韩国科技成果转化和技术创新的主要特点

作者：人才交流培训中心

经济工作者学习资料 1997年04期

　　1996年6月中旬，我们组团对韩国的科技成果转化及技术创新的历史、现状及特点进行了考察，现将考察的主要情况汇报如下：

　　一、科研力量配置合理，不同类型研究所分工明确，各有侧重，有利于科研生产相结合

　　根据韩国现行研究体制，研究所分为三大类：即民间研究所、国公立研究所和大学研究所。民间研究所在韩国的研究所中占主导地位，可以进一步划分为企业研究所、非营利法人研究所、产业技术研究组合、民间生产技术研究所和营利法人研究所。在民间研究所中，企业研究所又占主导地位。到1995年止企业研究所共有2270个，研究人员达63037人，研究人员免服兵役。国公立研究所分为全额拨款研究所和出捐（资助）研究所。前者的经费全部来自政府拨款。所长由政府任命，研究人员具有公务员身份，研究任务由政府下达，研究工作侧重于农业方面，如荞麦等农作物品种的改良以及养蚕技术的改进等。后者由政府提供部分资助，主要靠自己的科研服务维持研究所的运转，以竞标方式获得政府的科研项目，研究工作侧重于工业方面，如化学、原子能的研究等。韩国目前有100多所大学，大学研究所主要从事基础研究，研究人员中博士较多，但研究经费较少，设备和仪器也较陈旧。

　　基础研究是应用研究和技术开发的源泉。韩国国公立研究所和大学研究所主要从事科技领域的基础研究和应用研究，并承担和参加企业研究所无力承担或没有积极性的国家长期研究项目。这将有利于提高韩国科学技术的总体水平，同时有关研究成果也将为企业研究所进行技术创新及开发提供基础。

　　企业研究所主要从事本行业的技术开发，研究成果直接为生产服务，其研究与开发总投入占全国研究所总投资额的70%。一些大型企业研究所，如三星、现代、金星等大企业集团所设立的研究所还得到政府的支持，其研究成果可以很快用于生产。因此，政府鼓励企业自办研究所。企业自办研究所目前和将来都是韩国研究所的主要发展方向。这一点是值得我们注意的。

　　二、政府在科技成果转化及技术创新中发挥重要作用

　　1.充分发挥政府的宏观引导作用

　　韩国政府一直很重视规划工作，常通过规划或计划发挥宏观引导作用。韩国政府自1962年开始实施“五年计划”，政府通过各个“五年计划”实现自己的社会、经济目标。在每个“五年计划”中科学技术发展计划都占有重要位置。韩国科学技术部负责国家科学技术政策和计划的制定，并在国家科学和技术开发中起着中央机构的作用。科学技术部的主要职能如下：

　　(1)提供科技发展预测，制定科技开发和促进的基本政策；

　　(2)组织实施关于开发核心技术、面向未来技术、大科学和交叉科学技术的国家项目；

　　(3)在依靠自己拥有技术的基础上，促进原子能的和平利用；

　　(4)支持由政府资助研究所、大学研究所以及私人部门的研究与开发中心所进行的基础性和应用性的研究与开发；

　　(5)制定关于研究与开发投资，人力资源、信息和科学技术国际合作等方面的政策；

　　(6)促进公众对科学技术的了解。

　　科学技术部下设计划与管理办公室、R&D政策与协调办公室、原子能办公室、技术政策局、技术协调局、技术人力局等。科学技术部还直接管理26个机构，其中研究所12个，包括韩国科学技术院(KIST)、韩国原子能研究所(KAERI)和韩国标准科学研究院(KRISS)；其余机构有韩国科学和工程基金会(KOSEF)、韩国科学基金会(KSF)和韩国综合技术金融(KTB)等。上述机构对科学技术部组织研究与开发活动等具有重要的支持作用。

　　2.加强科技立法，促进科技成果转化

　　韩国政府在推动科技进步和科技成果转化方面目前付诸实施的法律大约有90个，主要的法律有：

　　(1)国家科学技术促进法（1967年）

　　这是一个系统地促进国家科学技术的基本法，该法的条款包括科技政策和计划的制定以及有关项目和机构的全面支持机制等。

　　(2)工业技术开发促进法（1972年）

　　该法提供财政和税收激励，鼓励私人企业进行技术开发活动。

　　(3)基础科学技术促进法（1989年）

　　该法为向从事研究与开发的研究所和大学所进行的基础科学研究给予财政支持提供了法律依据。

　　(4)工程服务促进法（1973年）

　　该法旨在促进工程工业(Engineering Industries)的发展，加速研究与开发成果的商品化过程。

　　(5)原子能法（1959年）

　　该法旨在促进原子能的和平利用，包括放射性灾难防护措施和公共安全措施等。

　　(6)科学技术创新特殊法

　　该法正在制定过程之中，旨在进一步加速科学技术创新过程。

　　3.积极实施国家研究与开发计划

　　现行的国家研究与开发计划包括：非常先进的国家研究与开发计划、战略性国家研究与开发计划和国际合作计划。政府在1982年至1995年之间对这三类计划的累计投资已达26.6亿美元。贸易、工业与能源部支持工业技术和新能源技术的开发，信息与通信部则支持信息技术的开发。

　　(1)非常先进的国家研究与开发计划(Highly Advanced National(HAN)R&D Projects)

　　1992年，韩国政府起动了“非常先进的国家研究与开发计划”（简称HAN计划），也称为《G-7》计划，旨在使韩国进入世界先进技术国家行列的第七位。HAN计划目的在于在一些有潜在优势的战略性领域获得核心技术，在一些选定的技术领域中维持其竞争优势地位。

　　HAN计划可分为两类。第一类是产品技术开发计划，主要涉及一些具体的高技术产品。第二类是基础技术开发计划，包括一些对社会、经济和人民福利至关重要的一些核心技术的开发。

　　HAN计划是大规模的研究与开发计划，投资来源于政府和工业界。各种研究与开发机构，如大学、工业界和政府资助研究所参与了这一计划。1992年至1994年，HAN计划已取得很多研究成果，申请了2500项专利，其中550项已获得批准；发表了2100篇会议论文，各种杂志上发表论文1900篇。

　　(2)战略性国家研究与开发计划(Strategic National R&D Projects)

　　鉴于21世纪将是信息和生物技术的时代，韩国政府在1993年11月提出了“生物技术2000计划”，旨在促进生物技术的发展。为此，政府将在1994年至1997年间投资20亿美元，其中大约30%由政府提供，目的是为生物技术的开发奠定良好的科学技术基础。

　　在战略性国家研究与开发计划中，包括计算机软件，航空、航天、核能、海洋等领域的研究与开发。政府于1995年在计算机软件方面已投资800万美元；在未来10年中，将在海洋开发方面投资330亿美元。

　　三、政府关于科技成果转化及技术创新的激励政策措施具体可操作性强

　　在市场经济条件下，私人部门的技术创新是维持经济增长的重要因素。为了促进私人部门的研究与开发活动，政府自70年代以来提出了一系列激励和支持措施。根据工业技术开发促进法和其它法的有关规定，私人企业建立研究中心将在税收和财政方面得到支持，例如扣减用于研究与开发设备的关税，并对研究与开发给予补贴。政府鼓励不能自建研究中心的小企业与其它企业建立科研联合体。政府鼓励的结果是，企业研究所和科研联合体的数量一直明显地增加，企业研究所的数量从1989年的749个增加到1995年的2270个，科研联合体的数量从1989年的50个，增加到1995年的63个。

　　1.税收激励(Tax Incentives)

　　(1)允许企业建立自己的技术开发储备基金(Reserve Funds for Technology Development)。储备基金用于技术开发、技术信息、研究与开发的人力资源和设施等方面时，将给予税收扣减。储备资金的税收扣减额最高可达总销售额的5%。

　　(2)HRD支出(HRD Expenditure)，私人企业在进行人员培训和企业自办技术学院等方面的支出，其税额扣减可达总支出的15%。

　　(3)研究设备(Research Facilities)方面。私人企业用于研究设备方面的投资，税额扣减可达总投资的15%，而且对于用于研究和测试的设备的总投资，可以按每年90%的比率进行折旧。

　　2.财政支持(Financial Supports)

　　(1)政府对研究与开发的补贴(R&D Subsidy by Government)

　　当私人工业研究所参加国家研究与开发计划，从事核心技术和基础技术开发、工业技术开发和新能源开发等，政府将给予补贴，政府最高可负担研究与开发总支出的50%。此外，政府还为个人或小企业提供可达总成果80～90%的资金支持，帮助其实现新技术的产业化。

　　(2)政府拥有的公司支持(Support by Governmentowned Corporation)

　　政府拥有的公司，如韩国电力公司(KEPCO)和韩国电信公司(KTC)，可将其研究与开发总投资的80%提供给有关的研究与开发中心和工业技术科研联合体，以帮助其研究开发新技术和新产品。

　　(3)银行的支持(Support by Banks)

　　韩国开发银行、韩国国民银行和韩国工业银行等向从事研究与开发的私人部门提供长期低息贷款，支持其开发新产品和新工艺技术，帮助其实现新技术商业化。

　　(4)风险资本机构的支持(Support by Venture Capital Institutions)

　　风险资本机构如韩国综合技术金融(Korea Technology Banking Corporation,KTB)为私人公司的技术开发活动提供全面的资金支持。这种资金支持采取股本投资、垫付、附条件贷款、技术开发贷款、租赁和代理融通的形式。KTB的前身为韩国技术开发公司(Korea Technology Development Corporation,KTDC)。KTDC的任务是促进技术密集型产业结构的发展。KTDC向KTB转化的目的是为了向韩国经济中技术密集部门提供全面的金融服务。KTB成立于1992年，是政府资助的一个机构，归科学技术部管。KTB接受政府有关机构的存款。政府授权KTB可转贷政府基金。KTB可支配的政府基金包括：科技促进基金、信息和通信基金、新技术起动支持基金。KTB还被授权发行附有彩票的技术债券(Technology Lottery Bond,TLB)，TLB的利润属于科技促进基金，被用于KTB的转贷运作。KTB还引入了一种风险投资合伙基金。KTB从机构投资者（如养老基金和金融机构）获得投资资本，然后以股份形式投资于新成立或现存的中小型公司。KTB作为管理伙伴负责投资管理，对于资本的收益和损失，按预先约定的条件根据合伙者的投资份额进行分配。

　　目前，KTB为处于技术开发过程中各个阶段的项目提供全面的金融和非金融服务。KTB的融资范围从研究与开发、研究与开发设备的采购、技术教育和培训到新产品和过程开发。

　　KTB的股东包括200多个私人企业（包括大多数最大的企业）、6个银行机构和政府。1995年，KTB的资本规模已达2兆亿韩元，其中自有资本1.2兆亿韩元。目前，政府持有KTB大约15%的股权。政府的利益由KTB的12个董事会成员之一负责。为了防止任何一个股东处于支配地位，KTB法(KTB ACT)规定，任何股东的投票权最多可占全部股份的7%，而不管该公司实际持有多少股份。不过，这一规定对政府或官方国际银行机构并不适用。

　　3.其它支持措施(Other Support Measuras)

　　(1)信息服务(Information Service)

　　为了加速技术从研究所和大学向工业界的转移，包括技术资料搜集、应用和传送的信息系统将进一步得到加强。政府还将建立韩国研究与开发信息中心(KORDIC)与10个地区信息中心之间的信息高速公路，使信息交换更为便利。

　　(2)标准化和质量管理(Stanardization and Quality Control)

　　标准化制度对改进产品质量至关重要。这种制度帮助工业界实现效率和生产率的最大化。韩国标准制(KS)帮助工业界满足国际要求，进一步提高韩国的技术水平。韩国标准科学研究院(KRISS)具体负责提高工业产品、工业标准和工业产品检测的质量等。

　　(3)知识产权保护(Intellectual Property Rights Protection)

　　韩国政府已加强知识产权保护的法制建设，以便与国际规范和标准相一致。这将鼓励产生新的发明和创新。

　　(4)采购制度(Procurement System)

　　现行的投标制度完全取决于价格，不能激励公司开发新技术。政府将引入一种新的投标制度，不但要考虑价格，还要考虑质量。这将有利于促进技术开发工作。

　　四、尊重知识，尊重人才，大力培养科技人才

　　在韩国尊重知识、尊重人才已蔚然成风。科技教育从小孩抓起。科学馆、科学公园，甚至普通娱乐公园都提供科技教育，通过寓教于乐的方式培养小孩对科学技术的了解、兴趣和热情。各个公司和企业都很重视对员工的职业培训，定期对员工进行轮训。工程师和高级专业研究人员的培养主要在大学进行。近年来，韩国尤其重视对高级研究人员的培养，注重发展以研究为主的大学。例如，韩国科学技术院(Korea Advanced Institute of Science and Technology ,KAIST)是韩国第一流的以研究生培养和科学研究为主的科学工程大学，致力于培养有科学天才的学生。选拔有特殊创造能力的人才，考试并不是最好的方式。因此，KAIST允许优秀学生免试入学，50%的硕士研究生，100%的博士研究生可以免试直接进入KAIST学习。所有的研究生都享受全额奖学金并免服兵役。为了提高培养高级人才的水平，KAIST配备有非常优秀的师资队伍，包括教授340名，助教56名，工程技术人员178名，还配备有一流的实验室。KAIST是大德科学城的一部分，与周围的工业界有密切的合作关系。这使KAIST在培养理论联系实际的高级人才方面处于得天独厚的条件。为了提高博士生的培养质量，KAIST规定，博士学位获得者必须在国际认可的刊物上发表自己的研究成果，以保证其研究成果在世界范围内被接受和认可。为了缩短高级人才的培养过程，KAIST允许本科生选修研究生课程。因而有些学生可以在较短的时间内获得硕士或博士学位。为了支持这种制度，学校寒暑假期间也为学生开设研究生课程。事实上，KAIST的学生有52%在20岁出头时就获得了博士学位。这种加速培养人才的方法对我国教育界是有参考意义的。

　　韩国对科学技术发展作出贡献的研究人员将获得政府的奖励。韩国重要的奖励种类有：科学技术部颁发的“科学技术奖”，总统颁发的“总统奖”以及“韩国科技大奖”，“韩国科学奖”和“蒋英实奖”。“蒋英实奖”是根据韩国历史上著名科学家蒋英实命名的，每年设立52项。“蒋英实奖”只是荣誉奖，没有奖金。科技人员认为，奖金并不重要，能获得“蒋英实奖”是社会对自己研究成果的认可，同时自己将具有很高的社会地位，受到人们的尊重。

　　五、政府制定符合国情的经济科技发展战略，集中力量发展

　　大科技，形成大产业，占领开拓大市场

　　韩国政府自50年代以来先后推行了进口替代战略、出口导向战略和贸易立国战略，自80年代以来又推行技术立国战略。通过各个战略的实施，韩国的产业结构也从劳动密集型向资本和技术知识密集型过渡。韩国的科学技术水平与发达国家美国、日本、德国相比，总体上仍有很大差距。韩国政府不可能在各个科技领域都全面赶超这些发达国家，因而他们采取集中有限资源和资金优先发展部分产业的方式。例如在60、70年代优先发展汽车、船舶、电子等产业，80年代重点发展电子、机械、生物、信息工程、原子能利用等产业，90年代重点发展微电子、机械电子和新型材料等产业。韩国的科技发展战略是相当成功的。目前，韩国汽车工业居世界第5位，仅现代汽车厂每年汽车产量就达126万辆；造船工业居世界第一位，并拥有世界上最大的发动机厂，可生产1300万马力的发动机；电子工业居世界第五位，并成为世界第三大集成电路生产基地，仅三星电子公司就于1991年突破出口额40亿美元大关，1993年居世界记忆半导体市场占有率第一位(10.8%)。

　　六、科技园区开发效率高，集研究、学术、工业化于一体

　　韩国政府于1974年在大德郡建立科学城，现称大德科学城(the Taedok Science Town)，又称为大德科学技术园。在该园区内现已有30余个政府和民间研究所以及高等教育单位，包括三星、金星等大企业集团的研究所和著名的韩国科学技术院(KAIST)，形成政府、民间、大学共同开发的局面。为了加速科技成果转化，KAIST还设立了技术创新中心(Technology Innovation Center,TIC)和技术商业孵化器(Technology Bussiness Incubator,TBI)。具有新技术思想而无研究条件的人可到TIC租用研究场所和设备，从事技术研究。研究成功后，还可以到TBI作进一步的研究与开发。开发成功后就可以交付企业或新成立企业进行产品生产。KAIST设有约70个研究中心，从事大量的研究与开发活动，自1991年至1994年，共完成7641个研究项目，总经费为2.15亿美元，仅1994年研究经费就达5000万美元，其中40%由工业界提供。总的说来，近几年工业界资助的科研项目一直处于增长过程之中。KAIST的一些代表性研究项目有：小型科学技术实验卫星、智能机器人、汽车用高强度钢、模糊计算机和高强度可焊接铝合金等。

　　七、政府重视科技成果转化，科技人员也很重视科技成果转化

　　政府一直很重视科技成果转化。从1993年开始，很多成果都是无偿转让的，成果的受让方只需支付成果开发费用的50%，另外50%由政府支付。科技人员也很重视成果转化。科技人员认为，自己的研究成果能转化为实际应用是一大快事，是对自己研究成果的最高奖励，而自己的研究成果不能付诸实际应用是一件很糟糕的事情。因此，很多科技人员主动积极地推广自己的研究成果，并亲自到企业进行指导。科技人员重视科技成果转化的另一个原因是，如果一项研究成果被实际应用后，将有利于他获得新的科研项目。