登记结算数据接口规范(上市公司版V2.7)2014.9.5
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档
登记结算数据接口规范
（上市公司版V2.7）
二零一四年七月
版本修订历史
目录
前 言.............................................................................. 4 一、 概述 . ........................................................................ 4 二、 数据文件命名规则 ............................................................. 4 三、 基本数据说明 ................................................................. 4 第一章 发送数据接口规范 ........................................................... 7 一、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 . ................................... 7 二、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 ................................ 8 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8)
S 1(上市公司月中/末大股东名册数据) ............................................. 8
s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据) ....................................... 9 s2d （上市公司前N 名股东名册自助发送数据） ..................................... 9 s2e （上市公司权益日全体股东名册自动发送） .................................... 10 S 3(上市公司红利退款明细数据) ................................................. 11 S 4(人工受理的A 股全体股东名册) ............................................... 12 S 5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据) ................................... 13 S 6(股息红利差异化计税补缴明细数据) ........................................... 14
前 言
一、 概述
为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接口规范文档。本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详细的说明。
二、 数据文件命名规则
数据文件名: =：前缀 + 标识 + “. ” + 后缀 前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|…… 标识：=: 证券代码[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据库名说明。
后缀：=：mdd
m ：=：1，2，3，……，9，a ，b ，c dd ：=：01，02，03，……，31
目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF 格式。为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP 软件压缩后发送至PROP 电子信箱中。
发送数据文件的命名规则为：“前缀” + “标识” + “.mdd ”；其中mdd 表示日期，其中m 表示月，（m=1,2,3,…,9,a,b,c ），dd 表示日。例如2001年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。
三、 基本数据说明
1、 股票的数量单位为“股”、基金的数量单位为“份”；债券、融券数量单位为“一元”面
值数量；金额单位为“元”。 2、 证券类别（ZQLB ）意义如下：
GZ JJ PT PG PS
固定收益类 基金 无限售流通股 配股 配售股
PZ GJ GF JN JW SF XL YX ZG
权证 国家股 国有法人股 境内法人股 境外法人股 社会法人股 限售流通股 优先法人股 职工股
3、流通类型（LTLX ）意义如下：
0 N F J Q Z 1-9 A B C
4
DF
DX HL P S Z
兑付 兑息 红利 配股 送股 转配
流通
限售或非流通 限售或非流通 限售或非流通 限售或非流通 限售或非流通
权益次数
限售或非流通 限售或非流通 限售或非流通
5、持有人类别（HSTCYRLB ）意义如下：
1. 左起第一位表示是否为“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人； 2. 左起第二位表示是否为“国有”、“境外”，“1”表示“国有”，“2”表示“境外”，
“0”表示“未标识”；
3. 左起第三位表示是否为 “QFII ”，“2”表示“RQFII ”，“1”表示“非RQFII 的QFII ”，
“0”表示“未标识”；
4. 左起第四位表示是否为证券投资基金，“1”表示“证券投资基金”，“0”表示“未
标识”。
第一章 发送数据接口规范
一、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单
二、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明
1) s1(上市公司月中/末大股东名册数据)
1．数据库名： s1XXXXXX.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码；
2．数据内容： A 股发行人发送无限售流通股前50名大股东名册、总股本前100名大股东名册、
股东户数。
债券发行人发送债券前50名债券持有人名册、总股本前100名债券持有人、债券持有人人数；
3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱；
5. 发送时间： 每月最后一个交易日或每月15日（若15日为非交易日，则为15日前最近一个交
易日）的下一自然日8：00前；
6. 发送周期： 每半月； 7．接口状态： 已启用；
8. 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF 格式：
注：
1、HWTBZ 字段标注“*”的记录表示该股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份。
2、文件最后四行的HWTBZ 字段内容为注释：“备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号。”。
2) s1c(上市公司月末大股东名册自助补发数据)
1．数据库名： s1cXXXXXXyyyymmdd.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码,yyyymmdd 是数据截止日期； 2．数据内容： A股发行人发送无限售流通股前50名大股东名册、总股本前100名大股东名册、
股东户数。
债券发行人发送债券前50名债券持有人名册、总股本前100名债券持有人、债
券持有人人数；
3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱； 5. 发送时间： 8:00前； 6. 发送周期： 不定期； 7．接口状态： 已启用； 8．数据格式：
同s1。
3) s2d （上市公司前N 名股东名册自助发送数据）
1．数据库名： s2dXXXXXXyyyymmddtN.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码,yyyymmdd 是数据截止日
期，tN 表示名次，全体股东名册时tN 为“all ”，前N 名时tN 为“t ”后跟名次（例：前100名就是t100）；
2．数据内容： A 股发行人通过PROP 自助申请发送的前N 名大股东资料或全体大股东资料及总
股本数据；
债券发行人通过PROP 自助申请发送的前N 名持有人资料或全体持有人资料及总股本数据； 3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱； 5. 发送时间： 8:00前； 6. 发送周期： 不定期；
7．接口状态： 2013年3月25日起启用； 8．数据格式：
注：
1、HSTBZ 字段标注“*”的记录表示该股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份。
2、文件最后四行的HSTBZ 字段内容为注释：“备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号。”。
4) s2e （上市公司权益日全体股东名册自动发送）
1．数据库名： s2eXXXXXX.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码；
2．数据内容： 权益日A 股全体股东名册及总股本数据；权益日债券全体持有人名册及总股本
数据；
3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱；
5. 发送时间： 权益登记日的下一自然日8:00前； 6. 发送周期： 不定期； 7．接口状态： 已启用；
8．数据格式：
注：
1、HSTBZ 字段标注“*”的记录表示该股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份。
2、文件最后四行的HSTBZ 字段内容为注释：“备注栏中标注*股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号。”。
5) s3(上市公司红利退款明细数据)
1．数据库名： s3XXXXXX.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码； 2．数据内容： A 股发行人红利退款明细数据； 3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱；
5. 发送时间： 退款日的下一自然日8：00前； 6. 发送周期： 不定期； 7．接口状态： 已启用；
8. 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF 格式：
6) s4(人工受理的A 股全体股东名册)
1．数据库名： s4XXXXXXyyyymmdd.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码，yyyymmdd 是数据截止日期； 2．数据内容： 中国结算上海分公司人工受理A 股发行人申请并发送的A 股全体股东名册，总股
本数据；
中国结算上海分公司人工受理债券发行人申请并发送的债券全体持有人名册，总股本数据； 3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱； 5. 发送时间： 8：00前； 6. 发送周期： 不定期； 7．接口状态： 已启用；
8．数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF 格式：
注：
1、HSTBZ 字段标注“*”的记录表示该股东所持股份含有报告期末当日收市后由限售股解限而来的股份。
2、文件最后四条记录中的HSTBZ 字段内容为注释：“备注栏中标注*股东所持股份含有报告期
末当日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于报告期末日的次一交易日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第5号。”。
3、本名册文件中的“通讯地址”、“邮政编码”、“证件类别”、“证件代码”、“性别”、“投资人类别”、“国籍代码”、“联系电话”和“指定结算参与人”这九个字段为可选字段。可选字段表示该类字段内容可由上市公司在申请时选择是否需要，如选择不需要，则表示上市公司在本次申请的s4名册中不包含该字段信息。因此，本名册文件的结构将根据上市公司申请的情况而发送改变。
7) s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)
1．数据库名： s5XXXXXXyyyymmdd.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码，yyyymmdd 是数据截止日期； 2．数据内容： 中国结算上海分公司人工受理A 股发行人或债券发行人申请并发送的证券公司
客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据；或者A 股发行人或债券发行人通过PROP 自助申请发送的证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据。
3. 文件生成单位：证券代码； 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱； 5. 发送时间： 8：00前； 6. 发送周期： 不定期； 7．接口状态： 已启用；
8. 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF 格式：
注：
1、根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》，“投资者信用证券账户明细数据不具有法律上的证券持有登记效力”, 同时，根据《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》，“担保证券明细账户的明细数据仅具有权益变动的记载功能，不具有法律上财产权益持有登记的效力。”
2、投资者类别、通讯地址和证件代码的内容为投资者信用证券账户和证券公司转融通担保证券明细账户对应普通账户的信息。
8) s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)
1．数据库名： s6XXXXXX.mdd ，其中XXXXXX 是证券代码。
2．数据内容： (1)上月成功扣收的股息红利个人所得税补缴款的明细数据；
(2)自投资者减持日起超过31个工作日仍未扣收成功的中国结算上海分公司不再代为收取的股息红利个人所得税补缴款明细数据。
3. 文件生成单位：证券代码。 4. 发送目标： 上市公司PROP 信箱。
5. 发送时间： 每月第三个交易日早上5:00前。 6. 发送周期： 每月。
7．接口状态： 2013年4月3日起启用。 8. 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF 格式：
9. 数据说明：
（1）上市公司收到数据后，汇总CLZT 字段为“OK ”的记录，核对补缴税金的汇总金额应与中国结算上海分公司通过银行向上市公司划付的代收税款一致, 上市公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳（纳税地在上海的A 股上市公司除外）
（2）若一个上市公司发行了多个证券（例如A 、B 股均有发行股票），上市公司应全部接收处理按照证券代码为单位生成的多个文件。
（3）股息红利差异化计税补缴明细数据每月只发送一次，不重复发送，请上市公司务必保留相关数据。
（4）投资者减持持股期限超过1年（不含）的股份无需补税，不通过本文件发送；
（5）若投资者减持需要补税，但因减持数量小，计算补税金额四舍五入后为0.00元或0.00美元的，通过本文件发送。
（6）根据上海税务机关的有关规定，纳税地在上海的上市公司应委托本公司代缴其A 股股息红利个人所得税（含个人投资者应补缴税款额）。