证券交易2011年真题
证券从业考试证券交易2011年真题
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1.根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
2.证券交易竞价原则是( )。
A.价格优先,时间优先
B.价格优先,客户优先
C.价格优先,数量优先
D.时间优先,数量优先
3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价
4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。
A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户
5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海证券交易所于( )正式开业。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
8.证券指数的编制遵循( )原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
9.上海证券交易所当日账户开立,( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
11.证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.从内容上看,认股权证的性质是( )。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为( )。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%,且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%,且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%,且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,且不低于前收盘价格的50
17.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
18.同自营业务相比,下列选项中,( )是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性
19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是( )。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
21.( )不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
22.按照( )划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模
23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略
24.目前,我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
25.证券交易所证券交易的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
26.从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.证券交易必须遵循的原则不包括( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
29.可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
30.以下关于交易单元的说法,正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元,会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)
1.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。
A.当日最高成交价
B.当日累计成交数量
C.证券代码
D.当日累计成交金额
2.证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )等。
A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号)
3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有( )。
A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益
4.市场细分的主要依据有( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
5.投资者具有( )情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
6.( )可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购
7.理财顾问服务的特点包括( )。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
8.证券市场进行投资者教育的目的为( )。
A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力
9.在证券交易结算中,最低结算备付金限额的相关参数有( )。
A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额
10.( )与股份首次公开发行登记类似,可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记
11.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
12.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )。
A.上市公司股东人数
B.红利分配方案决议确定的送股比例
C.股东的持股数
D.股东的流通股数
13.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
14.净额清算方式的主要优点是( )。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
15.证券公司营销渠道主要分为( )。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
16.在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以协商确定( )。
A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价
17.在证券经纪业务中,包含的要素包括( )。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
18.目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
19.下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述,错误的是( )。
A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元,债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日,含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天
20.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有( )。
A.履约金比率由交易所设定,所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
21.境内自然人申请开立一般证券账户,需提供的材料有( )。
A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B.住宅证明
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件
22.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成
23.关于清算与交收,下列表述正确的有( )。
A.清算完成资金的收付,交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前,交收在后
D.清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成
24.根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
25.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有( )。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
26.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收,说法正确的有( )。
A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 考试大论坛
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
27.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有( )。
A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
28.关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市
29.关于结算账户的开立、撤销,下列说法正确的是( )。
A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格,并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后,应结清与证券登记结算公司的债权、债务后,申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户:一个资金交收账户、一个指定收款账户
30.关于交收违约处理,下列说法正确的是( )。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时,中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金
三、判断题(本大题共30小题,每小题0.5分,共30分。判断正确的填A,错误的填B)
1.证券账户和资金账户遗失,可以通过挂失程序重新补办。( )
2.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。
3.在6个月的封闭期内,基金不受理赎回。( )
4.根据我国《证券法》的规定,证券交易所对证券交易实行定期监控。( )
5.在我国,股票成交后,印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。( )
6.证券经纪商接到投资者的委托指令后,直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
7.投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。( )
8.股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的,证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构,并由公证机关进行公证,视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。( )
9.证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据,若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量,且大于该账户的可配股数量的,配股申报无效。( )
10.全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例,以年利率表示。
11.证券交易所作为进行证券交易的场所,决定证券交易的价格。( )
12.证券交易所会员应当设会员代表1名,由会员高级管理人员担任。( )
13.特别会员可以申请终止会籍。( )
14.证券只能登记在证券持有人本人名下,中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。( )
15.当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日不得卖出。( )
16.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资:一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。( )
17.同一证券账户的多次申购委托,除第一次申购外,均视为无效申购。( )
18.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票。( )
19.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回可按份额持有时问分段设置赎回费率。( )
20.标的证券停牌的,权证无需停牌。已上市交易的权证,合格机构可创设同种权证。( )
21.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。( )
22.在现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管。( )
23.投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。( )
24.证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托。( )
25.投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立,也就形成了实质上的委托关系。( )
26.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,同时承担交易中的价格风险。( )
27.对于融资融券业务中的重要环节,证券公司应实行专人复核、审批,并根据实际需要进行留痕。( )
28.担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。( )
29.债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为,是证券市场的一种重要的中长期融资方式。( )
30.上海证券交易所与深圳证券交易所分别于1993年、1994年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。( )
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