助理理财规划师报考指南完整版

助理理财规划师报考指南完整版

考试简介

理财规划师(Financial Planner)是为客户提供全面理财规划的专业人士。是指运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。

理财规划(Financial Planning)是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际的、具有可操作性的某方面或综合性的财务方案，它主要包括现金规划、消费支出规划、教育规划、风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划。

理财规划的目的在于能够使客户不断提高生活品质，即使到年老体弱或收入锐减的时候，也能保持自己所设定的生活水平。理财规划的目标有两个层次：财务安全和财务自由。理财规划是一个评估个人或家庭各方面财务需求的综合过程，它是由专业理财人员通过明确客户理财目标，分析客户的生活、财务现状，从而帮助客户制定出可行的理财方案的一种综合性金融服务。

考试时间

根据2013年国家职业资格考试全国统一鉴定日期公布通知，2013年下半年理财规划师考试时间为11月16日。

2012年，专家对企业人力资源管理师、物流师、心理咨询师、电子商务师、理财规划师、项目管理师、企业信息管理师、秘书、营销师等9个全国统一鉴定职业的技能标准进行了修订，目前正待颁布。上述职业技能标准颁布后，涉及2013年下半年职业考核内容和考核方式发生的变化，将另行通知。

考试内容

报名条件

助理理财规划师(具备以下条件之一者)

(1)连续从事本职业工作6年以上。

(2)具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。

(3)具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。

(4)具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上。

(5)具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业助理理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。

理财规划师(具备以下条件之一者)

(1)连续从事本职业工作13年以上。

(2)取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上。

(3)取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。

(4)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。

(5)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业助理理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。

(6)具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上。

(7)取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。

报名时间

关于做好2013年国家职业资格统一鉴定工作的通知

各市、省直管县人力资源和社会保障局：

根据人力资源社会保障部有关工作部署，结合我省实际，今年我省继续组织参加国家职业资格全国统一鉴定(以下简称“全国统考”)，实施国家职业资格全省统一鉴定(以下简称“全省统考”)，现就有关事项通知如下：

一、统考范围

(一)全国统考职业：企业人力资源管理师、物流师、心理咨询师、电子商务师、理财规划师、项目管理师、企业信息管理师、企业培训师、秘书(二级)、网络编辑员(二级)、营销师(一、二级)、职业指导人员等12个。

2012年，人力资源社会保障部组织专家对企业人力资源管理师、物流师、心理咨询师、电子商务师、理财规划师、项目管理师、企业信息管理师、秘书、营销师等9个全国统考职业的技能标准进行了修订，目前正待颁布。上述职业技能标准颁布后，今年下半年起，有关考核内容和考核方式会发生相应变化，具体情况将适时另行通知。

(二)全省统考职业：营销师(三、四、五级)、秘书(三、四、五级)、公关员、收银员、营养配餐员、营业员、公共营养师、景观设计师、会展策划师、采购师、网络编辑员(三、四级)、房地产策划师、商务策划师、智能楼宇管理师、劳动关系协调员、计算机操作员、汽车驾驶员、汽车修理工、焊工、维修电工、车工、工具钳工、数控车工、加工中心操作工、数控铣工、美容师、美发师、摄影师、服装设计定制工、餐厅服务员、中式烹调师、中式面点师、眼镜验光员等33个职业(工种)。

(三)需组织参加企业人力资源管理师、物流师、项目管理师、企业信息管理师、企业培训师5个职业国家职业资格一级全国统考和汽车修理工、焊工、车工、工具钳工、美容师、美发师、餐厅服务员、中式烹调师、中式面点师9个职业国家职业资格一级全省统考的市，应于3月20日前向省职业技能鉴定中心(以下简称“省中心”)提交申请和工作实施方案，经同意后方可组织开展相关工作。

二、继续试行“统考日”制度

今年我省继续试行国家职业资格统一鉴定日(以下简称“统考日”)制度，“统考日”具体日期是3月15、16、17日，5月17、18、19日，7月19、20、21日，9月20、21、22日，11月15、16、17日。其中全国“统考日”是5月18、19日和11月16、17日(具体安排见附件1、2、3)，全省“统考日”是5月18、19、20日，9月21、22、23日，11月16、17、18日(具体安排见附件4、5、6)。

各市、省直管县要按照我厅统一安排，在规定日期组织参加全国、全省统考，不得擅自组织开展已列为全国、全省统考职业(工种)、等级的鉴定工作。各市、省直管县选择全国、全省统考职业(工种)、等级以外的职业(工种)、等级组织本地区统考，应集中安排在“统考日”进行，并于3月20日前，填写《国家职业资格统一鉴定日工作安排表》(附件7)，报省中心备案。

认证机构

国家人力资源与社会保障部职业技能鉴定中心颁发，官方档案备案，全国通用，统一编号，网上查询（国家职业资格工作网http://www.nvq.net.cn）。

认证情况

为了适应市场需要，2003年初，劳动和社会保障部借鉴成熟市场经济国家该行业的相关经验．并结合我国经济发展实际，颁布了《理财规划师国家职业标准》，将理财规划师职业作为正式职业，并为此成立了国家职业技能鉴定专家委员会理财规划师专业委员会。专家委员会由著名经济学家萧灼基教授担任名誉主任，中国人民大学副校长陈雨露教授担任主任，委员均为来自国内著名高等院校和金融机构的杰出学者和专家。

理财规划师考试一般为每年两次。经过三年的考试认证，不断摸索、总结经验。理财规划师的考试认证受到了金融业和社会相关各界的热烈响应。2006年6月，国家职业资格考试认证机构组织各大财经院校相关专家、各大金融机构的领导和专家，联合编写了统一的理财规划师职业资格培训教程。2006年7月20日，国家颁布了最新的．《理财规划师国家职业标准》。考试认证越来越规范化、科学化，完全客观的题型特点也为应考人员提供了一定的便利。理财规划师考试认证系统基本完善，在全国范围铺开。

理财规划师的学习、培训、考试、认证，已经成为金融机构人员、企业财务人员、大学财经职业预备人员热烈追捧的一个方向。可以说，目前参加理财规划师的学习和考试认证，

正当其时。

合格标准

三级证书考试科目：理论知识+专业能力

二级证书考试科目：理论知识+专业能力+综合评审

考试采用上机考试方式，均实行百分制，每科成绩分别达到60分及以上者为合格，可获得中华人民共和国劳动和社会保障部颁发国家理财规划师职业资格证书。

理论知识、专业能力、综合评审成绩如果考试只通过1门考试，成绩可以保留1年，下一年度可再申请不合格科目的补考. 注：(但补考需要重新交报名费)

证书领取

考前1周发准考证。证书一般在成绩公布2个月后发放。

(注：理论成绩、专业能力成绩、综合评审成绩分别达60分，为评定成绩合格。可获得中华人民共和国劳动和社会保障部颁发国家职业资格证书)