[国家工程研究中心运行和发展的研究]总报告

《国家工程研究中心运行和发展的研究》总报告

前 言

国家发展改革委高技术产业司为总结12年来国家工程研究中心（以下简称ERC）建设和运行的经验，分析ERC建设的宗旨、方向和运行的要求在新形势下实施的可行性和可操作性，提出新形势下建设ERC的目标、原则和思路，委托中国机械工业联合会专家委员会牵头组织课题组，进行国家工程研究中心运行和发展的研究。课题组于2004年1月组成，确定了课题研究的工作方案及进度，并即开展工作。鉴于课题进度要求紧迫，而所研究的内容涉及面较广，课题组采取点面结合和突出重点的做法。面上通过发出调查表，对85家ERC进行经济技术状况、技术转移、转制、与依托单位关系等方面的书面调查，对收回表的85家ERC做了数据的汇总和分析工作。点上则通过座谈会、实地考察等方式重点了解。2月，课题组部分成员分别参加了精密成形、磁性功能材料两家ERC的验收会。为在较短时间内获取更多的情况，于2月21日，3月2～3日，3月6日，分别在ERC比较集中的上海、北京、西安三地召开座谈会，参加座谈会的共47家ERC主任、依托单位领导及项目主管部门有关同志（参加座谈会的ERC名单见附件1）。在座谈会期间，课题组还实地考察了12家ERC（名单见附件2）。3月22～23日，召开两个专题座谈会，邀请一部分熟悉ERC情况的专家，就新形势下建设ERC的原则和方向提出建议（参加座谈会的专家名单见附件3）。在此基础上，课题组成员分别就新形势下国家创新体系中ERC的定位、世行贷款建设的ERC、教育部系统的ERC、中科院系统的ERC、机械与信息产业的ERC等五个专题分别写出了报告。课题组在调研和专题研究基础上，三次集中研究课题拟最终形成的观点和思路。本报告是上述各项工作的综合成果。

一、 建设ERC的基本情况

（一） 建设ERC的背景

在“科教兴国”战略的指引下，伴随我国经济体制改革，以促进科技与经济有机结合为目的，1985年我国开始科技体制改革。如何促进科学技术在经济增长中的作用，加速科技成果在生产中的应用，特别是促使科研单位转换机制，以市场为导向，开展工程化技术的研究开发，尽快将科技成果转化为产业，成为了科技体制改革的关键。 1988～1991年期间，国家计委与国务院有关部门联合进行调研，调研结果认为：（1）科技体制在由单一计划经济体制向市场竞争机制转化的过程中，还未能建立起完善的科研成果转化渠道与机制；

（2）科研成果的工程化和生产技术研究缺乏稳定的资金投入；（3）科学技术的转移缺乏相应的技术基础和技术装备条件；（4）缺乏科学技术转移所需要的高水平工程研究人才；（5）某些领域引进技术的国产化工作跟进不够等。在此调研基础上，国家计委提出，以建设工程化验证环境和科技成果迅速转化机制为主要内容的组建ERC的思路。

1992年，国家计委颁布的《国家工程研究中心管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）指出：根据我国国民经济发展和社会主义市场经济的需要，为促进科研成果向现实生产力的转化，从国民经济和社会发展的第八个五年计划起，国家计委有计划、有步骤地建设一批国家工程研究中心。

（二） 建设ERC的初衷

1．ERC的宗旨

1992年，国家计委颁布的《管理办法》指出：工程研究中心是一种新型的科研开发实体，是沟通科技和产业之间的“桥梁”和“通道”。它的主要宗旨是将具有市场价值的重要科研成果进行后续的工程化研究和系统集成；着力于开发科研成果转化为适合规模生产需要

的共性技术、关键技术，增强产业实力，为我国经济隔几年上一个新台阶服务。

十二年来，ERC的建设，基本上是遵循这一宗旨而进行的。

2．ERC的主要任务

《管理办法》提出ERC的主要任务是：

（1）持续不断地为规模生产提供成套的工程化研究成果；

（2）促进引进先进技术的消化、吸收和创新；

（3）积极进行国际合作与交流；

（4）培养、吸引相关学科高水平的工程技术人才；

（5）为行业和相关领域的发展提供信息和咨询服务。

3．ERC应具备的主要特点

《管理办法》提出ERC的主要特点是：

（1）以市场为导向，从事科研成果的工程化研究与开发；

（2）在组织上切实保证企业对工程研究中心的有效参与，在工程化研究的过程中与企业紧密结合；

（3）具有国内一流的技术创新、技术开发和技术综合能力及相应的队伍；

（4）具有对科技成果转化进行技术经济分析和工程评估的能力；

（5）具有科技成果向工业生产转化的工程化研究验证环境和能力，以保证科研成果向规模生产顺利延伸；

（6）面向市场和产业，向全社会开放。

上述对ERC主要任务和应具备的主要特点的界定，使ERC的运行基本沿着这一轨道进行，保证了ERC宗旨的实现。

（三）建设ERC的历程

1992年，国家计委颁布了《国家工程研究中心管理办法》，开始实施国家工程中心建设计划。1993年，国务院同意科技发展项目列

入世界银行贷款三年滚动计划；1995年，我国与世界银行正式签订《中华人民共和国与国际开发银行的科技发展项目贷款协定》，计划利用世界银行2亿美元贷款和国内配套资金17亿元人民币，在电子信息技术、先进制造、新材料、能源、环保等领域，分别建设一批ERC。在ERC建设初期，1994年，即对科技发展项目提出了工程研究中心向现代企业制度转换的要求。1996年科技发展项目贷款正式生效。1996年国家计委的财政部联合颁发《世界银行贷款科技发展项目实施管理办法（暂行）》。在利用世界银行贷款的同时，国家计委还启动使用国内资金，并拓展领域（如医药生物、农业等）进行一批ERC的建设。2001年，深圳高交会，举办国家工程研究中心成果展，国家计委对82家国家工程研究中心授牌。2002年，国家计委为进一步规范ERC的建设管理工作，制订发布了《关于建设国家工程研究中心的指导性意见》，意见中明确提出了“科研成果产业化、运行机制企业化、发展方向市场化”的ERC建设与运行的方针。

到2003年底，共建设97家ERC，其中，利用世界银行科技发展项目投资共建设了49家ERC，利用国内资金建设了48家ERC。

二、成绩和问题

十二年来，ERC的建设和运行取得了重大成绩。在ERC的建设过程中，坚持以提高产业内在竞争力为核心建设高水平工程化验证环境的主要目标，坚持以现代企业制度为中心进行体制创新，坚持以市场为导向进行重大科技成果工程化与系统集成化研究，初步形成了科技成果向现实生产力转化的新局面。作为国家科技能力建设的一部分，ERC的建设，成功搭建了科技成果通向产业化的桥梁和通道，深化了科研体制改革，它具有的创新能力和科研成果工程化能力对发展我国高技术产业和提升传统产业、对发展一批具有较强竞争力的企业集团，对增强我国综合国力和国民经济发展发挥了重要作用。

（一） 取得的成绩

十二年来，97家ERC已具备了一批科技成果工程化所需的基础设施，拥有了一支具有工程化开发研究和系统集成经验的高素质队伍，解决了一批国家重大工程技术问题，显著提高了我国科技成果工程化能力，并成功进行了机制转换。

1. 建设了一支科技成果工程化的国家队

97家ERC，分布在电子信息技术领域（21家，占21.65%）、新材料领域（20家，占20.62%）、先进制造技术领域（31家，占31.96%）、

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图1 ERC分布的领域和数量

97家ERC的建设领域主要集中电子信息、新材料和先进制造三个领域，占总数的73%，这与我国制造业中上述三个领域所占比重相吻合。这三个领域，我国的基础较好、科研力量较强、科研成果较多，急需通过工程化研究实现产业化，ERC数量多，也是自然的。

绝大多数的ERC已形成了一批大型工程化验证环境和成套技术开发装臵，建设了完整的工程研究开发用先进设备和分析仪器，具备了特种分析测试和大型可靠性试验的相应条件与配套设施，显著提高了我国工程化开发研究能力。据对85家ERC的调查（本文以下数据口径除另注明外，均为对85家ERC的调查结果），在设备投资中：世

界银行贷款19521.58万美元、购臵设备、仪器和软件5395（台／套）；国内配套资金258493.26万元人民币，购臵设备、仪器和软件32346（台／套）。建立实验室457个，建成中试线239条。

ERC承担了一大批国家重点项目，获得了一大批重要成果,将一批对相关行业有重要影响的科研成果实现了工程化开发。2001年～2003年，85家ERC共承担国家重大项目752项，海外合作项目190项，发明专利964件，实用新型专利437件，专有技术486件，获国家奖132项，省部级奖403项。

这支科技成果工程化的国家队，无论从硬件、软件，人才、设施方面，还是从承担国家任务，拥有专有技术；具有转化能力、促进产业发展方面，均具相当规模，且已发挥了应有的作用。更为重要的是，这支国家队如进一步加以充实提高，将对我国经济发展起到更加显著的作用。

2．在国家经济建设和科学技术发展中发挥重要作用

（1）提高了我国工程化能力

在项目建设期间，ERC坚持边建设、边运行的方针，在电子信息、新材料、先进制造、节能和环保等技术领域均取得重大研究和技术开发成果，解决了我国三峡工程、西气东送、西电东送、高速铁路等重大工程建设中的一些关键技术问题，大大地提升了我国石油化工、稀土材料、有色金属、粉末冶金、电力电子、自动化等行业的技术水平，培育壮大了我国具有自主知识产权的开发能力，提高了这些领域的工程化能力，为与国际科技水平迅速接轨创造了有利条件，已经成为相应的行业进行工程化研究开发的中心。

这些领域工程化能力的提高，大致有三种情况。一种是流程工业，通过中试和小批量生产的验证，既形成了工程化能力，又生产相应产品。如中南大学的粉末冶金ERC，拥有10000 M²工程化试验研究大楼、四条生产线，开发的主要技术和产品有：现代高性能系列航空、汽车、

机车、坦克制动摩擦材料；粉末注射成形技术及产品；粉末挤压成形技术及产品。中国石化北京化工研究院的聚烯烃ERC，经过几年建设，建成4400 M²综合楼和4379 M²中试车间，添臵各类设备、仪器，基本建成了催化剂研究开发和生产制备、聚合工艺评价与成套技术开发、合成树脂表征及加工应用等综合配套的工程研究及开发能力。另一种是，对连续生产的装备（生产线）及其关键部件进行工程化研究，提高我国生产此类装备的工程化能力。如北京科技大学的高效轧制ERC，北京机电研究所的精密成形ERC。再一种是，与企业结合，对一些产品的核心技术进行工程化研究，将工程化研究后的技术和产品，转让给相关企业，既提高了工程化能力，又带动了相关产业。如西安交通大学的流体机械及压缩机ERC。

（2）推动了我国高技术产业的发展

ERC利用取得的科研成果和工程化成果，与有关企业合资，建立具有市场竞争能力的新型股份制公司，并逐步形成产业群，推动了我国高技术产业的发展。

北京有色院的半导体材料ERC，于1999年3月在上海证交所成功上市，武汉邮电科学研究院的光纤通信ERC也已上市，促进了这两个领域的高技术产业发展，并形成了较强的后续发展能力。中科院半导体研究所的光电子器件ERC，转制后成立海特公司，于2002、2003年将10个系列的26种产品实现批量生产并推向市场，在全球光电子市场极不景气的情况下，取得了总收入与上缴利、税的双丰收，推动了我国光电子器件产业的发展。上海药物制剂ERC，从1996年建立以来的8年中，研发缓（控）释、靶向、透皮制剂及工程化、产业化，建立了8个新型制剂研发和产业化平台，有17个项目分别达到了上市销售、批准新药生产或批准临床验证，促进了药物制剂产业的发展。再如，我国机器人、稀土材料、超导材料、钛合金制品、稀土难熔金

属高纯材料等高技术产业的发展，在很大程度上得益于中科院沈阳自动化研究所的机器人ERC、北京有色院的稀土材料ERC、西北有色金属研究院的稀有金属材料加工ERC在产业中的带动作用。

（3）提升了我国一部分产业的竞争力

ERC在工业等领域已形成的工程研究能力,增强了我国工业成套技术的开发和集成能力，对国民经济的发展产生重要影响。

精密成形、连铸、高效轧制、高效焊接、电站锅炉煤的清洁燃烧等清洁生产技术在工业上大规模使用，减少了原材料消耗、降低了生产成本、减少了污染排放，有力地支持我国可持续发展战略的实施。

模具计算机辅助设计、软件工程、船舶设计技术、橡塑模具计算机辅助工程、集成电路设计、软件开发等ERC，将工程化的设计技术和软件转让到各行各业，提升了这些行业的设计制造水平和竞争力。

浙江大学工业自动化ERC，转制成立浙江中控技术股份公司，所研制的自动控制系统、仪器仪表装臵，在化工、石油、炼油、冶金、制药、造纸、电力等行业得到广泛应用，2000年出口到东南亚市场，不仅使我国的过程控制系统和仪表产业的竞争力增强，同时，也使上述行业采用先进的控制系统而提升了产业竞争力。

新工艺、新装备、新产品的工程化、产业化和重大科技成果向企业的迅速转移，不仅促进了中小企业和区域经济的发展，同时也提高了企业的技术和产品在世界范围内的竞争力，获取了市场份额；工业技术开发与生产实践相结合，实现了为国民经济建设服务的目标。

（4）形成了若干新兴产业

ERC在高技术及产业化方面，取得了一批重要成果，使我国原先较为薄弱或基本空白的领域形成了新兴产业。如：北大方正中文电子出版系统及其系列产品；中南大学高性能粉末冶金材料制造；华中科大的激光产品和工艺技术；清华大学的光盘及光盘机生产成套技术与专用设备与仪器；中科院物理所、三环公司的磁性功能材料等。小卫

星及其应用、生物芯片等ERC的建立，开辟了新兴的高技术产业领域。

华中科大的激光加工ERC，已成为能量光电子产业的技术来源和人才培养基地，一大批从事激光器件和激光加工设备生产的企业，如武汉楚天集团、武汉团结激光公司等，都已成为产业中的骨干企业，促进了我国激光加工产业的发展，也带动了区域经济的发展。中南大学粉末冶金ERC，以其开发的工艺技术和装备，吸引了社会资金，建立了湖南博云新材料股份公司、湖南英捷高科技有限公司、湖南博云东方粉末冶金公司、湖南博云汽车刹车材料有限公司等成果转化产业化基地，带动了高性能粉末冶金材料产业。

（5）建立和培养了一批工程化技术队伍

ERC的人才队伍建设取得了很大的成绩，吸引和造就了一大批高层次工程化人才，培养了一批科技型的经营管理人才，为ERC的进一步发展和开拓市场、驾驭市场打下了良好的基础；同时为我国科技界培养了一大批优秀的高级科技人才。ERC通过与企业的合作，广泛开展了对企业管理人员、技术人员、工人的技术培训和咨询工作。北京大学软件工程国家工程研究中心共进行相关的大型技术培训30余次，内容涵盖软件工程技术、管理、工具和标准各个方面，参加培训的软件研发单位290余家,参加人员超过3000人次。ERC提高了企业的技术人员水平，为增强企业的自主创新能力做出了重大贡献。

到目前为止，ERC已建立了一支进行工程化研究的核心队伍，85家ERC，共拥有人力资源队伍19898人。其中：院士40人，高级职称3182人，中级职称4072人，初级职称5778人，客座研究人员248 人。

（二）存在的问题

——部分ERC转制进程滞后

不少ERC的转制尚未完全到位，ERC在依托单位内部运行，有的是依托单位内的一个中层部门，有的与依托单位混在一起，并未独立

核算。国有股股权的界定和主体不明确，产权不清晰等现象依然存在。已投入国有资产的现值评估体系不健全，也影响了ERC国有资产的界定。

——技术转移、辐射的作用还不够理想

由于我国技术市场发育尚不成熟，技术的价格与价值的背离现象较严重，致使ERC仅靠技术转让的收入，难以支撑ERC的发展；加之部分ERC没有充分发挥市场机制在科技资源配臵和科技工作中的作用，因此，技术需方和供方双方的积极性都不够高，ERC的技术转移和辐射作用还不够理想。同时，我国在科技成果转化的管理、评价与服务体系等方面的配套政策还不够完善，中介体系尚不健全，ERC的工程化成果，缺乏专司技术转移的机构向企业推介，也在相当程度上影响了ERC的技术转移和辐射作用的发挥。

——发展不平衡

多数ERC取得良好成效，发挥了重要作用，但也有少数ERC尚有一定差距。例如，2003年净利润最高的ERC达48452万元，但也有亏损2864万元的ERC；再如专利，2001～2003年期间，有61家ERC申请发明专利，最多的ERC达251项，有51家ERC申请实用新型专利，但有19家ERC这三年既未申请发明专利，也无实用新型专利。

——管理工作未能及时适应新形势发展的要求

由于政府机构的变动、科研机构的转制等，ERC的管理工作特别是对已建成ERC的动态管理有待加强。

——对ERC的宣传不够

ERC在科研成果工程化方面取得的成绩，尚未为多方所知晓，应加强宣传，扩大影响。不少地方、单位对ERC的性质、任务知之甚少。

——后续发展的能力尚未完全形成

仅有小部分ERC可以依靠自身的能力得以发展，其中进入大企业集团的，如进入中石油、中石化、中国船舶等集团的ERC，由于得到

集团的支持，运行较好，后续发展的问题不大。多数ERC的后续发展能力均不强，近三分之一的ERC后续能力较弱。

三、ERC建设和运行中的几个关键

（一）ERC的宗旨和方向

前述ERC的宗旨——科技成果通向产业化的桥梁和通道，实施十二年来，加快了科技成果产业化的步伐，促进了我国产业的发展，推进产业技术进步，使我国相当一部分产业的技术来源逐步增加了国内来源的比重。

通过本课题对47家ERC的座谈、对12家ERC的实地考察以及对85家ERC的书面调查，在两次座谈会上听取十多位专家的意见，综合各方面的意见，均认为1992年提出的建设ERC的宗旨是正确的，而且在目前的形势下仍然继续适用。

在前面建设ERC背景中述及的，当年影响我国科技成果迅速转化为生产力的原因和环境，虽然有些发生了较大变化、有些取得了很大进展，但根本上依然无实质性的改变。因此，继续完善和扩大科研成果工程化的通道，ERC为新型科研开发实体的方向仍应坚持。

（二）ERC的转制模式及运行情况

1. 转制模式

ERC运行的要求——按建立现代企业制度的要求,ERC应改制成独立运行的股份制公司，并通过企业化运作，使ERC具有较强的活力和压力,进而形成后续发展的能力。当前，我国经济体制正处于转轨变型时期，ERC的转制虽有统一要求,但由于情况各异,存在多种模式。 据对78家ERC的统计，转制为有限责任公司的36家（占46.2%），股份公司10家（占12.8%），国有独资9家（占11.5%），内部研发机构18家（占23.1%），其他5家（占6.4%）。见图2。

已转为股份制公司的有55家，占填报的78家的70%，尚有相当

数量的ERC仍为内部机构，运行中缺乏需求动力和经济压力。在转制为股份公司的ERC中，情况又有异同，有的运行较好，有的运行中存在诸多问题需要逐一理顺。

图2 ERC转制情况

2. 运行情况

近三年，ERC的总体运行情况基本正常，销售收入逐年增长，多数ERC净利润呈增长趋势，具有用自有资金再投入的能力。

77家ERC销售收入总计：2001年75.8亿元，2002年94.05 亿元，2003年123.8亿元。2003年,销售收入在1亿元以上的ERC有15家，最高达20.53亿元；1000万元以上至1亿元的ERC有48家；1000万元以下的有14家ERC。见图3。

图3 2003年ERC销售收入分布情况

72家ERC净利润总和：2001年6.0亿元，2002年2.5亿元，2003

年4.84亿元。2003年，净利润在1000万元的ERC有13家，最高达48452万元；500万元以上至1000万元的，有10家；500万元以下的，40家；有7家ERC亏损，最高亏损额2864万元。见图4。

图4 2003年ERC利润分布情况

用自有资金再投入金额：2001年2.22亿元，2002年2.39亿元，2003年2.1亿元。

从转制模式和运行情况分析，转制成股份制公司的ERC确实有较大的活力和发展潜力，因此，从总体上讲，转制的要求是恰当的。

（三）ERC的技术转移和辐射作用

1. 技术转移方式

目前所了解的ERC的技术辐射和技术引导作用主要有以下几种类型：

（1）工程化成功的生产技术，转让给行业内企业，如，国电热工研究院的电站锅炉煤清洁燃烧ERC，将循环流化床（CFB）锅炉技术转让给济南锅炉厂、哈尔滨锅炉厂、东方锅炉厂等。北京矿冶研究总院的无污染有色金属提取及节能技术ERC，向有色金属工业企业提供采、选、冶工艺和节能、环保、复垦技术服务。

（2）通过有形的产品，将ERC小批或批量生产的（技术产品或生产线）转让给行业内的企业，如上海交大模具计算机辅助设计ERC的模具CAD、北京机电所精密成形ERC的汽车内饰件成形生产线等。

（3）在大企业集团内部，ERC的技术，转让到集团内企业，如中石化北京化工院的聚烯烃ERC、上海石化院的基本有机原料ERC、船舶集团708所的船舶设计ERC等。

（4）以技术入股的方式，成立控股或参股的子公司，如纺织院的纤维复合材料ERC、上海医药工业院的药物制剂ERC等。

（5）ERC在技术上的领先，引领行业内企业跟随ERC，从而促进行业技术进步，如西北有色院的稀有金属ERC、三环集团的磁性材料ERC等。

工程化的形式也有小批量试制、批量生产、工艺试验、交钥匙工程、工种承包、技术咨询与服务等多种形式。

2. 科技成果转让

据对34家ERC的调查，2001～2003年期间，共进行科技成果转让项目1305项、转让收入20.58亿元。其余单位由于填报数据难以确定转让收入，未加统计。

这34家ERC的科技转让收入在2001～2003年销售收入总额中的比例仅为1/5，可见，ERC销售收入的主要来源，还是销售作为工程化技术的载体——产品(生产线)所得。

（四）ERC与依托单位、上下游的关系

1. 与依托单位的关系

目前，ERC独立运行的有41家，占50%；与依托单位关联运行、财务独立核算21家，占25.6%；与依托单位关联运行、财务不独立核算20家,占224.4%。

未独立运行的ERC,与依托单位存在技术依托、人员来源、试验条件和环境等方面的联系，难以分清和割裂，是主要原因。尤其是一些改制后的科研院所，原先为事业单位，现今已成为科技型企业，这些单位的领导认为自身已转为企业，因而ERC转为企业的紧迫性不强。

2. 与上下游的关系

固定上下游关系992个单位，平均一家ERC有10个单位左右；相对紧密合作845个单位，平均一家ERC有8～９个单位；松散性技术交流2435个单位，联系不多、不紧密的1824个单位，因此，总体上，松散性的技术交流居多。

总体上看，ERC与上下游的通道尚不够，一部分在大学和院所中的ERC，其上游——研究开发在大学和院所的研究机构内，有的有相应的国家重点实验室，从上游承接科研成果的通道较畅，其余的则存在较多问题。

（五）ERC的后续发展能力

ERC建成后，使其能在较长期间的国家经济建设中发挥工程化的作用，真正起到在科研成果与产业之间的“桥梁”和“通道”的作用，保持其后续发展能力是十分重要的。当前，ERC在后续发展方面，需要正确处理下述几个关系和问题：

1. 行业利益与企业利益

ERC作为企业，尤其当其自身进行产业化，生产某种产品时，就会形成与行业内企业竞争的局面。而ERC的宗旨则要求ERC成为行业技术进步的推动者和引领者，从事竞争前技术的研究，成熟后转让给行业内企业。但由于前述的种种原因，必然产生行业利益与ERC利益之间的矛盾。

2. 工程化和产业化

ERC的主要任务是进行工程化验证，持续不断地向工业企业规模生产提供成套的工程化研究成果，产业化的任务则应由行业内企业完成。出于ERC发展资金的需要，不少ERC自身开展产业化工作。这一关系如处理不当，就会使一部分ERC仅仅成为该行业中的一个企业，而且，对于行业内的大企业而言，只能是一个小企业。

3. 投资者的利益和ERC宗旨

投资者追求的是最大的回报。当ERC吸纳社会各方面资金时，且

当某一投资方成为ERC股份公司的控股方（相对控股或绝对控股）时，就有可能使ERC偏离方向，与本应坚持的宗旨发生矛盾。

4. 后续发展的资金来源

主要来自产业化的产品销售收入，其次技术转让收入，以及技术咨询、技术服务收入；有的ERC通过成立参股、控股子公司，从公司的分红中收益；有的从集团的研发费得到补贴；有的从国家科技项目中得到科研经费。

在《国家工程研究中心状况调查表》中，各ERC对本中心后续发展能力进行了评价，认为后续发展能力强的有51家，占60%；改变方式才能发展的21家，占24.7%；运行困难3家，占3.5%。

综上所述，回顾十二年的发展历程，建设ERC的成功做法可以归结为：“坚持宗旨，多种模式，面向市场，加强管理。”

四、建设ERC面临的形势与思考

ERC建设以来的十二年，国内各方面均发生了巨大变化，建设初期对ERC的设想及建设期间所形成的思路，由于情况的变化而需要重新审视。而对于今后ERC的建设，则更需要分析所面临的形势，预测形势的走向，据此研究建设的目标、原则、方向和思路。

（一）十二年来ERC外部环境的变化及对ERC建设运行的影响

1．经济体制改革逐步深化，市场配臵资源的基础作用基本确立，我国经济的市场化程度逐步提高

（1）从ERC开始建设的1992年以来，中国共产党召开了十四大、十五大、十六大三次全国代表大会，适时引领我国经济体制改革不断深化，并做出了相应部署。1992年10月，党的十四大明确宣布：“我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制”。1993年，党的十四届三中全会勾画了社会主义市场经济体制的基本框架。十年来，我国正是朝着这一基本框架的“一个基石，五个支柱”，不断构

建社会主义市场经济大厦。2003年10月，党的十六届三中全会做出“中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定”，标志着我国经济体制改革进入逐步深化和完善的阶段。

随着我国经济市场化程度的不断提高和市场在配臵资源中的基础作用的发挥，ERC的建设要更多地考虑：在市场能发挥作用的领域，尽可能依靠市场机制的作用；而对于市场失效或市场机制较弱的领域，更多地发挥政府的作用。

（2）十二年来，随着我国经济体制改革的深化，各种经济成分的格局发生了巨大变化。国有经济在全国经济中的比重下降，民营、私营经济及港、澳、台和国外资本的比重上升很快。国有资本在不少竞争性领域中逐步退出，民营资本、私营资本在装备制造业中的比重不断加大，2002年全国机械工业实收资本中，国家资本仅占25.4%。不少民营企业已成为这些领域中的骨干力量。

ERC的建设应该充分考虑吸纳社会各方面的力量和资金，尤其在竞争性领域，应充分吸收民营经济和私营经济的资金，参加到ERC的建设中来。

（3）十二年中，我国经过长时间的努力，终于在2001年成为世界贸易组织的创始成员，使我国经济加快了融入全球经济的步伐。加入WTO后，我国经济的发展既有机遇，又有挑战；在世界贸易中既有相应权利，又有实践承诺的义务；既要遵循WTO的规则，又可利用这些规则保护国内经济的发展。

在这一环境下，ERC的建设更应考虑如何在开放的国际环境下，加快我国某些领域的工程化技术的研究和产业化步伐。

（4）十二年来，吸引外资的力度和深度逐渐加大，境外资本在国际产业转移的大趋势中，加大了进入中国的步伐，跨国公司在中国境内建设独资公司、研发中心的趋势明显。

ERC的建设也必须考虑这一变化和趋势带来的影响。

2．科技体制发生了很大变化，技术创新体系中企业的主体作用不断增强

（1）ERC建设期间，我国科技体制发生了很大变化。原先独立于企业之外的科研院所，从减拨事业费、技术合同制、企业化运营、进入大企业集团，到1999年原10个专业经济部门所属的242个研究所全部转制为企业。2000年建设部等11个部门所属的134个研究机构也实施向企业化转制。至此，原先国务院各个部门所属的研究所全部要求转制为企业。这些研究所一部分进入了企业和企业集团，大部分成为科技型企业，还有一部分从中央各部所属改变为所在地（省市）政府所属。

这一变化，使ERC依托单位中的科研院所由事业单位转变为企业，对ERC运行的要求——企业化运作，实施起来难度减小。但各部门的研究所转为企业后，原先承担的相当一部分行业共性技术的研究受到较大影响。一部分进入企业和企业集团的研究所，在企业中发挥了较好的作用，促进了科技和经济的结合，也促进了这些院所自身的发展。

（2） 国家创新体系的建设提到日程上来，日益得到各方面的重视。基础研究、科技攻关、技术开发、工程化研究、产业化等科学技术工作的各个环节，相应均有国家计划予以实现，如自然科学基金、国家重点实验室、知识创新工程、863计划、985计划、攀登计划、国家工程研究中心、国家工程技术研究中心、高技术产业化计划、企业技术中心等。国家工程研究中心的建设日益得到有关方面的重视，但我国工程化、产业化技术的研究，仍然是个薄弱环节。

（3）技术创新体系中企业的主体地位逐渐增强。国家技术创新体系中，企业应是主体。由于大企业集团的形成和实力增强，国家各类科技计划强调企业为主导，一大批经国家有关部门认定的企业技术中心的建立和运行，企业对研究开发工作认识的增强和重视，企业在

技术创新体系中的主体地位逐步增强。企业的研究与开发支出在全国的研究与开发支出中的比重，2002年达到61.2%；2001年，企业研究开发人员占全国研究开发人员总数的比例超过55.6%；企业申请的发明专利占全国职务发明申请总量的比重，从1991年的31.38%增长到2002年的64.7%。

3．政府机构几次改革，ERC的管理关系不断调整

1993年八届人大后，机械电子部撤消，成立机械部和电子部，国家计委和国家科委有关科技攻关工作的管理职能作了部分调整，科技攻关工作由国家科委负责。1998年九届人大后，成立国家经贸委，企业技术工作由国家经贸委管理，10个专业经济部门撤销，成立国家机械工业局等10个国家局，由国家经贸委管理。国家计委更名为国家发展计划委员会。2003年十届人大后，撤销国家经贸委，国家经贸委承担的企业技术进步工作划入国家发展和改革委员会，国家发展计划委员会更名为国家发展和改革委员会；10个国家局撤销，成立11个协会（联合会）。ERC的管理工作十余年中虽未中断，但由于机构的几次改革和变化，管理部门和管理人员的变动，ERC的管理也受到一定影响。

4．技术市场的发育，不如预想的成熟

在经济体制和科技体制改革不断深化的推动下，我国的技术市场有所发育，技术的价值逐渐提高。但技术市场的发育程度，不如市场机制在经济发展中的作用增强的程度，发育的状况不如预想的那么成熟。主要表现在：

（1）技术，尤其是软性的技术，如工艺、专有技术、工程化技术等，如不以产品和成套装臵为载体，在市场上的价格未能体现出其应有的价值，这就促使技术研制单位去研制产品和成套装臵，并在本单位形成一定的批量，以取得技术研发过程中投入的较大回报。这一环境，导致ERC难以通过技术转让，赢得应有的经济效益，从而发挥

ERC技术转移中心的地位和作用。

（2）我国企业尚处于从计划经济体制向市场经济体制的转型过程中，企业的核心竞争力总体上不强，对技术在市场竞争中的决胜地位尚缺乏足够认识，加之多数企业的经济实力不够强，因而对技术需求的紧迫程度不足，导致对ERC的需求拉动不够，影响相当一部分ERC的作用的发挥。

（3）在国家创新体系中，技术中介、技术服务机构是体系中不可缺少的一部分。就目前我国的实际情况而言，这是相当薄弱的环节。ERC的技术转移工作，一部分可通过自身的工作来实现，但为了扩大技术转让的作用，还需要有一批技术中介、技术服务机构为ERC的技术转让提供信息、服务和其他技术支撑工作。由于这一环节的薄弱，使ERC的技术转让作用发挥得不够理想。

（二） 下一步ERC建设面临的形势

今后五至十年我国的经济建设和社会发展及外部环境的变化，其速度、广度和深度不会低于已经过去的十二年。下一步ERC的建设必须充分分析所面临的形势及其走向。

1．经济体制改革继续深化

市场机制逐渐完善，我国将成为市场化程度较高的国家。与经济体制改革深化的同时，科技体制改革继续稳步进行，政治体制改革也将进行探索。政治文明、精神文明建设与物质文明建设同步进行，经济建设与社会、环境协调发展。尊重人，尊重科学，以人为本，坚持科学发展观，在本世纪20年代，我国全面建设小康社会的目标将得以实现。

2．经济全球化的进程加速

我国经济与全球经济的融入度增强，成为全球经济中不可分割的充满生机的一部分，与以往的发展环境相比，将处于更加开放的环境中。我国经济发展中，充分利用两个市场、两种资源的机遇增强，利

用比较优势发展自己的要求更加紧迫。发展的思路和战略，也将做相应的调整。在这一开放的全球经济体系中，发展快就主动；发展慢就被动，就有可能挨打。我国必须主要依靠自己的力量，同时利用有利因素和一切可利用的力量，加快发展，以使我国在世界民族之林中有自己的位臵、独立自主的地位，做出社会主义大国在这一体系和世界事物中应用的贡献。

3．技术变革日新月异

技术的生命周期缩短，新技术层出不穷，谁掌握了未来技术，谁就取得主动权。在技术变革日益加速的进程中，信息化成了催化剂、倍增器，进一步加快了技术的变革。我国的工业化任务尚未完成，如何在工业化过程中，充分利用新技术，发挥技术变革带来的效应，减少资源消耗，降低环境污染，提高全社会经济的效率和效益，真正走新型工业化道路，已十分紧迫地摆在我们面前。合理调动有限资源，集中力量突破一点，已成为发展中国家发挥后发优势，较快在某些领域取得优势的一个通则。

4．市场竞争更加激烈

从国内竞争扩展到了全球范围内的竞争；竞争的对手从国内的企业，扩展到世界知名的跨国公司。竞争对手间既有合作、双赢，又有此消彼长。竞争的焦点和取胜的法宝，在于产业竞争力和企业核心竞争力。为了保持我国政治上、经济上的独立，必须在若干影响国计民生的领域（产业），形成自己的竞争力，成为国内资本具有控制力和主动权的自主产业。自主产业的培育和发展中，除了根本上由国内资本掌握这个产业的发展主动权外，还必须支持这个产业中的自主创新能力，特别是由科技成果转化为产业的工程化、产业化能力，使这个产业有源源不断的国内技术来源。通过产业中技术的变革和自主创新能力的提升，使这个产业实现升级，具有很强的国际竞争力。

5．国际产业结构调整和转移

国际产业结构调整和转移正处于一个非常活跃的时期。工业发达国家为了提升其国家竞争力和产业竞争力，将其传统的劳动密集型、资源消耗型产业，一方面升级为技术密集型、资源节约型的产业，另一方面将相对低端的产业，转移到不发达国家、发展中国家，从而取得更高的竞争优势。我国在这一国际产业结构调整和转移的活跃时期，采取的方针，必然是既积极接纳转移，又尽可能减少接纳转移带来的负面影响。为此，要尽快缩短将接纳转移来的产业由低端向高端的转变；加速我国传统产业实现产业升级；对新兴的技术领域，加速形成产业的进程，尽快形成一部分新兴产业。这些进程都离不开ERC作用的发挥。

6．加入WTO后，我国必须按WTO规则行事

WTO规则中有一条，政府对竞争性行业，不能直接以补贴的形式去支持某个企业或某个行业，但对于竞争前技术，行业共性技术，政府仍可通过公开、公平的方式予以一定的支持。对于我国需要尽快实现产业升级的那些行业，对于我国需要加快发展的自主产业，政府如何予以支持，但又符合WTO规则，就需要很好研究。

以上几点将对ERC的建设和运行发生重要影响，在下一步ERC的建设中，需对此进行思考，以确定今后建议的原则和思路。

（三）对今后ERC建设的思考

1．未来国家创新体系中ERC的地位和作用

在国家“十一五”计划咨询项目和中长期科技发展规划中，建设国家创新体系的问题，均作为我国重要的、带有战略意义的大事提出来了。国家创新体系按照1987年英国学者弗里曼提出的概念，是一种有关科学技术长入经济增长过程之中的制度安排，是国家为整合创新要素而形成的社会网络。对于国家创新体系的概念和内涵，有多种表述和概括，本报告并不着重讨论国家创新体系，而在于分析国家创新体系中ERC的地位和作用。对我国现有创新体系中各类科技计划功

能的分析，可用下表简略表示。

由上表可以看出，在目前国家创新体系中各个子系统和各项科技计划中，ERC是专门支持工程化技术研究并能促进科技成果产业化的一项国家计划。在工程化技术的研究显得十分薄弱的当今中国，虽经十二年ERC的建设和运行，这一问题仍然是我国产业经济发展中的瓶颈，在未来国家创新体系的建设中，已有多项报告呼吁予以加强。

2．ERC的宗旨和定位

回顾ERC建设与运行十二年来的历程和成绩，可以显见，原先确定的ERC的宗旨：科技成果通向产业化的通道和桥梁，至今仍然是正确的，在今后的建设中仍应坚持这一宗旨。而对于ERC的定位，作为以市场为导向的新型的科研开发实体，在当时背景下，是对原有科技

体制中产业部门所属科研院所的一种创新，对于高等学校中的ERC，则是教育和科研相结合并将学校中科研成果推向产业界的一种新形式，不仅对推动我国科技体制、教育体制的改革起了一定的作用，而且对ERC的性质也做了较好的界定。面对新的形势，ERC一方面应加强市场化运作，另一方面ERC亦不应等同于一般的企业，它的主要功能仍是把具有市场前景的重要科技成果进行工程化研究和系统集成，从而实现技术创新和技术转移，增强我国产业的自主开发能力和竞争力。

3．运行模式的多样化

1994年国家计委要求ERC向现代企业制度转换，ERC应建成独 立运行的股份制公司。世界银行则在ERC建设初期就明确提出公司制的要求。对已建设的ERC，要求尽快界定产权、独立运行，改制成股份制公司。这一要求，无疑对ERC更好地发挥技术转移（辐射）中心的作用，形成更强的面向产业、服务产业的动力和活力，增强自身后续发展的能力，有很大的积极作用。但由于我国市场经济体制尚未完善、技术市场发育不够成熟，加之ERC的领域、专业和依托单位、地区的种种差异，一个模式的要求，实际执行上会产生诸多问题。在新形势下建设ERC，对其运行模式的要求，应有一定的弹性，在坚持ERC建设宗旨的原则下，在独立运行、边界清晰的前提下，允许探索多种形式。

4．后续发展的能力

目前，已建设的97家ERC，有的已运行十余年，当初投入强度较大的投资所添臵的设备、仪器、试验条件，随着技术的更新和时间的推移，已不能满足当今技术发展的要求。这些中心虽已通过技术转让、产业化产品（生产线）的销售，形成了一定的经济能力，但对于新一轮技术和设备的更新来说，显然力不从心。因此，今后ERC的建设，一方面要建新的，另一方面也要对已建ERC，区别情况，二次投入。

加入WTO后，政府能否以公共财政资金支持企业的研究开发，成为引人注目的问题，但WTO规则并不限制政府公共财政对竞争前技术和产业共性技术研究开发的支持。在新建和已建ERC的投入中，都应特别注重用于支持竞争前技术和产业共性技术。通过ERC自身的活力和努力，再加上政府的二次、三次投入，ERC就有可能得到后续发展，从而更好地发挥ERC的功能和作用。

五、新形势下ERC建设的目标、原则和建议

（一）选择原则

1．建设原则

1995年提出的“统筹规划、择优选点、集中投资、注重实效”的原则，仍是正确的，今后建设ERC，仍应坚持。但观察已建97家ERC所在的领域和实际运行效果，以往的建设中，存在领域面过宽的问题。今后的建设，无论是新建还是二次投入，均需进一步体现集中投资的原则，真正做到集中力量、实现突破。

2．优选的领域

我国是一个资源短缺的国家，不少资源的人均占有水平均低于世界平均水平，如铁、铜、铝、石油、天然气、水等。今后我国经济发展的路子，必须走新型工业化道路，走资源节约型经济和集约经营的路子。ERC的建设领域的选择，必须与走这一路子相吻合。为此，要选择能源、信息、材料、先进制造中对国民经济发展和国家安全有重大影响的领域来建设ERC。装备制造业是国民经济的脊梁，振兴东北等地区老工业基地是中央的一项重要决策，两者又有内在联系。东北等地区老工业基地的原有优势在于装备制造业。因此，在选择ERC建设领域时，装备制造业和东北等地区老工业基地，应作为重点考虑的对象。

3．ERC建设单位的选择

以下原则应与上述原则一起，作为选择ERC建设单位的坐标系： ——上游基础较好，下游需求迫切，中游较弱，工程化任务较重，具有较大的产业群。

——有望赶上或超过国外先进水平的，应用研究、工程化、产业化的链环较短、密不可分的新兴技术领域。

——一定的前瞻性的新兴技术，工程化技术突破后，能形成新兴产业群。

（二）主要任务

1．《管理办法》中规定的ERC主要任务

如前所述，原先规定的ERC主要任务是：

——持续不断地为规模生产提供成套的工程化研究成果； ——促进引进先进技术的消化、吸收和创新；

——积极进行国际合作与交流；

——培养、吸引相关学科高水平的工程技术人才； ——为行业和相关领域的发展提供信息和咨询服务。

从已建ERC运行的实际情况看，大部分ERC围绕这些任务的要求，开展了相应的工作，但为了更加符合当前和今后形势的要求，对上述主要任务须作适当调整。

2．主要任务的新的表述

（1）以市场为导向，把握技术发展趋势，从事科研成果的工程化研究与开发；

（2）持续不断地向所在行业企业的规模生产提供成套的工程化研究成果；

（3）从事所在行业的产业共性技术的研究，并向行业内企业转让；

（4）在开放的环境下，通过引进技术的消化吸收和国际合作交流，促进所在行业自主创新能力的提高；

（5）培养所在领域和行业从事工程化技术研究的高水平人才；

（6）为所在行业和相关领域的发展提供信息和咨询服务。 以上主要任务的规定，可使ERC更加突出面向行业、从事竞争前技术的研究和技术转移（辐射）中心的特征。

考虑到ERC后续发展的要求，以及工程化验证的需要，可以允许ERC自身有一部分产业化能力，或通过技术入股等方式建立ERC的子公司，但技术转移应作为ERC的主要功能特征。

（三）运行模式

鉴于ERC的宗旨和主要任务，其运行模式应按其主要从事工程 化技术研究的实体（机构）的性质，以企业化运作为基本要求，以股份制公司为主要形式。从已建ERC的情况看，依托单位主要有三类：大学，大型企业集团，研究院所；ERC的转制和运行情况主要有：股份制公司，与依托单位中的某个部门（机构）一套人马两块牌子，在依托单位内部相对独立。今后的ERC运行模式可分为以下三类。

1．基本形式

为使ERC有更强的活力，今后ERC的主要运行模式应是股份制公司。为保证这类公司在运行过程中不偏离ERC的宗旨和方向，在组建ERC前须为其设定一些“路标”：

（1）依托单位须是该领域中技术基础较好、具有国内一流的自主创新队伍的单位。

（2）依托单位与有关单位共同出资组建股份制公司，该公司作为ERC的业主，承担建设任务。为保证依托单位对ERC的控制地位和ERC宗旨的实现，依托单位在股份制公司中应控股，参股单位主要应是能够承担ERC工程化成果的下游企业。

（3）股份公司应以工程化技术研究为主，以向行业（领域）内企业转移技术为主要功能，公司也可以将工程化成果在公司内进行一部分产业化，但不应以此为主要任务。针对不同的ERC，提出不同的

技术转移的要求和在公司业务中的比重。

（4）为发挥依托单位对ERC的技术和人力资源的支撑作用，可根据ERC的实际情况，由组建的ERC股份公司与依托单位共同组建设在依托单位内的研究机构。

（5）依托单位内从事该领域工程化技术研究的学科带头人和技术骨干可随技术转移进入股份制公司，作为公司的主要技术和经营管理队伍，技术转移任务完成后，再回依托单位。

2．变通形式

由于ERC所在领域、依托单位的多样型，可考虑在上述基本形式上设想两种变通形式：

（1）在大学或研究院所内从事与ERC相同领域的研究开发基地（机构）和组建的ERC股份公司，两者共同构成ERC，成为ERC的一个整体，而研究开发基地（机构）与股份公司之间的技术、经济往来，按市场化运作。研究开发基地（机构）和股份公司间可以进行人员流

图5 国家工程研究中心的一种变通形式

动，从而保证ERC技术人才的知识不断从大学或研究所的大本营中得 到补充和更新；另一方面，也使从事过工程化研究的技术人才充实到大学或研究所的研究开发基地，使其研究成果与工程化的要求更加贴近。为保证两者之间运行的协调和要素的整合，股份公司和研究开发基地（机构）实行一元化领导体制。如图5示意。

（2）依托单位原有的研究机构与新组建的ERC公司一套人马两块牌子；或新组建的ERC股份公司在依托单位内设立研究机构，两者也是一套人马两块牌子，统一运行。

3．非主流形式

由于某些领域的特殊性，ERC在依托单位内独立运行，但不成为独立法人，而是作为依托单位内的一个二级机构。ERC必须独立核算、独立运行，不能边界不清、产权不清，无相对独立性，以保证ERC功能的实现。

（四）加强管理

1．建立ERC考核评价指标体系

在1998年考核评价指标体系研究课题的基础上，根据目前情况， 建立符合ERC实际并能正确评价其运行情况的指标体系。根据本课题的调研，评价指标体系应包括ERC的技术转移、经济效益、对产业竞争力提升的作用、创新能力、队伍培养等几方面的内容。通过考核评价指标体系的建立和定期考核，维护ERC的运行按确定的宗旨和前述的“路标”进行。

2．动态管理，建立退出机制

建立年报制度，要求ERC每年填报有关情况和数据，利用考核评 价指标体系，每年发布考核评价综合情况。每两年对ERC考核一次，对考核不合格的ERC，摘去国家工程研究中心的牌子，不再列入国家工程研究中心的序列。

3．成立ERC全国管理委员会

从产、官、学、研等方面遴选专家，组成ERC全国管理委员会，任期四年，作为国家发展和改革委员会高技术产业司的ERC审议机构。委员会协助国家发改委审定ERC指南，审定通过招标而确定的建设单位，审核两年一次的ERC考核评价结果，制订有关ERC的管理办法等。

4．建立ERC与所在行业的企业定期报告制度

每年ERC向所在行业的企业和有关单位报告技术创新、工程化研究、技术转移等情况，报告会可由所在行业的协会（联合会）组织。考核ERC时，也征求协会（联合会）的意见，以加强ERC与相关企业的联系和了解，加强行业内企业对ERC的督促。

5．建立健全全国ERC网站，扩大ERC的影响和宣传

网站作为沟通信息、促进交流、联结ERC和企业的平台。通过各种展览、会议及媒体，宣传ERC的成果和对产业发展的作用。

6. 根据目前情况，修改1992年颁布的《管理办法》，作为今后ERC建设和运行的依据。

（五）后续发展

ERC的后续发展，事关ERC能否发挥技术转移（辐射）中心的作用，是否能促进产业竞争力的提升，须予以高度重视。ERC后续能力的形成，主要途径有：

1．ERC技术转让和自身产业化取得的收益。鼓励前者，也不排斥后者，但积极支持ERC通过技术入股等方式与相关企业成立股份公司，由此形成若干子公司产业群，ERC从参股或控股子公司的分红中，获得后续发展的资金能力。

2．通过前述动态管理和考核评估，对运行较好、行业中作用较显著的ERC，国家二次（三次）投入，使其得到设备、仪器、试验条件和工程化验证环境的更新和有关能力的增长。

3．在各类国家科技计划中，ERC积极争取承担国家项目，以获得

科技项目的资金支持，并锻炼和提高ERC队伍的水平。

（六）激励措施

1．对考核合格的ERC，继续享受国家计委于1998年制订的ERC进口设备免税的政策。

2．对考核优秀的ERC予以表彰，有关人员给予奖励。

3．ERC主要经营管理人员和技术骨干，可在ERC股份公司中持股，并对其实行股权激励。

4．鉴于工程化技术的转移，往往需要研究人员的“传、帮、带”，因此，鼓励工程化技术研究人员随同技术转移到技术受让单位任职，实行“带土移植”，项目完成后，可根据工程化技术人员的意愿，或留受让单位，或回ERC。对“带土移植”人员在待遇、工作环境、家庭生活等方面给予照顾。

（七）发展目标

通过对已建97家ERC的总结和评估，以及“十一五”、“十二五”两个五年计划的建设，ERC在我国经济建设中和产业竞争力的提升中，将发挥重要的作用。可以预期：

1．ERC成为国家创新体系中的有机组成和体系中工程化技术研 究的主要力量。

2．十年中新建50家ERC，平均一家ERC建设投资5000万元；已建ERC二次投入100家次，平均一家次投入3000万元。总体上，在100个领域（行业）建成较强的工程化研究平台，成为所在领域（行业）国内技术来源的重要提供者。

3．上述100家ERC，平均每年向企业转让技术5项，十年中将向国内有关企业转让技术5000项，大大促进行业的技术进步和产业竞争力的提升。同时，形成若干竞争力较强的产业。

4．在上述ERC建设领域中，有若干领域（行业）成为国际上有影响的、处于国际先进水平的、竞争力较强的领域（行业）。

5．ERC股份公司及转让技术后形成的产业，在国内有较大的市场份额，在世界市场上也占有一定份额。

6．通过ERC项目和国家产业化计划项目的支持，形成一批高技术产业，促进我国高技术产业的增长。

7．扩大我国技术出口，ERC技术出口在全国技术出口总额中占有较大的比例。

8．形成一批学科带头人和一支工程化技术研究队伍，可与国际上的知名专家对话和交流。

总之，再经过十年的ERC建设，我国的ERC事业，将在我国从资源型经济向资源节约型经济的转变中树立若干典范，从而促进我国经济走集约化的路子，为我国走新型工业化道路和全面建设小康社会做出应有的贡献。

附件1 参加三地区ERC发展战略座谈会名单

一、上海地区12家

二、北京地区28家

三、西安地区7家

附件2 《三地区座谈会》期间实地考察ERC名单

一、上海地区4家

二、北京地区3家 三、西安地区4家

附件3 “有关ERC下一步建设问题的座谈会”参加人员