) 调查专访组成员必需以女性为主；

2) 在调查中要充分发挥妇联主任和妇女委员的作用；

3) 调查中要抽查妇女当家人和知情人；

4) 注意访问寡妇、妇女贫困户和女能人；

5) 和妇女访谈要注意访谈地点，可以观察和访谈相接合，可以在田间、可以在厨房，也可以边帮她们做活边交谈；

6) 要特别注意妇女对森林和土地资源的特殊要求和特别爱好；

要特别注意妇女在林业中的地位和作用。

3.7 参与式制图

PRA的经验中重要的一条就是农民能做许多外界认为他们不能做的事。在实践中，农民显示了他们能制图、作模型、排序、分级、估价，作图表和分析，比预期的还多还好，而且比外来者做的更切合实际。当地人用来测量的工具经常是：地面、石头、砂子、种子、水果（用来分级、分类、计数）、木棍及其它一些东西。在纸上，没有文化的人也能作图。如果可能的话，也可使用航空图片的复印件。绘图不是唯一的目的，在参与画图的过程中，让当地人对他们的居住环境进行思考并开展讨论。经常有许多人卷入，讨论很热烈，因为每个人都明白应该说些什么。

常用的图表包括：

具有空间要素的村貌图、资源分布图、社区分布图、剖面图；

随时间变化的季节特征图、村社历史图、趋势分析图，物种发展史； 表示逻辑关系的机构分析图、问题分析图、流程图；

这里只着重介绍资源分布图/土地利用规划图

参与式制图所需的材料和工具主要包括大幅白纸、大笔及就地任选的实物等。同样，对于每一幅图，都要有分析后的结论，注明是由哪些人参加制作的。

3.7.1 资源图/土地利用草图

资源图可以是农户级也可以是社区级的，即可以表示整个社区范围内的资源分布情况，也可以只表示某一资源的分布和利用状况，如森林资源分布图。在制订社区发展规划时需要绘制的图件至少应包括村寨资源分布图和一幅能表示在每一区域将要实施社区发展规划各项目的分区图。

目的：了解村民现在所使用的资源及其潜在的资源的种类和分布状况，村落

及社区机构的位置分布，以及河流、道路、通讯和电力网络现状等，并借助资源图的讨论，和村民共享资源利用中的困难、问题及可能的解决办法。该图将作为制定规划的依据之一。

资源图的内容：

地形资料：如山脉走向、海拔等；

地物资料：道路、房屋、社区主要机构位置，如村委会、学校、医疗点、厂房等；

土地利用：林业用地（包括权属类型、林种类型、面积），农业用地，畜牧用地、草山、荒山、采矿和其他土地利用类型。

水资源：水源、小溪、河流、沟渠、湖泊等

自然灾害：发生过自然灾害和水土流失严重的区域。

过程：

讲清楚资源的概念及需要标示的主要内容（用认可的图例）；

标出少量的重要信息；

让村民边讨论边完成资源图；

围绕资源图进行相关问题的讨论和深究。

作用：

了解资源的分布情况；

了解资源的分配及归属情况；

讨论资源管理与利用过程中的主要问题，探讨相应的原因；探索改善资源利用状况的有效途径。

土地利用规划图标明社区发展规划开展活动的区域，各村制定的社区发展规划活动内容应标明到土地利用规划图上。建议将村范围内的土地进行土地利用规划分区，并说明哪类活动可以在哪个区域内进行，哪类活动不宜在哪个区域内开展；在一幅图上有可能只是仅标识不同的区域，而在另一幅上，针对每一区域作出描述：

在哪儿将开展什么活动？

在那里将采取哪些资源管理规定？

3.7.2 问题树/问题矩阵排序

通过村民代表大会、山林考察、半结构访谈、特殊群体讨论会、参与式制图，村民自我调查等步骤，我们就能收集到大量的信息和一大堆问题的罗列。这时应将所收集到的资料和信息进行整理、归类和分析，找出其内在的关系和可能导致的结果，并将存在问题按严重程度和主次顺序排列出来，初步分析出解决这些问题可能的途径、对策和方法。PRA整理、分析资料的工具有：问题树分析法、问题排序打分和矩阵评判法等。

1）问题树

分析问题间的相互关系，产生的原因和导致的结果，可采用画问题树的方法。通过对问题的逻辑分析，可按原因和结果构成一个问题结构树状图，因此叫问题树分析法。问题树分析法的关键是先确定我们所关心的核心问题，围绕这个核心问题，逐层找出其产生的原因和导致的结果。

图 1 森林减少问题树举例

2） 矩阵打分、排序

由于每个人都有不同的个人喜好、知识阅历、生活经验和价值取向，导致人们对一些事物即使是相同事物也会持有不同的看法和观点。因此在调查分析工作中需要对某些事物和问题作出能代表大多数人意见的判断。而排序方法的运用能够更形象、直观地反映出不同的人群对某一事物的看法，能够充分体现出群众的参与性。特别在文化水平相对落后的地区，用当地能够理解的符号表达出排序的内容，既能激发村民的感性知识，又能达到分析问题的目的。这一方法适用于

村民代表大会和群体访谈中。

社区发展规划制定过程中在树种的选择、所面临问题的严重程度评判、措施选择等活动中应使用该工具。

作用

分析优先权

直接比较不同的对象

了解人们对某一事物的偏好程度，为项目的决策提供依据

排序和打分的方法：可以用卡片，书写和绘图的方式进行

在地上或大白纸上画出矩阵，用恰当的计量单位和地方术语，列出要分析判断的问题；

向参与村民讲解排序打分的目的和判断、评价事物的标准；

逐一请参与农户把自己对某一事物的观点和评判用文字、数字、符号或事物（如玉米籽、石子等）填入矩阵内。

统计排序打分结果，整理出所讨论事物的优先顺序。

优缺点

☞ 优点：

可以迅速发现村民对不同事物的偏好和不同事物对社区的重要性；

对问题的针对性强，且形象、直观、便于村民准确理解，从而准确收集到农户的意见；

对敏感性问题（如收入、纠纷等）或难以定量的资料信息十分有用。 能体现出村社内不同人群对某种事物的偏好和选择标准。

☞ 缺点：难以弄清同一事物的各个方面的不同重要性。

排

序2

6

3

1

487

95

颗包谷籽放入每行相应的一个方格中，然后计数，按非常严重和严重的合计数排序。（*在妇女为主的讨论会上，被认为是重要问题）

3） 矩阵评判

作用：按照一系列的指标来比较不同的事物，从而弄清楚事物的各个方面的不同重要性，以便分析优先权。

矩阵的方法：

将所涉及的因素依次按顺序排在矩阵的第一列或第一行，将通过访谈或

其它活动得到的标准依次置于矩阵的第一行或第一列，按不同的标准依次给各因素打分。

分值的上下限必须一致，如5是最重要的，4是次重要，3是中等，2是

不太重要，1是最不重要

优缺点：

☞ 优点：此方法便于掌握，很容易被当地的人们接受，并自己应用。它也便于

进行更细的、更深入的讨论。

☞ 缺点：

有些调查人员过分强调对矩阵的分析，而忽略对标准的重要性的分析； 调查人员将自己的标准强加给村民；

有些调查员只选择有文化的人来打分，而忽略没有文化的阶层；

因为，每个标准的重要性是不一致的。可根据个人或各个地区的实际用途需要，选择同一用途中分数高的树种为目的树。如造林的目的是生产家具用材，造林树种应选择云南松。

3.7.3 剖面图

剖面图是一张能够反映社区土地利用现状及类型等的社区断面示意图。 目的：把平面图未能反映或表述不清的一些具体特征（如坡度、排水系统、

树木与植被、土地类型等）通过直观的横截面图予以表示，把直接

观察到的空间资料组织起来，简单地反映出社区的基本情况和自然

与人类活动的相互关系，还可反映出土地利用存在的问题及发展对

策。

剖面图内容：

地形资料：海拔、坡度、土地类型、土地肥力、水系等；

社区基础设施：道路、房屋（居民区）、供排水设施等；

植被覆盖：农作物、草地、林木等；

土地利用：有林地，农地，畜牧地、草山、荒山、采矿居住地和其他土

地利用类型；

自然资源管理：资源权属、管理状况；

资源利用中存在的问题及对策等。

制作过程：

首先向参与绘制剖面图的村民介绍目的要求；

同他们一起描绘一张简单的本村地形轮廓，找出能跨越村内各种地形、

土壤、作物、林木、水源、土地利用等各种特征变化的路线作为绘制剖面图的行进路线；

选出一个合理的起点开始工作；

在行进过程中注意观察、询问、倾听、讨论、划分不同地带，发掘并介

绍当地技术、寻找问题、结果和机会；

同村民一道编绘资源剖面图并分析调查结果。

3.7.4 季节特征图

内容：

绘制季节特征图是了解一个村庄一切与时间（12个月或24个节令）有关的农事活动和社会活动的周期性变化规律，以了解村社一年中可利用劳动力的变化、粮食短缺时间、气候变化等重要信息，为社区发展项目的设计和实施提供重要依据。其主要内容包括：

降雨量、气温和可利用水资源的年、月变化；

劳动力的季节分配及性别差异；

主要农作物种类、生产周期、农事活动安排（如整地、播种、施肥、除

草、收获）和产量等；

畜牧业生产、销售周期。

薪柴和非木材林产品的种类和采集时间

收入及支出分配，等等。

制作过程：

划出每年的1-12个月（也可以用24节令），注明是农历还是阳历

让村民自己将降雨量、温度、农事活动、社会活动、劳力安排、收支分

配等内容、数量、程度写在相应的时间段内

讨论遇到的问题及可能的解决办法，今后的打算。

目的和作用：

讨论农事季节分布情况及特点；

讨论了解各农事活动的困难及可能的解决办法；

讨论介入项目的内容和项目活动的最佳时间安排。

3.7.5 历史变化图

目的：了解该村的发展变化历史，通过大事记的回顾反映村民对该村社会经

济发展重要事件的重视程度以及对自己发展的影响。

制作过程：召集部分村民（年龄较大、对村史比较了解的老者），由调查人员

说明目的和要求（可举例说明），并提示时间界限，请村民叙述，最好让村民自己写下来或画出来

3.7.6 贫富差异

关键内容：

分析当地的贫富标准；

对一个区域内的社区和家庭进行比较分析。

作用：

发现社区内衡量贫富的指标；

将较大的群体细分；

发现一些变化的原因；

发现项目的目标群体，如最贫困的人；

为制定设计有效的活动内容提供依据，因为贫富状况不同，会有可能影

响人们对活动内容的不同看法和所采取的措施；

在评估中，发现项目在多大程度上扶持了穷人；

经同一类型中项目户和非项目户的比较，发现项目执行的效果。

贫富分级的方法：

卡片排位；

直接在区域政区图上标出；

优缺点：

优点：针对全社区分级，不一定涉及敏感的指标。

缺点：有时被访者不愿意进行分级；同时有些人的真实情况不容易被人

了解。

3.7.7 部门关系分析

关键内容：分析起关键作用的机构、组织和个人，以及他们与当地社区之间

的相互关系，并表述出哪一个机构、组织和个人对哪一个地区和社区起关键作用。

作用：

不同机构对当地群众的作用和意义

不同机构对某一组织的作用和意义

组织之间的交流程度

项目主体的作用及其相互的关系

改善现有组织之间的联系

新组织的潜在作用

部门关系的分析方法

卡片作图

排序打分

绘制柱状图

部门关系分析的主要应用范畴

外部机构所起的作用

村民机构所起的作用

非正式机构所起的作用

个体（家庭和社团〕之间的关系

当地的设备、基本建设和互助系统

机构性和个体支持系统

借贷和健康支持系统

森林管理，畜牧业，农业，灌溉和渔业

为妇女提供收入的机构

政府机构、非政府机构、宗教组织、个人和社团之间的联系

冲突和问题解决的机构性分析

政策、干预和资助系统分析

干预、新机构和老机构的改变的评估

对项目和实施机构的期望分析

问题之间的重要性及其相互关系分析

优缺点

优点：通过图表可以让协助者看清楚其机构之间的内部联系以及与村民

之间的关系。

缺点：有时外来的协助者会起主要作用；有时村干部会决定一切。

图 2 社区内外机构关系图

4 参与性发展项目

4.1 项目管理及项目过程（Project cycle）概述

4.1.1 项目及项目管理

项目：在一定时间内，针对目标人群，通过一系列的投入和活动，降低或消除限制性因素的作用，达到所设定的目标。

项目管理：在有限的资源（人力、物力、财力）条件下，根据需求和需要，设定恰当的目标，并设法实现目标的过程。

4.1.2 项目过程

A) 关键问题识别

问题诊断或需求评估就是针对目标群体，分析发现其发展需求和愿望与现实的发展水平之间的差距，寻找引起差距的原因，预测差距继续存在带来的后果，寻求可能的解决途径的过程，就是问题诊断或需求评估。问题诊断和需求评估在过程上是一样的，但是在含义上有一点区别：当我们说问题诊断时，指问题是什

么，用需求评估这个词，是指要解决存在的问题，需要做的是什么。 社区发展项目中关键问题识别步骤：

找出限制社区发展的问题

筛选出的关键性的问题

分析社区的关键问题的成因

针对主要原因提出解决问题的可能办法

项目过程（project cycle）示意图

B) 项目可行性研究

设定项目目标，需求实现项目目标的不同途径或方案，并从资金、管理、效益和受益对象等方面进行对比分析，提出项目实施的推荐方案或意见。可行性包括：

项目目标的可行性和项目措施和管理的可行性。从内部看，需要考虑人的数量、意愿和潜能、社区组织、自然资源、资金等。从外部看，需要考虑政策、外

援技术和资金可达性、市场等。

C) 项目设计：根据项目目的、目标，确定实现项目目标的有关活动内容及时间

表，投资预算和工作责任安

排。具体内容包括：

● 分解项目的活动

● 确定活动投入和产出（结果）

● 确定测定结果的指标

● 确定活动的时间

● 确定活动的规则和管理制度

● 确定活动的负责人

D) 项目实施：按项目设计的要求，组织人力、物力和财力，落实安排项目活动，

细化项目设计的实施过程，并建立与项目实施有关的机构和运作制度，保证项目有序、有效地开展。实施管理是项目管理的核心。

E) 项目监测与评估：

监测是对项目活动进行记录，确定项目是否按设计要求实施，是否需要对项目设计进行修改。评估是对项目的影响进行评价，确定项目是否达到预期的目的、目标，以便调整项目或总结经验。评估可分为目标评估、过程评估、影响评估。监测与评估是项目管理的重要手段，监测注重对项目活动的记录，评估则注重对项目活动的解释、分析和评价。监测是评估的基础，而监测指标的建立则是有效监测的基础。

4.2 参与性发展项目

4.2.1 参与性发展项目与规划

什么是参与性发展项目

参与式社区发展规划指以社区成员为主体，在外界的技术、信息、政策甚至经济的服务和支持下制定社区自身发展计划的过程，包括发展目标？问题和对策以及具体行动的识别和实施，同时社区本身在这个过程中扩大同不同利益相关者的交流和理解以及能力建设并直接受益于规划的实施。参与式社区发展项目规划不仅注重项目的结果，同时注重项目的学习过程，也特别注重对妇女和其他边缘群体的关注。因此，参与式社区发展规划不只是关注社区经济发展，更关注社区的社会发展。

参与式发展项目规划的基本原则：

● 发展目标的确定：社区的发展目标是首要的；

● 过程：从信息收集与分析到规划设计和实施以及监测，社区扮演主要角色而

外来者提供协助和服务的作用；

● 受益：社区是第一受益者，包括经济和社会受益；

● 能力建设与赋权：社区将在这个过程中逐渐建立自我发展的能力并通过政策

调整和机制化来确定社区在社区发展和区域发展中的地位、角色和作用。

4.2.2 参与式社区发展规划的方法和过程

参与式社区发展规划将考虑发展的目标和发展目的的逻辑关系，整个过程涉

及到参与式乡村评估、基于目标和目的的参与性规划（问题和对策分析）以及参与式的监督和评估。参与式的信息收集和信息分析是这种规划的基础。

参与式项目周期示意

下一周期 确定目标

评估

信息收集与问题分析

项目实施 对策分析

确定项目具体目标

项目设计

A) 目标的设立

这里指的目标分两个层次：

战略目标：是未来某时刻社区的一种状态，是以现状相对应的。如我们常说或听到的“过上富裕日子”，“脱贫”等，都可看作某一社区的部分战略目标。一个完整的描述如：“能满足自身基本需求，公平而持续使用其自然资源，社会治安良好的新社区”就较全面地勾绘除了一个相对长远的社区图象。乐施会的中国项目策略性目标中对这种社区的“理想”状态作出了比较详细的描述。

具体目标：一些可测量的实际结果。如经济收入增长，粮食产量提高，入学率上升等。

目标的“大”， “小” 限定着计划的大小。如果只是为了解决某些单一的问题，如森林的保护，脱贫等，则计划相对较小。乐施会的全球策略性发展目标涵盖相对较广，因而对应的发展计划也应相对“庞大”。

B) -分析问题和初步选择项目

邀请参加过调查的村民代表和PRA小组一起开展讨论，需要总结介绍PRA的调查结果。这些结果，特别是其中的问题应再分小组讨论，讨论的焦点是：

- 贫困的表现、特征，导致贫困的原因；

- 贫富程度分级、分类，每一类别的户数、人数；

- 对当前资源利用合理性进行评价；

- 规划的原则和指导思想；

- 解决问题的各种方法；

- 规划的重点；

- 规划的阶段和目标；

- 达到目标的具体措施（项目）。

分析问题时可采用问题树和矩阵排序的方法。

然后，列出应包括到规划中的所有活动。对于列出的每项活动，必须说明社

区投入什么、哪些还需要从其它渠道，如向农业部门寻求，同时说明活动的优先顺序。各小组完成各自的活动清单后，在村民代表会上介绍该清单。通过村民代表大会的讨论，将所有清单最终综合成一个项目清单以及活动的优先级和相应的费用预算。优先级通过排序来确定，但要同时考虑县、乡有关规划中的建议。

不同的村民对规划要包括的项目活动类型会有不同的想法。同样，项目人员对要开展的活动与村民的意见也可能不同。项目人员应促成县、乡有关规划所推荐的活动包括到发展规划中，同时对村民建议的其它活动要采取开放态度。PRA小组的任务之一就是要注意大部分群众支持清单中要实施的活动，还要特别注意听取来自村寨中比较贫困的家庭的意见。

在原来所准备的现状和历史状况的社区平面图基础上，再绘制另一套平面图，标明不同的区域中将要开展何种项目，不仅仅是表示现在或下一年的活动，也要说明随后的活动安排。

如果提出的某些项目活动需要一些技术支持，PRA小组的1个或几个成员需到相关的部门（农技站、林业站、兽医站等）了解有关情况，同时也要确定这些部门（站）是否能在社区发展规划实施期间提供必要的培训和技术。

C) 参与式项目监测与评估

1) 项目监测和评估的目的

项目监测可以描述为是一个系统性的发现和说明项目情况和现实条件是否象期望的那样变化的一个过程。因此项目监测首先应该是一个系统性的工作而非临时性的事情，其次会有一个现实情况同预期（期望的或者是假定的或者是计划的）比较，突出的表现为项目的目的实现情况。

因此，一般的项目监测都具有以下目的：

● 检查项目活动进展情况：看项目是否按照计划进行？

● 了解项目活动执行的效果：评定项目活动执行的产出是否达到计划的要

求？

● 评估项目产生的影响：包括直接的（如农户创收能力的提高等）和间接

的诸如社会、环境、社区经济和对农户的宣传影响等？

● 分析项目执行中存在的问题和原因：相对于目标的问题和相对于做的不

好的原因产生的所谓的问题，这包括不同阶段不同层次的问题（例如规划阶段的问题、实施阶段的问题、项目管理的问题或者是与当地社会经济结合方面的问题等）

● 总结项目成功的经验：把成功的东西应用到今后的项目阶段或者推广到

其他项目中去？

● 对项目做出阶段性结论或者评价？

● 对今后项目提出的建议？

而评估一般则是一个对具体的过程和情况进行判断，多数的项目评估往往是把项目执行后的状况同规划的目标目的做比较，看项目是否实现了当初的目的目标。这是一种相对比较简单的做法。参与式的项目评估越来越注重了解项目中“哪些做的好？为什么？哪些做得不好？为什么？”，这就涉及到几个关键的问题：谁判断？依据什么指标判断？指标由谁确定？标准是什么？谁的标准和谁确定标准？

无论怎样，一般的项目评估侧重在几个方面：

● 项目的效果？

● 项目的效率？ ● 项目的影响？

2) 项目监测评估的原则 项目监测评估的基本原则是 ● 就事论事 ● 实事求是

● 以前瞻和完善（发展）的眼光：现在好今后不一定好？现在不好那么将

来也许就好？同理想的假设相比较而言）？

● 把监测评估当成是一个相互学习的过程：不管项目成功还是失败都值得

学习，特别要注重挖掘农户（妇女）的经验。 3) 项目监测评估的重点

项目监测和评估的重点基于监测评估的目的有差异，但一般可以概括为下面几类重点：

● 常规性评估：对项目执行的个方面都进行了解，确定同计划中的差异； ● 诊断性监测评估：重点是挖掘经验和缺陷，看项目是否有重大问题或者

缺陷；

● 项目的持续性评估：今后项目阶段能否正常运行？项目结束后的成果的

有效维持和发展？项目带来的影响所能产生的有效结果？）？

● 专题性监测评估：例如社区参与的专题监测和评估，看社区在项目中的

角色是参与还是参加以及过程？ 4) 项目监测评估的过程 监测评估的常规过程包括： ● 计划阶段；

● 项目内部监测评估阶段；

● 项目内外结合的参与式监测评估，包括内业和外业；

● 对监测评估初步结果进行研讨分享阶段，对有关要点共识； ● 提交监测和评估报告。 5) 项目监测评估的方法：

● 收集现有资料，包括当初的项目计划、阶段性总结报告等； ● 理解和学习现有的资料，对项目有整体性的了解； ● 召开小型座谈会；

● 进行关键信息人的半结构访谈：关键是对项目规划的过程和实施过程； ● 实地观察和访谈其它需要的项目关键的参与者； ● 对资料进行分析；

● 通过研讨会对监测评估结果进行休修正达成共识。 此外，许多项目监测是根据项目规划时的逻辑框架，对项目目标、项目目的、项目活动产出和项目活动本身列出具体的指标、指标的获取方法和前提（假设），也就是说当这些指标都达到了，项目本身就是按照计划在进行，如果没有达到指标，说明项目实施离计划的有差距，需要对项目活动进行调整以完成计划。

附录1项目评估的指标体系（建议）