科技型中小企业成长阶段分析及划分标准

科学学与科学技术管理企业管理

科技型中小企业成长阶段分析

及划分标准

章卫民１，劳剑东２，李

湛１

（１．上海交通大学安泰经济与管理学院，上海２０００５２；２．上海大学科技园，上海２０００７２）

摘要：科技型中小企业的成长有着明显的阶段特征。首先从资金需求和来源、财务状况、组织结构、创新行为、风险特征、市场环境等六个方面对我国科技型中小企业成长阶段的特征进行定性的分析，然后根据调研情况给出了一个量化划分标准。

关键词：科技型中小企业；成长阶段；划分标准中图分类号：Ｆ２７６．３

文献标识码：Ａ

文章编号：１００２－０２４１（２００８）０５－０１３５－０５

我国的科技型中小企业始于２０世纪８０年代初，历经２０年的风雨历程，从无到有，从小到大，已从简单的提供科技咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成为国民经济中的一支充满生机和活力的生力军，成为持续健康快速发展的中国经济的新增长点。

近年来，政府部门、企业界和学术界对科技型中小企业进行不同层面的研究，但是，很少从科技型企业成长阶段角度出发研究科技型中小企业。国内外学术界对于中小型企业的研究成果虽然很多，但直接针对科技型中小企业阶段划分的研究却相对匮乏。我国政府曾出台《中小企业标准暂行规定》，但对科技型企业来说，国家标准具有一定的局限性。如何根据科技型中小企业的特点，为它们的发展作阶段性划分，这对科技型中小企业的研究、政府支持政策的制定与统筹有着极其重大的意义。

型中小企业应具备以下条件。

（１）产品（工艺和服务）的主导技术应是所确定的高技术领域，包括电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、资源与环境、新能源与高效节能、高技术服务业等行业。

（２）企业有较高的生产经营管理水平和较强的技术创新能力。

（３）从业人员不超过５００人，其中科技人员占３０％以上。

（４）年销售收入和资产总额均在５０００万元以下。（５）直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于１０％，用于技术开发的经费支出占全年销售额的３％以上。

（６）科技对企业经济增长的贡献率达５０％以上。

２科技型中小企业成长阶段的定性描述

企业成长也可称为企业的增长，它既包括企业规模

１科技型中小企业的界定

科技型中小企业是一种知识、技术和人才密集型，并

的增长，也包括企业素质的提高，因此，企业成长过程就是一个企业从小到大、由弱变强的动态变化过程。和其他非科技型生产企业一样，科技型中小企业以及其所生产的产品同样具有生命周期。但是科技型中小企业不像传统企业那样投资一条生产线，生产一种技术成熟、市场前景明朗的产品，其所研制和生产的产品往往在该行业还未发展成熟。因此，科技型中小企业所经历的生命周期与

以追求创新为其核心、将科技成果转化为现实生产力的的中小规模企业实体。这类企业往往由科技人员创办，主要从事高新技术范围内的一种或多种高新技术及产品的研制、开发、生产、销售和服务。与其他类型的企业相比，科技型中小企业不仅规模小、机制灵活，而且技术含量比较高。在调查国内外相关资料的基础上，本文认为，科技

收稿日期：２００８－０２－０２

基金项目：上海市科技发展基金软科学研究项目“上海高新技术企业发展政策及发展效应研究”（０７６９２１０２０）；上海市科技发展基金软科学研究项目“基于科技型中小企业成长阶段的政策导向支持方式研究”（０５６９２１０５７）

第一作者简介：章卫民（１９６５－），男，上海人，上海交通大学安泰经济与管理学院博士研究生，研究方向：高新技术园区产业政策。

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企业管理

其所研制的产品的生命周期及随之产生的新行业周期存在着明显的同步关系。

目前，关于中小企业发展的模型多种多样，但究其渊源，主要是从三个方面对企业进行研究：一是从企业经济规模研究中小企业成长的模型，如阿尔巴哈的企业发展模型；二是从外部竞争衡量中小企业成长的模型，如拉瑞・・葛雷纳的企业发展模型；三是按企业的组织架构研Ｅ究中小型企业成长的模型，如休夫・・奥内尔模型。综合Ｍ以上三种模型，结合科技型中小企业的若干典型范例，并参考国内有关学者的研究成果，本文将科技型中小企业的成长阶段划分为种子期、初创期、成长期、稳定期和蜕变期（或衰退期），如图１所示。

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全成立，无法得到社会各部门尤其是金融机构的认可，资金来源渠道单一，筹集一定数量的资金成了最大的难题。在这个阶段，企业生存发展的风险最大，根本无法获得商业银行等金融机构的资金服务，风险投资也不会选择在这个阶段进入。其主要的资金来源有两类：①由创业者提供或通过亲戚朋友以及天使投资人解决，②政府目前提供的创新基金（种子基金）等。同时企业也可以通过融资性租赁获取间接融资资金，如租赁所需的厂房、设备、实验仪器等。但是总的来说这一阶段的融资规模不大，但是风险较高，资金是制约项目转化的一个主要瓶颈。

（２）从财务状况来看：财务状况的好坏一定程度上决定了一个企业的生存能力，种子期的企业因为其选定的具有开发前景的项目尚处于可行性研究、试验攻关阶段，还没有促成科技成果的转化和产品的投产，所以这个时候的企业本身几乎没有任何收入，距离现金流量的平衡通常还需要两到三年的时间。企业除了要支出必须的研发费用和日常开支，还需要追加一部分的投入，所以此时的财务状况是比较紧张的。

（３）从组织结构来看：这一阶段，企业员工数量较

图１

科技型中小企业成长阶段

少，组织结构较为单一，高层团队一般由家庭成员、同学或朋友组成。分工一般不是很明确，没有明确的部门设置，企业员工一般身兼数职，属于全攻全守状态，办事效率比较高，但往往权责不明确，没有很好的激励机制，他们的价值主要依靠创业精神维系。

（４）从创新行为来看：这一时期的创新活动主要是科技人员的技术攻关，实现科技成果从理论到实践的转化，其主要涉及到的是科技人员的技术行为，即研究实现科研成果转化为生产力的可行性。因此，以科技研究与开发为重点的技术创新是该阶段创新行为的主导。

（５）从风险特征来看：这一阶段的风险更多地表现为创业风险，即实现科技成果转化可能性所产生的各种风险，此类风险较大，加上资金风险等因素使得这个时期的企业生存压力最大，不少企业会在这一阶段遭受损失或者中途夭折。

（６）从市场环境来看：这个阶段的企业尚未开始真正意义上的产品投入市场，更多是部分样品投入市场的试用或者对产品市场的调研工作。因此与完全的产品竞争市场还是存在着很大的差异，企业的产品只是处于研发阶段，尚未形成竞争力。

科技型中小企业的成长是一个量变和质变同时进行的过程，其成长过程中体现出来的一般特点是高增长率、高额的研究与开发费用、高技术附加值和知识密集，但是同时也是高风险的，这就决定着科技型企业与其他企业相比，在其发展每个阶段都更有可能出于某种原因被淘汰出局，真正可以经历企业成长各个阶段直到最后完成蜕变成为大企业的只是极少数。

科技型中小企业在成长的每一个阶段都有其显著特征。以下就资金需求和来源、财务状况、组织结构、创新行为、风险特征、市场环境等六个方面对我国科技型中小企业成长阶段的特征进行定性的分析。

２．１种子期

种子期是指科技人员或机构对已选定的具有商业开发前景的科技成果进行生产可行性研究、技术难点攻关和中间实验。此时项目处于创意、发明或实验室初级产品成熟样品的阶段，在这一阶段，需要投入资金进行研发、

试制和形成产业化的生产方案，以验证其创意的可行性及经济技术的合理性。其表现出来的明显特征如下。

（１）从资金需求和来源来看：投资的目的是使项目创意商品化，虽然投资规模通常不大，但是，由于企业尚未完

２．２初创期

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初创期是指生产出可供市场出售的新产品（服务）或新工艺，实现科技成果向现实生产力转变的过程。此时高新技术产品实现商品化转化，技术真正运用于生产当中，产品生产工艺较为成熟，并且开始向消费者介绍新产品的特点和用途。这一阶段的主要目标是实现各种资源要素的合理组合，使公司生存有基本保障。这一阶段表现出来的明显特征如下。

（１）从资金需求和来源来看：由于企业还没有很好的经营业绩，因此很难获得商业信贷，这一阶段以风险投资进入为主。投资者开始关注投资项目的商业计划、赢利性及企业的管理。与此同时，处于这一阶段的企业可以通过继续吸纳投资基金的方式进行注资，主要是依靠风险资本的介入和企业自身的融资，通过政府或民间担保机构来解决。但是此时企业风险仍比较大，风险投资和各类信用担保机构进入的力度不大，企业融资仍然制约了企业的进一步的发展。

（２）从财务状况来看：这个时期由于企业产品市场未能打开，占有率低，产品规模成本尚未体现，成熟的营销网络没有形成，这些都使得企业的财务状况承受着很大的压力，企业大多数处于亏损状态，少数获得微利。此时企业开始更多地关注产品销售渠道的畅通和成本费用的降低，政府创立的各种孵化器可为他们提供了良好的发展条件。

（３）从组织结构来看：在这一阶段，企业员工数量不多，规模较小，适宜建立一种简单的组织结构形式，一般为直线职能制结构。每几个成员单独设立一个部门以从事研究和开发工作，企业决策权集中在一个高层管理人员手中，决策集中，职责分明，执行效率高，有利于企业实施技术创新战略和优化配置创新资源。遇到重大决策还需要企业员工共同参与解决。

（４）从创新行为来看：这个时期的创新活动主要是吸引与生产有关的各种资源要素的投入，创建一个具有生产经营职能和严密组织结构的经济实体。创新活动主要涉及到创业人员的创业行为，创业人员作为企业创办者和经营者筹划组织未来的各种活动。因此，管理创新成了该阶段企业创新的主导。

（５）从风险特征来看：这一阶段的风险更多地表现为创业风险，即把科技成果转化为实现生产力过程中所产生的各种经营风险、技术风险、产品风险、市场风险的综合。企业要能经受上述风险，需要具备以下两个条件：

企业管理

一是技术人员与企业家结合，组成知识互补、能力互补、管理能力强的决策机构；二是高技术与风险资本结合。

（６）从市场环境来看：这一时期，产品虽然具有特色和竞争潜力，但是还不十分成熟，未能得到广大消费者的青睐，许多消费者持观望态度。由于研发生产成本较高，因此新产品的价格普遍较高，市场尚未打开，产品局限于小批量的生产，处于试销阶段，因此应确定市场的可行性，着手构建营销网络。

２．３成长期

科技型中小企业通过前期的艰苦创业，实现了科研成果向现实生产力的转化，便进入了成长发展阶段。在这一阶段，企业以“市场导向”为指导思想，有了自己的主导产品，产品和工艺也逐渐稳定；企业以扩大市场份额为战略目标，产品在市场上占有了一定的地位，生产能力已经形成，销量开始出现大幅增加，企业开始赢利，形成了规模经济所需要的核心能力。市场前景日益明朗，企业进入良性循环，销售和生产能力之间的缺口逐渐消失。这一阶段表现出来的明显特征如下。

（１）从资金需求和来源来看：在这一阶段，随着创业企业的销售收入、利润各方面都快速增长，科技型中小企业为了适应市场需要而出现快速增长，需要大量追加资金的投入。不过，筹资不再是难题。因为随着企业管理逐步走上正轨，企业素质得到了进一步提高，融资能力明显增强，资金相对而言宽松，企业可以从各种资金来源渠道筹措资金。一些大型的风险基金、投资银行开始介入，上市融资成为可能。

（２）从财务状况来看：随着产品市场规模的扩大，规模经济的效应开始体现，带动了企业赢利能力的迅速增长，企业真正进入了一个高速发展期。企业应注重优化资本结构，降低资本成本，注重各项费用的优化提高利润率，加快资产的周转，从而增加权益资本的收益水平。

（３）从组织结构来看：在这一阶段，原有的直线型组织结构已经不能适应企业迅速扩张的需要，不同直线部门和职能部门之间容易产生不协调或矛盾。分工的进一步细化要求科技型中小企业迅速转变组织机构，此时的企业应采用矩阵制的组织结构。因为矩阵制的组织机构有利于加强各部门间的配合和信息交流，便于集中各种专门的知识和技能，加速完成某一特定项目，使组织具有整体性和灵活性，顺应企业发展的需要。

（４）从创新行为来看：这一阶段的创新活动主要围

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企业管理

绕以下两个方面展开：一是合理配置和利用人才、技术和资本等各种资源要素，扩大规模，降低成本，迅速占领市场，增强竞争力；二是提高二次技术创新能力，加强高技术产品（服务）或工艺的研究开发的优势。前者涉及到企业经营管理各方面的问题。因此，与之相应的企业创新主要表现为管理创新、市场创新。其中管理创新是核心。在这一阶段，吸引各方面的优秀人才投身入企业成了关键。后者要求企业具备较强的技术创新能力，但是技术创新活动往往是改进型或改良型的，主要是围绕已有的产品和技术进行，不像种子期的企业，所进行的技术创新活动是一种突破性、全新概念的。

（５）从风险特征来看：进入成长发展期，科技型中小企业基本排除了技术风险，面临的风险主要是市场风险和管理风险。为增强抵抗风险的能力，企业可以由单一经营优势向综合经营优势过渡。同时企业可以加快原有技术的改进力度以保持技术领先。

（６）从市场环境来看：在这一阶段，产品在市场上已具有鲜明的特色定位，技术优势得到了充分体现，市场份额逐步提高，营销创市是这一时期的首要任务。企业已由以前的直觉型感性管理转变为职业化的管理。由于市场环境变动以及新的竞争者的介入使市场竞争更加激烈，企业应密切关注顾客不断变化的需求，必须调整公司的产品、服务和营销方式，加大二次创新的力度，逐步实现产品的多元化和系列化，增强市场竞争力。

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创新各过程相关的资金投入，由于融资环境的改善，企业发展策略和融资策略会围绕实施企业资本运作来进行。

（２）从财务状况来看：毫无疑问，此时企业的财务状况是最好的时期，企业稳定的利润及现金流是其平稳发展的有力保障。但是，随着能生产此产品的企业的增多，原先具有的技术创新优势逐渐失去，企业的成长空间受到挤压，产品利润率将逐渐下降。企业可以通过加快资产周转率或者资本运作来提高净资产收益率，基本保持其行业发展的稳定水平。

（３）从组织结构来看：原先矩阵式的结构对于稳定期来说效率将相对偏低，因为矩阵式组织结构围绕的是部门职能，公司规模和业务的扩大使得部门间的合作不再那么网容易，信息不再那么畅通。这是，企业适宜采用扁平化、络化的组织结构。扁平化、网络化组织结构是围绕工作流程而不是部门职能，其建立的基础是基于计算机技术和互联网技术的知识和信息的共享，实现的途径是流程再造。这种组织结构管理层少，会计信息失真少，传递信息速度快，便于决策者和执行者快速沟通，提高工作效率。

（４）从创新行为来看：随着原有技术优势的逐步失去，这个时期的科技型中小企业的发展速度开始放慢，甚至出现停滞现象，企业为了成功地过渡到蜕变期，必须在保证正常运营的同时，投入新的力量进行下一步的技术创新行为。这个时期的技术创新行为有着多种不同的方式，主要有全新产品和技术的开发，老产品和技术的更新换代。技术创新的动力既来自于企业发展的需要，即尽力延长稳定期的时间，也来自市场竞争的压力，它是在两者的交织作用下产生的。但是，由于企业的守旧思想、缺乏创新精神的存在，企业技术创新的积极性与前三个时期相比会相对减弱，但创新的范围有所扩大。总的来说，技术创新仍然是本阶段企业创新活动的主要内容。

（５）从风险特征来看：这一阶段的企业实力得到了很技术力量作为创新的支撑，自身大的提高，有足够的财力、

抗风险的能力也有很大的提高，无论是新的技术创新还是原有技术的改进，风险都比以前阶段要小。由于科技型中小企业高技术的特征，在转型过程中会涉及到前期中小企业更多的资源重组和置换，因而转型风险比较大。为了降低风险，企业应尽可能地采用渐进式的转型扩展。

（６）从市场环境来看：在这一阶段，企业在社会上已具有一定的影响力和知名度，新产品（服务）或工艺很容易被市场接受，赢利剧增。因而能否为市场提供足够的产

２．４稳定期

稳定期是科技型中小企业最为辉煌的时期。在经过一定时间的成长和扩张，产品的技术日趋成熟，企业已形成自己的特色产品甚至名牌产品，生产、销售、服务已为大多数潜在的消费者所接受，产品价格销量趋于稳定，产品销售利润达到顶峰，市场逐渐趋于饱和。此时，有能力生产此产品的企业越来越多，市场竞争的焦点逐渐转向价格、质量、服务、品牌的竞争，高新技术产品的销售速度开始放慢。此时的企业进入大规模生产阶段，总体生产能力达到高峰，企业发展相对平稳。这一阶段表现出来的明显特征如下。

（１）从资金需求和来源来看：稳定期是上市前的最后一个阶段，也是风险投资寻求退出阶段。此时企业有稳定的现金流和利润，企业实力进一步加强，已具有足够的资信信贷能力，企业融资环境大为改善。在这一阶段，企业经营者开始寻找新的经济增长点，资金的需求主要是加强与技术

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品成了企业成功的关键。同时企业还必须加强营销体系的建设和营销渠道的开拓，以取得更大的发展。

表１

企业管理

科技型中小企业成长阶段划分标准

２．５蜕变期

到达蜕变期，企业就开始出现很大的分化，企业在稳定期如果能够抓住机遇，积极进行技术创新，使企业保持良好的发展势头，那么它就进入了蜕变期，否则它将走入衰退期，直至生命的终结。科技型中小企业的蜕变不仅仅表现在规模能力由中小型企业向大型企业转变，更重要经的是表现在其品质内涵上的转变，即企业的技术档次、营业务水平、人才素质、组织结构、信息管理、营销服务等方面都发生深刻的质变。

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３科技型中小企业成长阶段的定量描述

无论处于何种成长阶段，企业都存在于特定的环境

之中，都要与外界进行物质、信息的交换，企业才能生存和拥有活力，并随着外部环境的变化予以及时调整和响应。然而，各种错综复杂的制约因素导致我们难以用数学方法完全定量地分析和计算企业动态发展的过程，并给出一个明确的阶段划分标准。目前，国内外有部分学者尝试开展这方面的经验分析，并获得了一定的进展。为方便调研阶段样本企业的筛选，我们引用朱婧嫣等（２００５）估算的以企业销售收入为量纲的划分标准，考虑到不同科技产业的差异性，根据上海对科技型中小企业行业的划分。并根据实际情况对参数作了若干调整，拟定了科技型中小企业成长阶段的划分标准，具体如表１所示。

值得注意的是，销售收入只是一个参考的标准，实际上，对于科技型中小企业成长阶段的界定并不局限于此，应以技术产品所处生产阶段为主，销售收入量纲仅作为辅助指标。

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（责任编辑

殷得民）

ＳｔｕｄｙｏｎＧｒｏｗｔｈＳｔａｇｅＡｎａｌｙｓｉｓａｎｄＤｉｓｔｉｎｇｕｉｓｈＣｒｉｔｅｒｉｏｎａｂｏｕｔＳＭＥｓ

ＺＨＡＮＧＷｅｉｍｉｎ１，ＬＡＯＪｉａｎｄｏｎｇ２，ＬＩＺｈａｎ１

（１．ＡｎｔａｉＣｏｌｌｅｇｅｏｆＥｃｏｎｏｍｙａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，ＳｈａｎｇｈａｉＪｉａｏｔｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ２０００５２，Ｃｈｉｎａg２．Ｐａｒｋｏｆ

ＳｃｉｅｎｃｅａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ＳｈａｎｇｈａｉＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ２０００７２，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔｓ：

ＴｈｅｒｅｉｓｏｂｖｉｏｕｓｓｔａｇｅｃｈａｒａｃｔｅｒｉｎｔｈｅｃｏｕｒｓｅｏｆＳＭＥｓ＇ｇｒｏｗｉｎｇ．

Ｔｈｉｓｐａｐｅｒｍａｄｅａｄｅｔａｉｌｅｄｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅ

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