建设工程监理案例分析(1)

案例一

某工程项目，建设单位与施工总承包单位按《建设工程合同(示范文本) 》签订了施工承包合同，并委托某监理公司承担施工阶段的监理任务。施工总承包单位将桩基工程分包给一家专业施工单位。 开工前：①总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件时发现部分图纸设计不当，即通过计算修改了该部分图纸，并直接签发给施工总承包单位；②在工程定位放线期间，总监理工程师又指派测量监理员复核施工总承包单位报送的原始基准点、基准线和测量控制点；③总监理工程师审查了分包单位直接报送的资格报审表等相关资料；④在合同约定开工日期的前5天，施工总承包单位书面提交了延期10天开工申请，总监理工程师不予批准。 钢筋混凝土施工过程中监理人员发现：①按合同约定由建设单位负责采购的一批钢筋虽供货方提供了质量合格证，但在使用前的抽检试验中材质检验不合格；②在钢筋绑扎完毕后，施工总承包单位未通知监理人员检查就准备浇筑混凝土；③该部位施工完毕后，混凝土浇筑留置的混凝土试块试验结果没有达到设计要求的强度。 竣工验收时；总承包单位完成了自查、自评工作，填写了工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。总监理工程师认为施工过程中均按要求进行了验收，即签署了竣工报验单，并向建设单位提交了质量评估报告。建设单位收到监理单位提交的质量评估报告后，即将该工程正式投入使用。

【问题】 1．对总监理工程师在开工前所处理的几项工作是否妥当进行评价，并说明理由。如果有不妥当之处，写出正确做法。 2．对施工过程中出现的问题，监理人员应分别如何处理? 3．指出工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面的不妥之处，写出正确做法。

4．建设单位收到监理单位提交的质量评估报告，即将该工程正式投入使用的做法是否正确? 说明理由。

正确答案：

[解析]

1．本题综合考核建设工程施工合同管理分包合同管理、延期开工管理等规定。

(1)总监理工程师修改部分图纸及签发给施工总承包单位不妥。

理由：根据建设工程监理合同对于监理人的权利的规定，监理人无权修改图纸，只有对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议的权利。

(2)总监理工程师指派测量监理员进行复核不妥。

理由：测量工作的复核不属于测量监理员的工作职责，总监理工程师应指派专业监理工程师进行复核工作。

(3)总监理工程师审查分包单位直接报送的资格报审表等相关资料不妥。

理由：根据建设工程施工合同示范文本中对于分包合同管理的有关规定，总监理工程师不能够与分包单位发生直接的工作联系，仅与承包商建立监理与被监理的关系。因此，总监理工程师应对施工总承包单位报送的分包单位资质情况进行审查、签认。

(4)总监理工程师不批准施工总承包单位开工前5天提交的延期10天开工的申请是正确的。 理由：根据建设工程施工合同示范文本关于开工的有关规定，承包人不能按时开工，应在不迟于协议书约定的开工日期前7天，以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求。本题施工单位在开工前5天才提出，故不予批准是正确的。

2．对施工过程中出现的问题，监理人员处理如下：

(1)指令承包单位停止使用该批钢筋。

对该批钢筋进一步检查其性能可降级使用，应与建设、设计、总承包单位共同确定处理方案。若不能用于工程则指令退场。

(2)指令停工。

要求施工单位，首先自检，自检合格后报验，监理工程师收到施工单位的报验申请后，进行检查验收。满足规范要求签认，若不满足要求则指令施工单位整改。

(3)指令停止相关部位继续施工。

请具有资质的法定检测单位进行该部位混凝土的强度检测，若能达到设计要求，予以验收，若不能达到设计要求，请原设计单位核算，核算能满足安全使用要求，予以验收；若设计核算不能满足安全使用要求，进行加固处理，加固处理后按技术处理方案验收，否则严禁验收。

3．工程竣工验收时，总监理工程师在执行验收程序方面的不妥的地方有：

(1)监理单位未组织竣工预验收即签署了竣工报验单不妥。

(2)正确做法：收到施工单位竣工申请后，应组织专业监理工程师进行竣工初验审查施工承包单位提交的竣工验收所需的文件资料；审核承包单位提交的竣工图；组织专业监理工程师对拟验收项目现场进行检查，如发现质量问题指令承包单位进行处理；对拟验收项目初验合格后，总监理工程师对《工程竣工报验单》予以签认；提出“工程质量评估报告”报建设单位。

4．本题考核建设工程施工合同管理中关于竣工验收的有关规定。

建设单位在收到监理单位提交的质量评估报告后即将该工程正式投入使用的做法是不正确的。

理由：根据建设工程施工合同示范文本中关于竣工验收的有关规定，工程未经竣工验收或

竣工验收未通过的，发包人不得使用。因此，建设单位在收到施工单位递交的竣工验收报告后，应组织设计、施工、监理等单位进行工程验收，工程验收合格后方可使用。

案例二

某施工单位承建的某污水处理厂工程项目已批准。该工程建设规模为日处理能力41.5万立方米二级处理，总造价约为2.9亿元，其中土建工程约为1.8亿元。工程资金来源为：35%自有资金、65%银行贷款。

现邀请合格的潜在的土建工程施工投标人参加本工程的投标。要求投标申请人须具备承担招标工程项目的能力和建设行政主管部门核发的市政公用工程施工总承包一级资质，地基与基础工程专业承包三级或以上资质的施工单位，并在近两年承担过2座以上(含2座)10万立方米以上污水处理厂主体施工工程。同时作为联合体的桩基施工单位应具有三级或以上桩基施工资质，近两年相关工程业绩良好。

【问题】

1. 建设工程招标的方式有哪几种? 各有何特点?

2. 哪些工程建设项目必须通过招标进行发包?

3. 可以不进行招标，采用直接委托的方式发包的工程项目有哪些?

【考点】

招标方式。

【要点分析】

建设工程招标的方式有公开招标和邀请招标两种，本案例主要考查必须进行招标和可以不进行招标的情况，考生要明确分清。

【参考答案】

1. 建设工程招标的方式有公开招标和邀请招标两种。

公开招标的优点是：投标的承包商多、范围广、竞争激烈，业主有较大的选择余地，能获得有竞争性的报价，提高工程质量和缩短工期。其缺点是：由于申请投标人较多，一般要设置资格预审程序，而且评标的工作量也较大，所需招标时间长、费用高。

邀请招标的优点是：不需要发布招标公告和设置资格预审程序，节约招标费用和节省时间; 由于对投标人以往的业绩和履约能力比较了解，减小了合同履行过程中承包方违约的风险。为了体现公开竞争和便于招标人选择综合能力最强的投标人中标，仍要求在投标书内报送表明投标人资质能力的有关证明材料，作为评标时的评审内容之一(通常称为资格后审) 。其缺点是：由

于邀请范围较小、选择面窄，可能排斥了某些在技术或报价上有竞争实力的潜在投标人，因此投标竞争的激烈程度相对较差。

2. 根据《招标投标法》第3条规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;

(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;

(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

3. 按照工程建设项目施工招标投标办法规定，属于下列情形之一的，可以不进行招标，采用直接委托的方式发包建设任务：

(1)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的;

(2)属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的;

(3)施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的;

(4)施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的;

(5)在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的;

(6)法律、行政法规规定的其他情形。

案例三

某建筑公司通过投标承接了本市某房地产开发企业的一栋钢筋混凝土剪力墙结构住宅楼，承包商在完成室外装修后，发现该建筑物向西北方向倾斜，该建筑公司采取了在倾斜一侧减载与在对应一侧加载、注浆、高压粉喷、增加锚杆静压桩等抢救措施，但无济于事，该房地产开发企业为确保工程质量和施工人员的人身安全，主动要求并报政府同意，采取上层结构6～18层定向爆破拆除的措施，从根本上消除了该栋楼的质量隐患。

在事故调查过程中，出现了以下不同的处理意见：

1. 工程勘察单位根据要求进行了工程勘察，并提交了详细的工程勘察资料，因此工程勘察单位不承担任何质量责任。

2. 建设单位为了加快进度，牺牲工程质量，并且未按规定委托监理单位对工程建设实施监理，因此建设单位应对工程质量事故负责。而设计单位是根据建设单位要求所进行的设计和处理，因此设计单位对质量事故不承担责任。

3. 施工单位在施工过程中及时提出问题，并提出加固补强方案，因此施工单位对该工程质量事故不承担任何责任。

4. 因建设单位及时采取爆破拆除措施，确保了相邻建筑和住户的生命财产安全，因此该质量事故不是重大质量事故。

为了降低成本，项目经理通过关系购进廉价暧气管道，并隐瞒了工地甲方和监理人员，工程完工后，通过验收交付使用单位使用，过了保修期后的某一冬季，大批用户暧气漏水。 问题：

1. 处理工程质量事故的程序有哪些?

2. 判断事故处理意见是否妥当?

3. 暧气漏水的责任是否应由施工单位承担? 为什么?

【参考解析】

1. 处理工程质量事故的程序是：

(1)事故调查：了解事故情况，并确定是否需要采取防护措施;

(2)分析调查结果，找出事故的主要原因;

(3)确定是否需要处理，若需处理，施工确定处理方案;

(4)事故处理;

(5)检查事故处理结果是否达到要求;

(6)事故处理结论;

(7)提交处理方案。

2. 判断事故处理意见的正确与否如下：

(1)工程勘察单位不承担任何质量事故是正确的;

(2)工程设计单位对工程质量事故不承担责任是错误的;

(3)施工单位对工程质量事故不承担任何责任是错误的;

(4)该质量事故不是重大质量事故是错误的。

3. 虽然已过保修期，但施工单位仍要对该质量问题负责。原因是：该质量问题的发生是由于施工单位采用不合格材料造成，是施工过程中造成的质量隐患，不属于保修的范围，因此不存在过了保修期的说法。

案例四

某高层框架写字楼施工中，监理工程师在施工过程中发现了以下情况。

(1)承包商浇筑基础底板混凝土时，现场搅拌棚挂出的混凝土配合比没有试配报告，现场计量装置未经监理工程师检查核定。

(2)二层框架柱纵向钢筋因材料堆放错误导致直径比设计要求的直径小2 mm。

(3)三层施工时，由建设方购买到现场的100 t钢筋，虽然有正式的出厂合格证，但现场抽检材质化验不合格。

(4)四层现浇混凝土上午钢筋绑扎完毕后，下午上班时未经检查验收就浇筑混凝土。

(5)在八层梁柱施工时，由于构件截面尺寸小，绑扎钢筋有困难，于是钢筋工决定通过“等强代换”原则，改变梁柱节点的梁的钢筋直径与数量。

(6)十层混凝土施工时预留试块经检验证明达不到设计要求的C30强度等级。

(7)屋盖顶上的钢结构电焊时，经检查发现部分电焊工没有持证上岗。

【问题】

1. 作为监理工程师应如何处理以上情况?

2. 进场材料的验收程序是什么?

3. 选择质量控制点的一般原则是什么?

答案：1. 监理工程师对上述情况的处理如下。

(1)指令停工，要求项目相关人员按设计要求的混凝土强度等级进行试配，并提交试配报告报监理审批。(1.5分)

(2)指令停工，由监理工程师组织设计与承包商共同研究处理方案，如需变更设计，承包商按变更后的设计图施工，否则要求拆除原有钢筋，按设计要求重新绑扎，承包商承担由此发生的费用。(1.5分)

(3)指令停止使用该100 t 钢筋; 通报业主共同研究处理方案，如该批钢筋检验不能用在工程上，应该将该批钢筋做好标志，并限期清出现场; 如可降级用于工程次要部位，应由监理工程师会同业主、设计单位、施工单位共同明确处置办法。(1.5分)

(4)指令不能浇筑混凝土，要求经下道工序检验合格后，通知监理工程师检查验收。(1.5分)

(5)指令停工，承包商提出设计变更(31程变更) 申请单，监理工程师审查认为确有必要，签署意见报建设单位，并会同建设单位提请设计单位进行设计变更后，承包商按设计变更通知及其变更设计图纸施工，并拆除已经绑扎的钢筋。(1.5分)

(6)指令停工，对十层混凝土结构进行强度检测，如检测结果符合要求，指令继续施工，同时要求相关人员加强混凝土施工质量控制; 如检测结果不符合要求，由监理工程师会同有关部门研究处理方案; 若无有效方案，指令相关人员返工。(1.5分)

(7)停止无证人员施工，要求安排有资质资格的工人进行生产操作，并对无证电焊工施工的质量进行检查。(1.5分)

2. 进场材料的验收程序如下。

承包商运进钢筋时，应向项目监理机构提交工程材料报审表，同时附有钢筋出厂合格证、技术说明书、材质化验单，按规定要求对钢筋进行一定比例的抽样送检，经监理工程师审查并确认其质量保证资料齐全、力学性能检验合格后，方准进场。(3.5分)

3. 选择质量控制点的一般原则如下：

概括地说，应当选择那些保证质量难度大的、对质量影响大的或者是发生质量问题时危害大的对象作为质量控制点。(1分)

(1)施工过程中的关键工序或环节及隐蔽工程。(1分)

(2)施工中的薄弱环节，或质量不稳定的工序、部位或对象。(1分)

(3)对后续工程施工或对后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象。(1分、

(4)采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节。(1分)

(5)施工上无足够把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节。(1分)

案例五

某实施监理的建筑工程，建筑面积3.8万平方米，地下一层，地上16层。施工单位（以下简称“乙方”）与建设单位（以下简称“甲方”）签订了施工总承包合同，合同期600天。合同约定工期每提前（或拖后）1天奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误一天，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误一天，供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络设计示意图如图1所示。

图1××工程网络计划示意图（单位：天）

施工过程中发生了以下事件：

事件一，底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5天，因人员窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元；

事件二，主体结构施工时，大模板未能按期到货，造成乙方主体结构施工工期延长10天，直接经济损失20万元；

事件三，屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3天，直接经济损失0.8万元；

事件四，中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9天，直接费用增加3万元；

事件五，因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装修晚开工30天，直接费损失0.5万元；

其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。

问题1. 用文字或符号标出该网络计划的关键线路。

2. 指出乙方向甲方索赔成立的事件，并分别说明索赔内容和理由。

3. 分别指出乙方可以向大模板供货方和屋面工程劳务分包方索赔的内容和理由。

4. 该工程实际总工期多少天？乙方可得到甲方的工期补偿为多少天？工期奖（罚）款是多少万元？

5. 乙方可得到各劳务分包方和大模板供货方的费用赔偿各是多少万元？

6. 如果只有室内装修工程有条件可以压缩工期，在发生以上事件的前提条件下，为了能最大限度地获得甲方的工期奖，室内装修工程工期至少应压缩多少天？

【正确答案】1. 该网络计划的关键线路为：①→②→③→④→⑥→⑧。

2. 索赔成立的有事件一、事件四、事件五。

事件一，按不可抗力处理，又是在关键线路上，所以只赔工期5天，不赔费用。

事件四，安全是甲方的责任，也是在关键线路上，所以可赔工期9天，还可赔费用3万元。事件五，是甲方的责任，但工作不在关键线路上，有时差存在，所以只赔费用，不赔工期。

3. 乙方可向模板供应商索赔10万元，向劳务分包商索赔0.8万元；因为它们之间有合同关系，而且责任不在乙方，索赔成立。

4. 实际总工期为：600+24＝624天，乙方可得到甲方的工期补偿为：5+9＝14天，工期罚款为：1万元×10天=10万元。

5. 乙方可向模板供应商索赔10万元，向劳务分包商索赔0.8万元，总计10.8万元。

6. 最大限度压缩工期为：624-595（第二条最大线路）＝29天。

老师：第4题答案罚款的天数怎么来的？第6题答案压缩的工期是怎么回事？

【回答】您的问题答复如下：

由网络计划图可知：关键线路为①→②→③→④→⑥→⑧，网络计划计算工期等于合同工期等于600天，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5天，特大暴雨属于不可抗力事件，且基础工程为关键工作，造别成工期延长5天，所以业主得赔偿工期5天； 因大模板未能按期到货，造成乙方主体结构施工工期延长10天，主体结构为关键工作，造成工期延长10天，但属于乙方自身原因，所以工期得不到补偿。

因乙方返工，屋面工程施工工期延长3天，屋面工程为非关键工作，其自由时差为10天，延期3天不影响总工期，所以工期得不到补偿；

因甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9天，设备安装为关键工作，且是业主原因造成工期延长9天，所以业主得赔偿工期9天；

因甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装修晚开工30天，室外装修为非关键工作，其总时差为50天，所以即使是业主原因造成工期延长30，但不影响总期，所以工期得不到补偿。

所以实际总工期为600+5+10+9＝624天；

乙方可获得业主工期补偿为：5+9＝14天，而另外的10天是乙方自身原因造成工期延长，所以工期罚款天数为10天。

由于室外装修工程晚开工30天，所以可以认为室外装修工期为130天，设备安装工期延长9天，可以认为设备安装工期为49天，故压缩室内装修工程时，将基础工程→主体结构→二次结构→室外装修→室外工程也变成关键线路，加上①→②→③→④→⑥→⑧就有了两条关键线路；所以室内装修工程可以压缩的天数为：200+40+9-100-30-90＝29天。

案例六

某实行监理的工程，施工合同价为15000万元，合同工期为18个月，预付款为合同价的20％，预付款自第7个月起在每月应支付的进度款中扣回300万元，直至扣完为止，保留金按进度款的5％从第1个月开始扣除。

工程施工到第5个月，监理工程师检查发现第3个月浇筑的混凝土工程出现细微裂缝。经查验分析，产生裂缝的原因是由于混凝土养护措施不到位所致，须进行裂缝处理。为此，项目监理机构提出：" 出现细微裂缝的混凝土工程暂按不合格项目处理，第3个月已付该部分

工程款在第5个月的工程进度款中扣回，在细微裂缝处理完毕并验收合格后的次月再支付" 。经计算，该混凝土工程的直接工程费为200万元，取费费率：措施费为直接工程费的5％，间接费费率为8％，利润率为4％，综合计税系数为3.41％。

施工单位委托一家具有相应资质的专业公司进行裂缝处理，处理费用为4.8万元，工作时间为10天。该工程施工到第6个月，施工单位提出补偿4.8万元和延长10天工期的申请。 该工程前7个月施工单位实际完成的进度款见表5-1

表5-1施工单位实际完成的进度款

问题：

1．项目监理机构在前3个月可签认的工程进度款分别是多少（考虑扣保留金）？

2．写出项目监理机构对混凝土工程中出现细微裂缝质量问题的处理程序。

3．计算出现细微裂缝的混凝土工程的造价。项目监理机构是否应同意施工单位提出的补偿4.8万元和延长10天工期的要求？说明理由。

4．如果第5个月无其他异常情况发生，计算该月项目监理机构可签认的工程进度款。

5．如果施工单位按项目监理机构要求执行，在第6个月将裂缝处理完成并验收合格，计算第7个月项目监理机构可签认的工程进度款。

答案及评分标准（20分）

1．（3分）

（1）200×（1-5％）=190（万元）（1分）

（2）300×（1-5％）=285（万元）（1分）

（3）500×（1-5％）=475（万元）（1分）

2．（5分）

（1）签发《监理工程师通知单》（1分）；

（2）批复处理方案（1分）；

（3）跟踪检查处理方案的实施（1分）；

（4）检查、鉴定和验收处理结果（1分）；

（5）提交质量问题处理报告（1分）。

3．（8分）

（1）措施费：200×5％=1 0（万元） （1分）

直接费：200+10=210（万元） （1分）

间接费：210×8％=16.8（万元） （1分）

利润：（210+16.8）×4％=9.07（万元） （1分）

税金：（210+16.8+9.07）×3.41％=8.04（万元） （1分） 工程造价：210+16.8+9.07+8.04=243.91（万元） （1分）

（2）不同意（1分）；因为是施工单位的责任（1分）。

4．（2分）

600×（1-5％）-243.91×（1-5％）=338.29（万元） （2分）

5．（2分）

800×（1-5％）-300+243.91×（1-5％）=691.71（万元） （2分）