商业银行董事履职评价办法

中国行银业督管监委员理会令

2

100 第年7

号

　《　业商银董行履职事价评法办试行（》）已中经国行业监督管银理委员第10会1主席次议通过，会现予公布并自公布之日起施行，。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 主席　　 明康

刘

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇 一〇年十二月十

日

商银行业事履董评职价法办

（

　行）

试

第一章

总　　则

　

　　一第　为条进一步了完商业善银公司治理行机制规，范董事职行为，履保商护业银、存款行人其他客户的和法合益权，根据中华人《共民国和司法公》《、华人中民和共银国业行监管理督》法《、中华民人和国共商银业行》等法法法规律制，本办法。定

　　二第条　本办所法董称履事评职是价商业银行指依法律法照规和关有定规对，事的董职履情进行况价评行为的。

　　办法本所董事是指称经银行监业管督理构机核准职任格的商资银行业董事

。

　第　三条　事履职董评价应当循遵依合规法、观客正公、学有科效的则原。

　

第　四　条业商银行当建立健全应董事职履价制评，度按规照定展评价工作开。

　第　五条　业银商行事监对会董履事职价工作评最终负责，任行业银监管理机构督商业银行董对事履职价评作进工监行。督

第二章

　价内评

容

　　

六条第　事对商董业银行有忠实负务义和勉勤义务。董应事当按照关相法律、法规、规及章业商银章程行的要求专，、业效地高行履职责维，护商银行业益，推动商业利银履行社会责行任。

　

第七　　条事董应当备具履所必职的专需知识、业作经验和工基素本，质有良具好职业的德道。

　　八第条董　事当保守商业银行应密秘不得，履职在程过中接不受正利当益，得利不董事地用谋位取利，私得不为股东益损害利业银行利商。益

　　

第九条董事应　当如告知实商银行本职业兼职情、，并保况证所任务与职其商业在行银任职的不存利益在冲突。

　　事董得在不可发生利益能冲的金突融机构兼任董。

事

　第十　　条事应当按董照关相管规监定，实如董事向、监会会报告关联事关系情，况并按相照关要求及报时告上述事的项变情动。况

　董事个　直人接者间接或商与业银行务业有联关关系，应时当及时告知联关系的性质关程和，并度按相关照规履行定回避义。务

　

第　一条十董事　职前应当书面任签署职尽诺，承任期职应间当恪守承诺，勤履职。

勉　第　十二　条业商银应行对当事在商董银业行的作时工间规定低最求要。

　独立　董事董和会事门专委会主员任委

员每在年业银商工行作的间时得不少15于个工日。

作　

　十三第　条董每年应事当自亲席2/3以出上董的事会会议。事因故董能出不，应当席书面委其托董事代他为席出委，书托应中当载授明范权围。

　

　十四条第　事应当持董续解了分析和商银业行的运行情况，期阅读商定银业各项经营报告、财务行报以告及险风理管的关相报告，面把全握监机构、外管审部和计会公社对商业银行的众价，评商对业银事行做务出独、立业、客观的判断，专并通合过渠法提出自己的意道见建和。商业议银应当行建健立相全制度，为关事履职董供提必要的信和息源资

。

　第　五条　董事十履职过程中，应在当重关注以点事下：

项　　（一）商业

行战银规略的制定和实划；

施　

　（二）业银商行级高管理的层聘选监督和

；　

（三）商　业行资银本管理和资补本；

充　（四）商业银行风险　好偏风险战略和风险管理制度；

、

　　（）五商银行重大业外投对资和资产置项目处

　；（　六商业）银行薪酬和绩效核制度考及执行其情况；

　　

七）商（业行银级高管理的层执力。行

　　第六十条董事参加　董事会专门委员期会，应间当持深续跟入专门委员会踪职范责围商业银内行关相事的变项化情及况响，影按并照事规则及时议提出专业意见，提请门委员会专以关注予。

　　第七十条　董担任事董事专门会员委会主的任员委间，期应按当照职权责限真开展认门专委会员工作按，规照定时及开召专门委员会议会成形业意专见，或根据董事者授会对权门专事项提出审议意见

。　第十　条　执八行事应董当完整、真实及、时地董事向会告商业银行报经营况情及关相信息保，证事董及会成员其充了解商业分行银行运况状

。

　　十第条九执　行事应董严当执格董行事会议决并，执将行情况及时告董报会事。行执事应董认真当究决议执研行出中的问现题提，出科可学的意行见和建议董事会讨论决供。

策　　第二十条　

执非行事应当从商业银董长行远益出发利做，商好银业行与股东的沟工作通不，得股将自东利益身置商于银行和其业他股利益东之上

。

　第　二十条　一执非行事应董当点重关注级管理层高董对事决会的议实落况。情如业银行商审慎管监标不能指达到管要监，或近求可能出现期偏差时非执，行董事应支当商业银持及时整行。改

　第　二十条　二非执董事行应当关股注与东业商行银的联交关情况，易持商业银支完行关联善易管理系交统，保关联确易交法合规。合

　　第

十二条三独　董立事当应董事对会论讨项事发表客、观正公的立意见，注独重

维护款人存中和股小权益东。

　第　二十四条　独董事在立职履过程中，当特应别注以关下项事：

　　（一商业银）关联交易行的合性法和允公；性

　（　二商）业行年度银利分配润方案；

　

　（）三商银业行信息披露的整完和性真实性；

　　

四（）能造成商可业银重大行损失事项的；

　　五（）能可害存损款人中和股东利小的事益。

项

第

章　评三价方

法

　　二十第条　商五业行应银按照当办本法求要，立健建董全履职的监督事评价体和系董履事跟踪职记制度，录善履完职档，制案定明确的价制评度和施实细。则

　第二十　六条　商银行应业当年度按对有所职董事在进履行评价。职于对价年度评任内职机或任职岗位构发变生的董事化应，当在综履合信息的职基础进上评行。价

　第二十　条七　业商银行应当立建健全评操作体价系科学，理合地定各确评项价素要内的，充分容示列每对一素要的价评依。据

　　第十二条八商业　银应行按照本办法对当董履事职情况出评做，评价要价素不少得于本法办第二章要的求

。　　第二十条九　商银业董事行履职评应价当分发挥监事的充作，评价工作用以可括董事包评、自董互事、董评会事价评监事、评价会等节，由监环会形事成终最评价结。

果　第三　条　十商银业行应当据依评价结将果董事分为划职、基本称职和称称不三职级个别。

　　第

十三条　董一事履过职程出中下现列形之一情，的董当年事职评价不得评履为称：职

　（　）一董事年该内未能度自出席2/3亲含）以（上的事董会会议；的

　　（）二董事达反表对见时意不，正能确行表使权的；

决　（三　董）事违反章程会、事规议则和决策序议程决大重项，事事董未提出对意反见；的

　　（四）商业行资银本充足、率资质量产主等审要监管慎标指达到未管要求，董事监未能及时请提董会有事整效改；

的　

（　五）商银行经业战略营现出大偏差重，董事未能时及提意见出或修要求的；

正　　（

）商六银行风险管业政理策现出重大误失董，事能及时未出提意见修正要求的；或

　　七（银行业监）督管机理构定认的其情他形

。　　第

十三条　二董履职过程事出中下列现情之一形的董事，年履当评价职应当为不称：职

　

（　）一露泄商秘业，损害密商银业行合法益利的

；　　

二）在（职过程中获履不取当利正益，者或利董用地事谋位私取的；利

　（三）　董事决会违反法律、法规或议者商业银章行程致使商业，行遭受严重银损失董，没事有出提异议的

；　　（

）银四行业督监管机构认定理其他严的重失职

行为

。

第

章　评价四应

用　　第三十条　监事会应当三评将价果通报结东股会大董事和会并通，董知本事人根，据评结价提果工出作议建处理意或见

。　　被为基本称评职的董事，董事会和事监会当组织应谈会，向董事人提本限期出进要改；董求事应当组织会培训帮，董助事提高职能履力。如期未长有能改效进，业银行应当更换商事董。

　　被为不称职的评董事，商银行业应及当时换。

更

　　第三四条十商　银业应行当在个每年度终了个月内，将4环节的董各履事职评结价果全和部价评依据报银告行业监管督理机构

　。第三十　五条　行银业督管理监机应当构对业银行商事履职评董进行监督。价

　商业　银评价制行度程序、不合规定符或，价评果严结重真的，银行失业督管理机监应构要当商业银求限行改正，期并情视况追商业银究评行责价。任

　　三第六条　十银行监督业管机构可理以根董事履据职价结果评织开展专项组现场检，查促商督银业行善公完治司理

　　第。三七条十　银业监督管理机行构当将应业商银行董的年度事职履评价果结时及入录行银金融业构董事机和高级理管人员督监理系统。

管第章　附　五则

　

　　

第十三八条本　法适用办于华人民中和共国内设境的商业立银，行市城信合用社作、农信用合作社、金村资产管理融司、公信投资托公、司务财司公、融金赁租司公以及银行业监督管理经机批构设准的其他金融立机参构执照。行

　第三　九条十　本法由中办银国行监业管理委督会解员释

。　　四第条十本办　法公自布之日实施。

起