高校科技创新活动中的科技查新工作

　　[摘要]从查新工作在基金申请和科学研究中的作用、查新项目数量、领导重视等方面论述科技查新工作与高校科技创新活动的关系，介绍高校科技查新工作的发展。指出了高校科技查新工作在查新管理、报告质量、队伍建设等方面面临的问题，最后提出要通过细化查新管理制度、严格控制查新过程、加强审核、加强人才培训等手段促进高校科技查新发展的政策建议。 　　[关键词]科技查新　高校科研管理　科技创新 　　[分类号]G25I 　　 　　1　引言 　　 　　高校科技查新工作已经有10多年的发展历史，教育部充分认识到了科技查新工作对于高校科技创新的重要性，不断加强对高校科技查新机构的规范化管理、对高校科技查新工作的指导，以及对高校科技查新人员的培训，取得了一定的成绩。随着创新环境的变化以及查新资源、工具和手段的演进，高校的查新工作也面临着挑战。本文将在充分论证科技查新工作对高校科技创新的重要性的基础上，对高校科技查新工作存在的问题进行解析，并提出对策建议。 　　 　　2　科技查新工作与高校科技创新活动的关系 　　 　　2.1 查新工作贯穿了科技创新活动的全过程 　　在信息化、网络化时代，查新工作能够根据创新活动在不同阶段的需求提供信息咨询服务，它贯穿了科技创新活动的全过程，是实施科研管理创新的内在要求，是推动高校科技管理组织高效运行和管理创新选择的新视角，能全方位地有力推动高校科研管理战略、科研管理组织结构和能力建设创新。 　　2.1.1 为开题立项提供依据　在科研立项中，科技查新工作能为判断将要进行的科研项目是否具有新颖性提供客观依据。科技管理部门可根据查新报告了解所申请课题在国内外是否有相同或相关研究、是否具有先进陛，以避免重复或低水平的立题或立项，避免重复和无效劳动，减少因重复研究开发而造成的人力、财力、物力的浪费和损失，缩短科研周期。 　　2.1.2　为项目研究、中期检查提供方向　在科研过程中，科技查新工作可以提供可靠而丰富的科学研究开发信息，帮助科技人员跟踪了解本研究领域的国内外动态、研究热点和空白点，节省了科研人员大量的文献阅读时间，为科研人员及时调整研究方法、把握研究方向起参考作用。同时，还能对项目的阶段性研究成果进行新颖性判断，为项目中期考核、后续资源分配等提供依据。 　　2.1.3　为科研成果鉴定、报奖等提供依据　传统的成果鉴定是由专家来完成的，专家对科研成果的评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息。但科学技术的日新月异和交叉渗透以及专家评估可能带来的片面性结论等客观存在的因素，决定了专家评价存在着天生的缺陷。科技查新通过检出文献的客观事实来对成果的新颖性作出结论。查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论，只是把“情报评价”引入成果管理程序，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”。因此，在科研成果鉴定中，以查新报告作为文献依据，结合专家丰富的专业知识，让科技查新与专家评议相辅相成，保证了鉴定、评估报奖等的权威性和科学性。 　　 　　　2.2 查新工作是高校科技创新的重要组成部分 　　2.2.1 高校具有开展科技查新服务的多种优势 高校进行科技查新工作具有独特的优势，主要表现在：①拥有丰富的各类纸质及网络文献资源；②拥有现代化的检索工具和手段；③拥有高素质的查新人员和工作人员，一般都具有硕士以上学位和丰富的文献检索实践经验；④高校人才资源丰富，专业覆盖面广，各学科的专家、学术带头人、业务骨干等组成的咨询专家组成为科技查新工作的强有力后盾；⑤高校自身科研队伍比较集中，在国家科研中占有重要的位置。凭借这些优势，高校科技查新队伍已经成为我国科技查新行业的一支重要力量。 　　2.2.2　查新工作在高校基金申报和科学研究中扮演着重要的角色过去，由于广大师生的查新意识薄弱，查新工作站分布不均，使我国高校的教学科研工作具有一定的盲目性，造成大量的重复课题，有的甚至是低水平的重复，从而造成人力、物力的巨大浪费。随着教育部查新工作站的增多，通过查新机构的大力宣传以及教育部有关文件的规范，更多的科研工作者开始重视科技查新在科研工作中的作用。教师、研究生清醒地认识到：通过查新了解申报项目的先进性、新颖性、科学性等，能够判断课题是否具有创造性，能够吸取国内外的先进经验、先进技术，很快地找到自己进行研究的立足点。有些博士生通过查新发现自己原先研究方案是别人已经在做，或已经完成的内容，在查新机构的指导下及时修改了研究方案，获得了申报的成功，既提升了项目研究的含金量，又避免了重复劳动，达到少走弯路、少花钱，减少研究投入的时间和精力的目的，使国家的资金得到充分合理的使用；同时，通过查新为专家评审提供适当的客观文献依据，能大大减轻项目受理部门的工作量。在科技成果快速增长的今天，科技查新是开展科研工作最基础也是最重要的一步。 　　2.2.3　从查新项目数看科技查新对高校科技创新的贡献教育部部级科技查新工作站2005―2008年完成的查新项目数量，如表1所示： 　　 　　从表1可以看出，查新工作站完成的查新项目数逐年增长，其中平均51％来源于高校内部。目前，我国从事科研活动的高等院校共753所，科研人员达60多万人，每年承担国家、部门和地方的各类科研项目近3万项。高校查新工作作为我国信息咨询产业的一个重要组成部分，对促进高校自身的发展与建设、国家的科研工作发展与建设，以及充分发挥信息咨询的价值均有着十分重要的意义。在实践中，科技查新不仅能为高校创新项目的立项和实施、科研成果的鉴定和验收等提供可靠的依据，还能有效减轻高校科研项目受理的工作量，减少项目审核投入的时间和精力。因此，科技查新服务已成为高校教学科研工作中的基础支撑和服务平台，是高校科技创新发展环节中不可或缺的重要要素。 　　2.2.4　各级教育管理部门和高校领导对查新工作站建设都高度重视教育部对科技查新站的认定和规范化管理工作，有力地促进了高校科研管理工作的科学化。各学校在开展科技查新工作的同时，积极建设科技查新站，制定目标，狠抓落实。 　　查新工作站申报成功后，每年都需要年检，并进行评比。这也促使高校领导对科技查新越来越重视，形成申请查新站的内在动力和对科技查新工作的有力支持，并不断加大资金投入。2008年，57所查新站(不包括第四批)所依托的学校图书馆的平均经费超过了1 500万元，用于资源更新的经费超过了1 100万元，同时，还配置了相应的设备，扩大了查新队伍，加强了人员培训。各查新站都制定了较完整的科技查新规章制度以及业务流程；建立了查新管理系统，对查新工作进行信息化管理；加强了对查新项目进行信息反馈调查和课题跟踪。这些措施不仅促进了查新工作的发

展，也为查新站争取了长期的服务对象，促进了查新业务水平和服务质量的提高。 　　 　　3　高校科技查新工作的发展 　　 　　我国科技查新工作是在科技体制改革的进程中萌生、发展起来的，自1985年《专利法》实施开始，我国开展了专利查新工作，1987年我国医药卫生界开始开展查新工作。随着专利工作的发展，专利查新检索已成为国家发明奖评审的必要条件。 　　原国家科委于1990年10月8日印发了《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》([90]国科发情字800号)，标志着我国查新工作正式开始，也极大地推动了查新工作在全国范围的迅速发展。科技查新机构从无到有，不断发展扩大。随后，科技部、教育部、卫生部、农业部、化工部等各系统均有了各自的查新机构。 　　20世纪90年代初，在原国家科委不断发展查新机构的情况下，原国家教委于1992和1995年分二批在直属高校设立了15所“高等学校科技项目咨询及成果查新中心工作站”。由于学校隶属关系的调整，为了充分发挥科技查新工作在高校科技创新活动中的作用，发挥高校的科技信息咨询服务优势，教育部在2003年开始进行查新工作站的重新认定工作，于2003年、2004年、2007年和2008年以各高校申报、教育部审批的方式，先后批准设立了四批共计67所教育部部级科技查新工作站，其中，综合类14所、理工类42所、农学类8所、医学类3所。高校科技查新工作站的地域和学科分布面向全国高校，具有地域性，并具有突出的学科和行业特色。目前，教育部科技查新工作站由教育部科技发展中心归口管理，负责查新站的资格审查、协调、年度检查和业务指导工作。 　　近年来，高校科技成果在国家三大科技奖(自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖)中获奖比例逐年上升。据统计，从1985年科技查新工作伊始至2008年间，高校获得国家自然科学奖409项，占授奖总数的54.4％；获得国家技术发明奖849项，占授奖总数的41.2％；高校获得科技进步奖2 553项，占授奖总奖的32.4％。全国高校科技获奖近十年占到全国获奖60％左右，从1956年统计至今，累积占全国获奖30％以上。这些数据充分说明，我国科技创新的主力在高校，而高校的查新工作为高校科技创活动提供了强有力的支撑，高校查新站不仅完成的查新项目数量多，而且出具的查新报告也具有较高的质量，保证了查新结论的科学性和正确性，使政府部门和社会各界充分认识到了科技查新的必要性和重要性，搭建了高校信息产业与政府企业的桥梁，为促进社会经济的协调发展做出了积极的贡献。 　　 　　4　高校科技查新工作面临的问题 　　 　　4.1　查新工作管理不够严格 　　科技查新就是要为科研立项、成果鉴定和奖励提供客观的文献依据。然而，一些查新站由于在管理上的松懈，导致了查新操作不规范，最后导致高校科研工作中存在一定的弄虚作假以及重复申报等不正之风。目前，高校科技查新工作中，还存在着一些不能客观公正地反映科研成果和水平的查新结论和报告；有些查新单位片面地追求经济利益而由客户提供查新报告，查新单位只需要盖个章就生成查新报告。一些查新站的查新、审核工作完全形式化的现象，致使查新工作质量受到了较大的影响。 　　 　　4.2　查新报告质量有待改进 　　查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，要求给出明确的结论。如果查新部门提供的查新报告不可靠、质量有问题，将导致科技立项、成果鉴定、专利申请、产品开发等活动失误，不能保证立项项目科技内容的高起点和原创性，造成研究内容的重复，人力、财力和物力资源的浪费。但是，部分查新站的查新报告在报告格式、文字表达、文献对比分析的角度和深度、查新结论描述等方面都存在一些问题。查新报告的质量一方面取决于查新员的经验、水平和态度；另一方面也取决于审核员和查新管理人员是否做了严格要求。只有加强对查新员和审核员的培训，加强查新管理制度的制定和实施，才能有效保证查新报告质量的提升。 　　 　　4.3 专家咨询制度实施不够到位 　　查新人员如果不具备丰富的专业理论和实践经验，仅凭检索到的信息资源为依据，而不结合专业实际、不了解科研成果的推广应用情况，是很难对项目的先进性和实用性作出科学的、客观的评价的。而评审专家具有专业优势，是一般科技情报人员无法代替的，两者结合才能保证科研部门在选题立项时针对国内外研究热点、行销快捷及尖端难点项目。从高校科技查新工作的实施来看，部分查新站没有有效地聘请学科咨询专家，或者没有充分发挥学科专家在查新中的专业咨询作用，这将严重影响查新项目的质量。 　　 　　4.4　查新队伍建设有待加强 　　现代化、专业化的科技查新需要有广泛的文献资源和强大的查新队伍作后盾，其中，必须有国际联机检索系统和熟练操作国际联机检索系统的专业科技查新人员。由于科技查新知识普及不广泛或不深入，还有些高校查新单位或校领导对专业信息检索系统不了解，误认为有了计算机，上Internet就可以满足查新的需要，为降低查新费用，拒绝开通国际联机检索系统，拒绝培训专业的科技查新人员。结果造成查新人员知识落后，不能掌握查新所需要的专业文献信息检索技能，影响查新报告的质量。 　　 　　5 促进高校科技查新发展的政策建议 　　 　　5.1 细化各查新站的管理制度 　　为了进一步加强高校科技查新工作，规范查新机构的行为，保证查新工作的质量，使科技查新工作成为科技创新的有力支撑条件，各高校查新工作站应注重制度建设，遵守《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》以及2004年4月13日颁布的《教育部办公厅关于进一步规范教育部科技查新机构的意见》(教技发厅[2004]1号)，制定一系列查新规章制度和管理细则，包括国际联机检索系统、查新人员、咨询专家、硬件要求、文献资源、查新审核、查新报告格式的规范、项目的跟踪与反馈等要求，通过“工作细则”严格规定工作人员的工作程序和工作方法。同时，应建立科技查新的激励机制，充分体现“能者多劳”和“多劳多得”，满足查新人员的平衡心理和工作需求，激发查新人员的潜能和创造力。 　　 　　5.2　定期和不定期的审核和抽查 　　查新报告的质量是科技查新机构的生命线，是其可持续发展的有力保障。在查新站的审批、年检和各类培训中，教育部都始终把科技查新报告的质量作为一项重要的内容来抓。为了进一步规范查新机构出具的报告质量，加强对科技查新机构的监督与管理，教育部对部级科技查新机构的工作提出了全面的要求，实行年检制度，并正在制定相关的查新报告撰写规范和考核指标体系。今后，将对已获得查新资质的查新机构进行定期和不定期的审核和抽查，确保查新机构合格、合法。 　　

　　5.3　严格控制查新工作过程 　　查新站要依照《科技查新规范》实施科技查新，严格把好联机检索系统关、查新人员素质关、查新工作规范关、查新报告质量关；要重视查新委托时的审核与交流，控制好查新工作的第一关；进一步规范查新报告内容，提高查新报告质量；加强对国外资源，特别是国际联机检索系统的使用，对较重要的科研项目尽可能做国内外查新。对在查新工作中有违纪、弄虚作假、不实事求是、不上国内外联机检索系统就撰写出查新报告、单纯追求经济效益而不注重质量的查新机构要追究责任，主管部门应给予处罚，严重的需取消其查新资格。教育部正在组织制定查新报告的撰写规范以及查新报告的评价考核标准，规定了各学科的必查数据库，保证各学科查新的查全率，并尽可能减少数据库选择这一工作环节中人为因素的影响。同时，教育部还在筹备建设教育部科技查新网站，以加强对科技查新站的管理以促进其健康和可持续发展。 　　 　　5.4　加强查新人员培训和交流学习 　　查新有季节性，在项目申报阶段，查新任务过于集中，使查新站在繁忙时期不堪重负。因此，应加强对查新人员的业务培训，进一步提高查新人员的整体素质，培养高度的责任心和客观、公正的态度，较强的敬业精神和良好的沟通能力，及时调整补充查新员、审核员队伍，加大查新队伍的人员储备，形成一批具有丰富学科背景的查新业务骨干和尖子，从而保证查新质量和提高查新工作效率。查新咨询机构需要一批具有一定学术水平的专业人士参与，查新员、评审专家和科研人员应融为一体。要加强查新业务相关工作的研究，加强各查新站之间的交流和业务学习，不断改进工作，提高业务水平和工作质量，促进科技查新工作的发展，为我国的科技进步、建设创新型国家提供有力支撑。 　　 　　6　结语 　　 　　科技查新不仅可以直接、有效地为高校科研活动和科技管理提供参考决策依据，还对促进高校图书馆自身的发展与建设，充分开发利用信息资源有着十分重要的现实意义。不断更新观念、适应新形势、寻求政策支持、拓展服务范围已成为查新专业人员探索的永久话题。同时，多年的查新经验增强了查新专业人员研究和发现国内外技术发展动态，研究热点和空白点的能力，因此，在充分发挥科技查新的重要作用的同时，要更加注重查新工作的创新性应用，利用自身的优势，积极主动地为学校教学科研工作服务，促使高校的科学研究和管理工作进一步提高。