中国自主创新政策体系建设研究

《决策咨询》2011年·第1期

科技创新

中国自主创新政策体系建设研究

王

摘

实

要：创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。要实现全面建设小康社会的宏伟目标，必

为加快科技发展提供了前所未有的机遇，也对加强自主创须大力提升我国自主创新能力。全面落实科学发展观，

新提出了迫切需求。提高自主创新能力还是中国应对全球竞争的重要战略部署。中国自主创新政策体系建设存在不足之处，应通过建立并完善法律法规及政策体系，营造良好自主创新环境，加强国际交流合作等方式使我国自主创新能力才能得到不断提高。关键词：自主创新政策体系；机制；科技

当前我国正大力加强产业结构优化升级、加快致力于建设创新型国家等等经济发展方式的转变、

这些都离不开自主创新，离不开完善的自主创新政策体系作为制度保障。加强自主创新是我国科技发展的战略基点。通过自主创新，不断提高我国的国际竞争力，解决自身面临的重大科学技术问题，自主创新已提升到国家战略的高度。

一、提高我国自主创新能力的重大意义创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。自主创新能力是国家综合国力的决定性因素，是实现经济社会可持续发展的关键。当前，我国一些产业的核心技术仍然受制于人，大量关键设备依赖进口，科研开发水平与发达国家相比还有很大差距，这是制约我国经济进一步发展的瓶颈环节。真正的核心技术是买不来的，只有大力推才能为经济增长提供新机会和新动力，进自主创新，

才能为产业结构优化升级提供持久的技术支撑，才也才能真正能在日趋激烈的国际竞争中赢得主动，实现发展方式的转变，使科学发展观落到实处。

（一）提高自主创新能力是全面建设小康社会的客观需要

党的十七大报告指出要“在优化结构、提高效益、降低消耗、保护环境的基础上，实现人均国内生”而要实现全面产总值到2020年比2000年翻两番。

建设小康社会这一最重要的指标，离不开自主创新能耗要降低，环境要得到的有力支撑。效益要提高，

很好的保护就必须通过科技创新来得到不断地解决。当前我国自主创新能力还不高，作为自主创新主体的企业在这方面的能力急需加强，我们拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三。同时，在引进国外先进技术方面消化吸收创新能力不强。目前，我国技术对外依存度在50%以上，而发达国家都低于30%，美国和日本则在5%以下，这充分说明我们只有坚定不移地走中国特色自主创新道路才能为全面建设小康社会提供强大科技支撑。2008年，中央政治局委员、国务委员刘延东在“两院”院士大会上强调要坚定不移地走中国特色自主创新道路为全面建设小康社会提供强大科技支撑。刘延东在出席中国科学院第十四次、中国工程院第九次院士大科技战线要认真学习贯彻十七大精神，坚会上强调，

定不移地走中国特色自主创新道路，大力推进创新不断开创科技事业发展新局面，为全面型国家建设，

建设小康社会提供强大科技支撑。

要实现全面建设小康社会的宏伟目标，必须大力提升我国自主创新能力。在继续引进国外先进必须坚定不移地把立足点从主要依靠技术的同时，

国外技术逐步转移到开放型自主创新的轨道上来。

（二）提高自主创新能力是落实科学发展观的

作者简介：王实（1985－），男，湖北黄冈人，现攻读四川大学工商管理学院工业工程硕士。主要研究方向：工业工程、科技创新与管理。

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科技创新重要环节

《中共中央关于制党的十六届五中全会通过的

定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》“要把增强自主创新能力作为科学技术发展的指出

战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进”提升产业技术水平。这是中消化吸收再创新能力，

央综合分析国际环境和国内形势做出的又一重要判断，体现了鲜明的时代特征和明确的政策导向。当前和今后一段时间，要坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的方针，促进产业与技术、经济与科技紧密结合。

全面落实科学发展观，为加快科技发展提供了前所未有的机遇，也对加强自主创新提出了迫切需实现经济增长方式的根本转变，必须坚求。首先，

持自主创新。随着经济规模的不断扩大，能源、资生态环境对经济增长的约束逐步加大，城乡之源、

地区之间发展的不平衡日益突出，经济社会发间、

展面临着一系列重大的瓶颈性约束，矛盾非常突出。如果继续沿袭传统的增长方式，经济增长所产是我们生的巨大资源需求和对环境的破坏性影响，根本不可能承受的。其次，推动经济结构调整和产必须依靠自主创新。多年来，结构调整取业升级，

得了一些进展，但国民经济的结构问题并未从根本转变经济增长方式、提高经济增长质量的上解决，

问题也没有从根本上解决。而其中很重要的一个原因是，现阶段我国经济结构调整的实质问题已从数量结构变化转变为提高产业技术水平和产业素质。新的思路和途径就是要把自主创新作为促进结构调整和提高国际竞争力的中心环节，通过提高培育新的增长点，拓展产业技术水平和创新能力，发展空间，实现结构调整目标。

（三）提高自主创新能力是中国应对全球竞争的重要战略部署

目前在世界经济全球化的格局下，科学技术已经成为第一生产力，经济发展主要依靠科学技术的进步。在这种形势下，不显著提高自主创新能力经济难以有大的发展，国家在全球的竞争力将难以加强。

胡锦涛总书记在中国共产党第十七次全国代表大会上代表第十六届中央委员会向大会作报告“提高自主创新能力，时指出建设创新型国家，这是

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”国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。应对日益激烈的国际竞争，提高国家竞争力，必须提高自主创新能力。加入世贸组织后，我国面临更加也面临着严峻的国际竞争压力。开放的国际环境，

作为一个科学技术发展水平相对落后的国家，我们必须把引进国外先进技术并在此基础上消化吸收和再创新作为一项长期战略任务。但同时必须认识到“引进只能缩短差距，自主创新才能实现跨。因此，越”强调自主创新能力建设，集中力量突破影响产业竞争力的核心技术，增强我国产业的国际竞争力，抢占国际竞争的战略制高点，维护国家经济安全等都是应对全球竞争的重大战略部署。

二、中国自主创新政策体系建设存在的不足（一）自主创新动力机制不完善

我国目前整体自主创新动力不足，有的怕担风险，安于现状；有的盲目乐观，看不到潜在的危机；还主动性不够。由于自主创新动力机有的依赖过去，

作为创新主体的企业在自主创新动力上制不完善，

也存在着以下问题。第一，压力错位。外部环境对企业形成的压力，由于环境本身的问题，没有把企业“逼”向自主创新，这一点在市场竞争环不容选择地

境中表现得最为明显。第二，体制不顺。企业尚未有些企真正完全成为市场经济条件下的利益主体，业甚至对资产增值兴趣不大，常常只谋求职工眼前政策不利。现有政策远不足收入的最大化。第三，

以在利益机制上对企业自主创新提供有力的支持和保护，分配制度缺少对创新人员的必要倾斜和激励。第四，观念陈旧。许多企业的价值观念和行为规范仍把企业的生存与远未完成适应市场经济的转变，

发展建立在对上级机关的依附上。第五，企业决策市场研究不者素质较低。许多企业决策者对政策、

够，没有灵敏的信息收集网络和科学的信息分析中心，不太了解与本企业有关的科技进展，对现代企业方法和手段了解不够。经营管理的理论、

（二）自主创新在政策方面存在障碍

自主创新在政策方面存在障碍主要表现在以自主创新政策内容还需完善。下四个方面：第一，

仅仅以自主创新的主体企业为例，对企业自主创新政策方面的激励作用需要继续增强。除了为企业提供良好的创新环境和优惠的政策条件，还应对企业施加可能被技术、市场淘汰的压力，出台真正全

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，《科学技这部法律发挥了非常重要的作用。但是

术进步法》无法有效地解决我们国家鼓励自主创新这个层面遇到的知识产权保护和政府优先采购等方面的一些具体的问题。

自主创新的法律体系的重要部分是关于技术创新成果的知识产权尤其是专利权的法律保护。我国不能较好的适应自现有知识产权立法还比较分散，

主创新战略的要求。建立了一套比较完整的知识产权法律体系不仅有利于形成知识产权保护的法治环境和完善我国市场经济体制，亦能促进全社会技术自主创新意识和国家知识产权管理水平的提高。自其各环节每个步骤都需要主创新是一个系统工程，

《科学技术进步法》相应的法律保护。必须在的基础上尽快建立系统的自主创新的法律保护体系。如：完善知识产权法规，完善科技成果共享、技术交易法规，健全司法体制等等。另外，通过加强防范法律风把握自主创新法律体系和政策体系的发展险工作，

关注世界其它国家关于自主创新法律体系建动态，

设成果与经验，做到趋利避害，促进自主创新。

（二）完善激励企业自主创新的财税政策中共中央、国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定中提到，必须从财税、金融等形成激励自主创新的多方面制定一系列政策措施，

政策体系。建立并完善我国财政政策与税收政策对企业自主创新将会产生强大的拉力和推动力。

1. 财政投入政策

国际上衡量一个国家自主创新能力的重要标准之一就是政府财政投入规模。尤其中小型企业在自主创新方面若得到政府财政上的投入与支持，创新效果将表现得尤为明显。

财政投入是政府支持企业创新的直接途径，主要分为两块：一是国家直接进行R＆D，包括基础研究、应用研究和技术开发，其中基础研究是政府的一般以国家科研计划的形式来实主要投资领域，

现；二是对企业自主创新进行直接补贴，这是由于技术创新具有投入期长、风险大的特点，企业独自国家通过财政补贴的方式可为企投入有一定困难，

业提供多渠道的融资方式以弥补企业资金的不足，从而确保企业自主创新的资金来源，从源头上扶持高科技产业的发展。在实践中主要表现在为企业发展创立各项创新基金，如我国的“科技型中小企

方位有利于企业自主创新的政策，起码现有的政策在这方面的还需完善。第二，政策不够配套，缺乏系统性。虽然有关自主创新政策已经出台了很多，但是部分政策只是作为政策方针的原则性规定，缺少具体政策的执行条款。有些政策与政策直接缺乏相互支持相互配合，从而造成自主创新工作的很运作起来不协调。第三，政策执行部门效难展开，

能较低，政策没有得到很好的贯彻落实。政策执行中各级往往对原有政策有曲解、误读的现象。许多政策执行部门在计划管理体制下形成的思维模式“管”，一直没变，注重对企业的和“卡”而忽视引导与服务功能。某些政策执行部门还只是花大力气在政策的限制性条款上做文章。第四，作为创新主体的企业本身政策意识淡薄，总是伸手要政策，却很少研究如何利用好已有的政策。

（三）自主创新环境亟待改善

自主创新需要良好的社会文化氛围。自主创新要冒很大的风险，需要长期艰苦的是很艰难的事情，

努力，还有可能会失败。现实中比较普遍地存在鼓励追求眼前利益，热衷于搞政绩工程，搞立竿见影的短平快项目的现象。在急功近利的浮躁的社会心态下，自主创新是没有生存空间的。科技界的官本位追求论文数量的现象等，都影响到自主创新的现象、

文化氛围。一些决心开展自主创新的企业不但没有反而受到怀疑、冷嘲热讽，一些自得到充分的鼓励，

主品牌甚至受到内外夹击。这样的社会文化氛围是不利于企业自主创新的。我国长期以来形成的求稳怕变、不偏不倚、甘居中游的思想意识，使得那些有有建树的尝试屡屡受挫，致使创新的阻力重突破、

重。另外，在制度环境方面我国还未能给自主创新现行提供良好的机制保障。我国处于社会转型期，的体制所提供的社会评价机制、社会激励机制、社会监督机制等尚未形成配套的机制体系，尚未形成开展自主创新活动良好的制度环境。

三、对我国自主创新政策体系建设的建议（一）建立并完善我国自主创新法律体系目前，我国很多与自主创新相配套的法律法规、规则、条例和规定都不完善甚至没出台。缺少促进自主创新的基本法律。虽然国家在1993年的《科学技术进步法》，2007年又做了一时候制定了

次基本法的修改，在技术引进、改革开放的背景下，

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科技创新。业创新基金”

一方面我们要对企业继续提供财政资金支持，降低创新投资风险。如对有产业化前景的技术进保证创新活动继续进行开发和试验提供专项基金，

行；对创新成果的核心技术和核心产品给予认定和补贴，降低产权保护费用和产权纷争成本，鼓励研以政府财政投资为究部门的专利活动。另一方面，

“孵化器”，主建立企业降低中小企业在该阶段的创。“孵化器”新风险作为技术创新或技术服务中心，能够为有发展潜力但尚处在雏形阶段的小企业及持有科技成果拟创办企业的科技人员提供场所、解辅以技术、营销、人员培训和管理支持，以决资金，

加速创新成果形成。

2. 税收激励政策

相对于财政投入，税收政策更体现出一种激励。我国要调整税制结构，加快统一内外税制，规范我国的税收优惠政策。消除现行税制存在的对国内经济主体的歧视性待遇。实现内外企业税收待遇平等、税收负担公平。另外，要加大对企业研发投入的所得税税前抵扣力度。允许企业将用于研究开发的设备仪器加速折旧。完善促进高新技术企业的税收政策和进口税收政策。对进口的优惠政策的优惠要从对企业进口整机设备逐渐转变到鼓励国内企业研制具有自主知识产权的产品和装备所需要的重要原材料和关键零部件上。税收激励政策要适应经济形势发展和企业自主创新的需要，不断完善税制要素，优化税制结构，加强对企业人力资本投资以及对创新型人才的税收优惠力在高新技术产业优先推行增值税转型改革，构度，

建公平透明、有利于自主创新的税制环境。

3. 政府采购政策

《政府采购法》中国自1996年实施以来，规范公共支出、提高公共支出效益的效果显著，然而在真正启动政府采购推动自主创新方面的工作却始于2006年。2009年由科学技术部、国家发展和改革委员会、《关于开展2009年国家自主创新产财政部联合下发

，正式启动国家自主创新产品认品认定工作的通知》

定工作。政府通过采购项目导向作用可以支持自主创新、政府采购中的优惠政策有利于自主创新、政府采购中的竞争原则能促进自主创新。

《政我们要认真贯彻落实已有的法规和政策，如

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》、《国家自主创新产品认定工作的通知》，府采购法

但同时还需要制定出高质量的实施细则及配套规定。建立和完善自主创新项目采购的申诉机制、完提高政府善政府在企业自主创新产品的价格机制，定价的规范化。构建政府采购对于自主创新的长效推动机制，为政府采购的政策目标提供坚实的制度我国政府采购的政策导向对中小型企保障。当前，

业缺乏明确的政策指引。我国政府采购工作应该着眼长远，把政府采购与促进中小企业自主创新的行为有机结合起来，加快扶持中小企业自主创新的步伐。

4. 金融支持政策

推动国家自主创新顺利进行离不开发达、完善的金融业。其中资本市场的筹资功能、风险分担功优化资源配置的功能等对促进企业自主创新行能、

为产生多重功效。此外，资本市场为企业提供专业帮助企业成为真正意义化的财务和管理顾问服务，

我国金融供给还不能完全满上的现代企业。目前，

足企业自主创新对金融的需求，金融对创新的支持规模还远远不够。

我国应最大限度地发挥政府资金和政策性金融机构资金投入的杠杆和增信作用，建立科技金融合作机制。鼓励探索各种自主创新的金融支持机制。建立自主创新企业的贷款担保制度，政府可成为企业提供担保。建立和完善立专门的担保公司，

拓宽中小企业直接融资渠道。发展创业投资机制，

完善风险投资体系。积极推进科技金融工具创新并加强间接融资体系建设。探索建立科技产业发展银行或中小企业发展银行。完善对企业自主创新的综合金融服务。

（三）建立健全有利于技术创新的评价、考核与激励机制

在建立健全有利于技术创新的评价、考核与激我国还有许多工作要做。要完善高等励机制方面，

学校和科研院所内部分类考核。对从事教学、基础研究、应用技术研究和成果转化的不同工作进行分使上述各类人员具有同等地位。科技人员类评价，

承担企业委托的研究项目与承担政府科技计划项目，在业绩考核中同等对待。支持高等学校和科研院所建立技术转移的激励机制。应用开发类研究以成果的转化应用作为评价标准。有条件的高等

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的技术溢出效应，带动我国企业的自主创新。委托国外研发，拥有自主知识产权，与国外合作进行研究开发，成果共享。由国内设计国外制造，或者进口关键零部件在国内制造。充分利用国际资源来加快我国的自主创新的步伐。

当今世界的经济与科技全球化加深，伴随着气能源、环境、卫生健康等全球性问题日益严峻，候、

创新与合作已成为各国生存和发展的必然选择。我们应抓住全球科技竞争为我国参与国际科技合作提供的新机遇，充分利用全球科技的多极化和国际合作的多样化为我国自主创新提供广泛的技术支持和科技人才资源。自主创新不是闭门造车，加强国际合作善于学习、交流和引进，我国自主创新能力才能得到不断提高。参考文献：

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2010，6：4－7．政干部论坛，

学校、科研院所建立专门技术转移机构；对技术转移获得的收益，明确对科技成果完成人和为成果转化做出贡献人员的奖励措施。

构建并完善企业自主创新政策机制评价指标体系，完善国有企业考核体系和分配激励机制。民营企业的自主创新，主要靠资金激励和扶持，而要推动则应从改进考核标准入手。国有企业的自主创新，

对企业业绩的考核，不仅要注重实现利润和资产保值增值，也要注重其技术储备等长期发展能力。在考核企业资产价值时，不仅要看其有形资产，也要看其无形资产，越是技术、知识密集型企业，越是要注要把重考核其无形资产。各级国有资产管理部门，国有和国有控股企业研发投入以及自主创新的成果作为对企业领导班子考核的重要内容。

（四）营造自主创新的良好环境

首先，我们要营造出自主创新的文化氛围。中国部分传统文化思想在一定程度上制约了国人的创新意识和创新思维。人们经常把敢于提出质疑和挑战当作冒失，把采用另类方法看问题做事者看作异类，把富有个性者当成不成熟。在这种条件下更需敢为天下先的思想，能对自己要我们要有打破常规，

进行否定，对权威的意见提出质疑。创新是需要巨当有一个良好的自主创新文化氛围大勇气和胆识，

时这一举动也就不会那么困难。因此要在全社会大鼓励冒险，打破思维定势，克服照力倡导探索精神，

提倡竞争、倡搬照套的行为惯性。尊重和容许失败，

导合作，善于独立思考、勇于冲破陈规。微观层面例如要让保护知识产权成为全社会的共同行动，提高尊重人才，使科技工作人知识产权意识。尊重知识、

员摆脱急功近利的思想。其次，就是加强基础设施加快配套服务设施建设等等。使自主创新环建设、

境在软件和硬件上都能得到较大的实质性提升。

（五）充分利用国际资源，加强国际合作真正的核心技术和关键技术是买不来的，要靠自主创新。但要实现依靠科技进步调整产业结构，引进技术和外资是一个捷径，充分利用国际资源，可以大大加快我国自主创新的步伐。引进消化吸收再创新、通过国际兼并拥有知识产权、鼓励企业到海外设立研发机构，吸引当地人才，了解科学技术的最新进展。提高利用外资水平，鼓励跨国公司把研发机构设在我国。同时要积极利用外资企业

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