04期货公司管理办法
期货公管理司法办
(2007年月9日 4证会令监4第号)3第
章一总 则第二章
立、设更变与业终止
第三章 公司务治
理第章四经纪 业务规则
第五 客章资产保护户第
六 监督管理章
第七 法律章责
第八章 附任则
第 一章总 则 第
条一 为规了期范货公的司经营动活加,对强期货司的监公管理督,保客户护的合法益权,促进货市场期极积妥稳展发,根据《司法》和公《货交易管期条例》理法律、行等政法,规定制办本。法 第
条二 在中人华民和国境内设立的共期货公,适司用本办。法
三第 期货公条应当遵司法律、守政行法规中和证券国监督管委员理(会以简称中下国监证会的规定,)慎审经,履行对营户的客信诚务义。 第四
条期货 司的公股股控东实际、控制和其人他关人联得滥用权不利,得不占期货公用的资司或者产用挪户保证客和金他资产其不,得害期货损公司客户的、法合益。权
五第条中国 证会及其监出派构机依法对期公货司及分支机其实行构监督管理。
国期货业协中会期货、易所依法交期对公货实司行律自管理。
期货保金证安存管全控监构机依法对保金证安全实施监控。
第章二设立 变、更业与终止务
六条第申请 立设期公货,除司应当符《合期货交易管条理例》第十六规定的条件条外,应当还具下列条件:备
(一)有期货从业人具员格资的人员不少于51人;
二)(备任具职格资高的级理管员人少于不人。3
七第 申条设请期货立司公股东应,具有当中法国人资,持格5%有以上权股股东的应具备当列条件下:
()一收实本资净和资均产低不人民于30币00万元持,续经2个营以上整的会完计年,在最近度个会2计年内至度1少会计个度盈年;利或者收实本资和资产均不低净人于民2亿元币
(;)净二产资低于不收资本实50的%或有负债,低于净产的资0%5不,在存对财状况产生务重不大确定影的其响风险;
(三他)包括对货期公的出司在资的内计对累长期股外权资投不过超自身资产净;
(四没)较大数有的额期到未清债务;偿
(五近)3内未因年法违违规经营受行到政处罚或刑事者罚处;
(六未)因涉违嫌违规法经营在正被权有机关案调立查或采取强制者施;措
(七)在3年内作为近融金机的股构或东实际者控人,或者制为作市公上的控股司股东者或际控实人,没制有用股东滥利权逃避、股东务义等诚信行为;不
()八自其人股东然法、定表代人者高级管或理员人没有被取采证、期货券市场入禁措施,者禁或期入届限满逾2已年没有被;销撤证券、期高货级管理员人职资格任或者业从员资人格,或
者自被销撤日之起已逾年2;不存在《司法公第》百一四十七条一第所列情形;
款九)(存不在国中监证根会审慎监管据原认定则其他不适合参的期货股司的公情形 。
第条八 立期货公司,设持1有00%权股股东的除当符应本合办第法条七规定条的件,净资外本应当不于低人币10民亿元;股东不用净资本适者类或似标的指,资净应产当低不于人民币5亿元1 。第九条
货公期有司关联系的关东股持股例合计达到5%比,持的比股例高最的东股当符合本办应第七法规条定的条。件
货期公有关联关司的系东股持股例合比达计 到10%的0持,比例最高股的股应当符合本东办法第条规八的定件。 条
第十条 申请设期货立司公,当应中国证监向会交下提列申材请料
:(一)设立 货期公申请书司;
(二)公司 程草章;案
三) (经营计划
(;四)发 人名单及起其审计报告;
五)(拟任用高级管 人理和员从业人名单员、简历相关资格和明证;
六( )订的拟货期业制度、内部务控制制和度风管险制度文理本;
() 七地、场设备资金、明文件证;(八
) 律师事务出所具法律的见意书;
九( )国证监会中定的规他其申材请。料
第十一 条按 本照办设立法的期公司货,以可事商从品期经纪业务货;从事其期他货务的业还,当取得应应的业相务资。格
十二条第 货期公司请金申融期经货业纪务资,应当具格下列备条件
(:)一请申日前个2月的风监管险指持标符合续定的规准标;
(二)具有健全的公治司、风险管理制度理和部控内制制,并有效执度行;(三
符合)中证监会期国货保证金安存管监全控的规定;
()具四有事金从期货经纪业融务详细的计划;
(五)务业施设技术和系统符相合技术关范规运行状况良好;且(
六)级高理管人员近年内2未过受事处刑罚,未因法违规违经受过营政行处,罚无良信不记用录且,不存在涉嫌因法违违规经营在正被有权机关查的调形情;(
)不存在七中被证监会及国其派出构机取采期货《易交理条例管第》十九五条第二款第、六十规条的监管定措施情的形;
()不八在存涉因违嫌法规违营正经在行政、司被法机立案关调查的情形;
九)近2(年内因未违违规经法营受过事处刑或者罚政处罚。但期行货司控公股股东者或际实制控变人更,高管理级人变更员例超比50过,对%现出上述形情有负责的高任管理人员和级业负务责人不已公司任在职且,已改整完成并经期公司住所地货的中证监国派出会构机收验格合,的不受可此限;制(十
)股控东净资股不低产于民币人003万0;元
(十)控股股东一和实际制控近2年人内未受刑过处事,罚因未违法违规营受过经行处政,且罚不在存因嫌违法违规涉经营正被有在机权关案立查调的形;情
(二)十国证中会监根据慎审管监则规原的其他条件定。 第十三
条 期公货申司金请融期货经业纪务格,资应当中向国监证提交会下列请申材:料(
一金)期融货纪经业务格资请申书
(二);盖公司加章公营业执照的业和许可证复务件印;(
)股东三会者董或事会关期货公司申请于融金货期经业务纪格资的议决件;文(四)
申请日前2个月月末期货的司风险公管报监,表申及请前2日个的月险监管指标持风符续合规标准定书的保面证;
五()公司理、风治管险制理度内部控制制和文度及本行执况情报;告
六)(事金融期从货经业纪的务计书;划
七)(业务设施技术系和运统行情报况;告
八)(高《管理人级员况表情、《主》部门负责要情人表》况和从《业员情人况表》;
(九经具有证券)、期相货业务关资的会计师事格务审计的前1年度财所报告务申;日在下请半年,的还应供提审计经半年的财务报度告;(
十)股股控东的经有证具券期、货相关务资业格会计师事的务所审计的最近一的期务财告;
(十报)一师律务所就事货公期是司否合符办本第十法条二(六)第项第、八)(项、第九)项(第(和一)项规十定的条件,以股及东会或者董事决议会否合是出法的具法意见书;律(
十)二存在本办法若十第二第(条九项规定)的情形的还,提应期供货司公所住地的中证国监会出机派构出具整的改验收格合专的意项书见
;十()中三国证会规定的其他申监材料。 请第十四条
期货公 司变股权更下有情形之一列,应当经的国中证会批准:
(一监)个股东的单股比例增持到加5以上%或,者有关关系联的东合计股持股比例增到5加%以;
上()二持有5%以股上权的股受东让股权或,有关者联系且关合计持有%以5上权的股东股让股权受 。第
十五 期货公条变司股更有权办本第十法四条所情形列的应当,符下合列条:件(
)拟一更变的股不权在存被封查、结冻情等形
;二)期货公司(与股东之不存在间叉持股的交形情,期货公不存在司为权受让股提供任何形方财务支持的情式;形
()涉及的三东符股本合办第七条法、第八、条九第规定条的条。
件第六十条期货公 司更变权股有本法第十四办条列所情的形应当,中国向证监提交会下列申请料:材
()变一更权股申书请
(二;股东会关于变)更权股的决议件;文
(三)权转股合同,让以
及其他股东放优弃先买权购的诺书承;
四)变更(期货公司后东股权股背景况图;
情五)间(持接期货公司5有及%上以股权自然人的情况报表;申(六
期)货公关司于变更股后之东间是否在关存联关系、期公货司是为否股受权方提让供任何形财式务支的情持况明;说
七(拟增加)资额的出股的东股会东或者董会做事出的关相决;议(
)拟八增出资额的加股东以及合本办符第九条法规定的股的基东情本报告况
(;)拟增加出九资的股东以及额合本符办法九条第规的股东定审的报告;计
十)拟增加(资额的股出以东符及合本办法九条第规定的股关东投资期于公货司的可性行报和计告;划
(一)十律事务所师具的出律意见书法;
(十)二国中监会规证的定他材料其。
十七第条 期货司变公更注资册,应当本符合下列条:
件()一 更变注后册资本低于不所从的期货事业的注册资务本低最额;限
()二 拟计模的变算更注资本后册的净资本和其财他指标务足风险满监管指标标;
准(三 增加)册注本的,拟资增出资加者受让股权或的东应股符合当本法办七第条、第条、八第九条规的。
第十定条 期货公司八变更册注本资,当应中国经证监审核会,期货司应当公中国向证会提监下列交请材申料
(:一变更注册资)申请本书;
(二)股东关于会更注册变本的资议决文;件
(三股)东变更资出合同的以,其及他东放弃股先优购买权承诺书;的(四)
更注变册本资详的细案;方
()模拟计五的算更注变册资本的资后负债表、产险监风管报;表
(六)办本法十第六第条(四)项第(十一)项规至定的材料;
(七)中国证监会定规其他材料的 。第
九十条 期货司公更变股权或者注册本,资单个股东或者有联关系关的股拟东有期货持公1司00股%权的中,证监会根据审国慎监原则进管行审,做查批准出或不者批的准定。 决第二十条
期货 司变公更定代表人,法拟任定法代人应当具表任职备格资。期货公司当应向所住地中的证国监会出派机构交提列申请材下料:(
) 变一更定代表人法请申;书(
) 二股会东于关变法更代定人表的决议件文。公章程司另有规的,从定规其;定
(三) 拟法任定代表人职任资格证明;
四()中国证监 会定规的其材料。
第他十一条二期货 公司更住变所,当应妥处善理客户保的金证持仓,和迁入的住拟和所使用的拟设应当符合期货施务的需要业期货公司在。国证监会中不同出机派构辖变区住更的,所还应当合符下条列:
件(一) 合符续持性营规则;经(
二 )
近2年内重无违大违规法营记经录,发生重大未险事风;件(三
)国中监会证据审慎根监原管规则的定他其件条 。第
十二条 二货公期变司住更所应当,拟向迁地中入证国监派会机构提交下出列申请材:
料(一变)住更申所请;书
()变二更所住详的细计划;
三(拟)变更后的住所所有或权使用者权明和证消检防验格合明;证(四)
妥善理处客户证金和保仓的持报;
(告)五中国证监规定会其他的料。材
第二三十 期货公条司申请立设营业,应部当具备下条件列:
(一)未因涉违法违规经嫌正在被营有机关权调查,近1年未内违法违因规营经受行政处到罚者或刑事处罚;
二()申日请前个月符3期合公货司风监管指险标标;准
(三)符合有客户关资产护保和期保货证金安全存管控监的规;定(
)公司四理和治部内制制控符度有关合定规并有执效行;
五)拟任负(人责具任职资格备件,业务岗位条作人员具备期工从业货员资格;人
六()业务位岗责明确、分职合理工,与营业的经营计划相适部;
应七)具有符合期(业货需要务营的业所和场施;设
八()国证监中根会审慎监管据原则定规的他条其。 件
二十四条 期货第公申请司设营业部立,应当拟向设营立部所在地业的中证监会国派机构提出下交列申材请料:
(一)立设业部营请书;申
二)拟设立营(业的决议文部件
(三)申请;前日个3月月末的险风监报表管;
(四)业部营的管理制度文本
(;五拟任)负人责职任资申请材格或料证明
(;)六拟用从任人员业册名、期从业人货员格资书复证件;印(
)营业七场所所权有者或使用权明和证消防验检合证明;格
(八)中国证会规定的监其他材。料
第十五条二 期公司货营部变更业责负人的,任负责拟人当具备相应的任应职资格。
期公司货当应向营部所在地的业中证监国派会机出构交提于关更变责负人请书申和拟负责人任任资职证明格。
第二六条 十期公司货业部变营更营业场所的应,妥善当理处客的户保金证和持,拟迁仓入营的场业所拟使用和设的应施满足当货业务期需要。的
期公司应当货营向部所业地的在国证中会派出监机构提交下申列请料:材
一(变)更业营营业部场所请申书;
(二变更)业营部业场所营的细详划计
(;三对)户保证客金和仓妥持善理的处况报告情
;四)(变拟更的营业后场所有权或者所使权证明用和防检消验合证明格
(五;)中国监会证规的定他其料。材本
办法称所货公期变司营更业营业部所仅限场于中国在监证同一会派
出机辖构内区更营业场变。所
第二七十条期货公 营业部司终的,应当先止妥善行理该处业营部户客保证的和金他其产资结,期货业务并清终止营经活。
动期货司公应当向营部业所地在中国的证会派监出机构交下列申请提料:
(材一 终)止业部营请申书;
()二 拟止营业部终的议决件;文(三)
于处关客户的保理金和其他资产、结清证货业期务终止经营并动的活况情告报
(;)四 国中监会规定证的其他材料 。第二十
八 条货公司因遭期遇可不力等抗当事由申正请停业,应当的善妥处客理的户保金证其和资他产,清退或移客转。
期户公司恢复货营的业应当符,合货公司期持性续经规则营。停期业届满限后,期货司仍公能未恢复营业或者不符仍持续性合营规经则,中的国监会可证根以《期据货易管理交例》条第二一十条一第款的规注定销其期业务货可许证。
二第九十 条货期司公业的停应,向中国证监会提交下当申列材料请:
一)( 业申停请书;(二
) 停业议文件决;
三( )于关处客户理保的证和金其他资、产清期结业务货情况的报告;
(四 )国中证会监定规其的他材。料
第三 条 十期公司货解、破散产的,当先行应妥处理善客户的证保金和其他资,结产清期业务货
期货。公司被撤销所有货期业务可的许,当应妥善理客户处的证保和金他资产其结清,期货务;业公继司存续续,的当应依法办名称、营业理围范公和章程等司商工变更记登存续,司公不继续以得货期司公名从义事货期务,业其称中不名得有“货”期者近似或字样。
第三一条 期十货公司设立、更变、解散破产、被撤、期销业货务许可者其营或部业设、变更立终止、的期,公司货应当中在国监会证指定的刊报者或体媒公告。上
第三二条 十期公司及货营业部的许其可由证中证国监会一统制。许印可证本正者或副遗失本者灭失的,期或公司货当应3在日0在内中证监会指定国的刊或者媒体上声明作报,并持废登声明向载国中监证重会申领。新
第章三 司治公理
第三十条 期三公货应当司按明照职责、强化制衡晰、加强险风管的原则,建立并完善公司理治理 。
三第四十条期货 公与司其股控股在业务东人员、、产、财务资场所等方面应、严格分当,独开经营,立独核立。算
期货司公的股控东、实股控制际人得不越期货公超司东会、董股事会任期货公司的董免、监事、事高级管人员理或者,法干预客户保证非金存、交易、结算管、风险管、理财会务计和业部营管等理营管理活动经。
期货公不司向得股做出最东收益低分、的红诺;承
期货公司股向、东际控实制人其关及联人供提期经纪货务的,不服得低降险管风要理。求
三十五条 第货公期股东司应当会照按《公法司》公和司程章,职对范围内的权项进行审事议和决表股东。会年每应至少召当一次会议开。期
货司公股应当东照按资出比行使例表权决。
第三六十 期货条司的公股及实东际制控人出现列情下之一的,形当应3在日通知期货公司内:
一)(所持的期有货公股司被权冻、查结封者被或强制行执;
二()押质持有所的期货公股权;司
(三)定决转让所有持期货公的股司权;
()四能不常行正股东权利使者或承担股义务,东能造成期货公司治理可的重大陷;
(缺)涉五严重嫌法违违经营规,有权机被调查、关取采制强措施;
()变六更称;名
(七)合并分立或、进行重大者资、产务债重;组(八)
撤销被、管、接管托关、闭,者解或散破、产;(
九)其可能影他响期货司股公变权的情形。
更货期公司股东发前生款定规情的,形期货司及公其关股东相当应在5内日期向货公司所住地的中证国会派监机构出交提书面告报期货公司;实际制控发生前人第(款)五项第(八)项至所列情的形,期公司货其及实控制人应际当在5日内期货向司住所地的公国中证会监派机出提构书面报交。告
第 三十条七期 公司货下有情形列一之,的应当即立书通知全体面东,并股向期货公住司地的中国证监会所出机构派告报:
(一)公或其董司、事事监、级管高人员理因嫌涉大重法违违被规权机关立有调查或者采取案强措制施;
()拟更二董事长、总经理;换(
三财务)状恶况,化符合中不证监国规会定的风监险管标标指;准
四)(户发生客大透支重、穿仓;(
五)生发突事件发,期对货公和客司利益户生产或可能产生重大不者利影响;(六
其他)能影可期货公司响持经续营的形情。
中国证监会其派及机出对构期货公司及营其业部作的出整改通、知管监措施和政行处罚等期,货公应当书司通知面全股体。东
第 三八条十期 货公司当设应立事会。董事会董每应年当至少开两次召会。董事议会议会记录应真当实、准、完整。 确第
三九条十期货 司的公董会事应除当使行公司法》规《定的职权,外应还当履行列下责:职
一(审)并决议定客户保证金安全管制存,度确客户保证金存管符合有关保客资产保户和护期货保金证全安存监管控的项各求;要
二( )审并决议风定险理、管内部制控度。制
四第十条具 有行会员分实结算级度期制交货易所算结业务格资的货公司和独期期资公货
司等当应设独董立。
独立董事事当保应独立持性,得在期不公货担任除董事以外的其他司务职,得与不期公货及司控其股东股、际控实人制者或其关他人存在联可能妨其进碍独立客观行判的关系。
独立断董应当事遵法守、行律政规和中国证监法的会规定遵,守司章程,对期货公公负有司忠义务实勤勉和务义维,客户护、货期公和司全体东股的合权益法期货公。的司其董他、事监事高级管和理人应员当积配极合协助独立、董履行职事。 责
第十一四 期条公司货应按当《公照法司》的规定立设监事或会监,切事保障监实事和会事监对司公营情况的经情权。知事会监者监或事应当照《按公法》司公司章和程规的定履其行职责 。第四
十条二期 货公司程章当应就法代定人表对代表外公进行经司活动时,违营反董会事定决的公经司营计和期划货保证安金全管、存险管理风、内控部等制度制者其他或董会决议的事为行,定规定代法人应当表担承责任与的相的责任追应究序程。
四第三条 十期货司应公当首设风险官席对期货公,司营经理管为的合行法合性、风险规管进理监行督、查检。
首席风险官发现嫌占用涉、挪用户客保金证违等法违行规为者可能发生风或的险,当立应向中即证监会派出机国和构司董公会事告报。
货期公司解聘拟首风席官的,应当险有正理由并当中向证国会监派出机报告。构首席风官不险行职履责的中,证国监会及其派出机构权有责令换更 。
第四十条 期货四公司的事长、董总理经首、席风险之间官得不存在近属亲关系。董事长和经理总不由得一兼人任 。
第十五四条期 公司应货合当理设业务部门及置其能,职建交易立结、、风险管算、理务财等位责岗任制度对关键岗位,业及务施实重点控,确保制前中、后台、务业分开。
货公期司易交、结、算财务业务当由应不同部门人员和开分理。
办四十六条第期货 司公当应立风险管理设门部者岗位,管或理和控制货公期的司营经风。险
期公货司当设应合立规审部门或者岗查位对期货,公司营管经理为的合行合规法性行进查、审核稽 。
四第十条七 货公司应期当按中照国监证的会定对营业部实规统行结算一、统风一管险、统理一金资调拨统一、财管务理会和核算计,立规建范完善的、营业部岗位责任度和制务业作操规程。
期货司不公与他得合资、合人作经营管营理部业不,将营得部承包业、赁或者租委托给他人营经管。理 第
章四 纪业务经规则
第四十八条 期货司应公按当照慎经审的营原,建立则有并效行风执管理险、内控制、期货保部证存金等业务制度
管和流程,持保务财健并稳持续合中符国证会监规的风定监管指标险标,准保客确的户易交全和安产安全。 资
第十九四 期条公货司应遵当循实诚信原用则以,业的技能专勤勉尽责,地执客行的委户托维,护户的合客权益。法期
公货司当应避与客免的户益利冲,当突无避法免,应时当确客保利益优户。 先第五
十 条除《期交易货理条例》管二第六十规的情形外,下定列员人得以不本人者他或人名从义期事货易:交(一
)无事民行能为人力或限者民事制行为能力;
人二)期(货司公的工作员人其配偶及;
()三中证国会监其派及机构、期出交货易所、货保证期安全存管监控机构和金中国期业协会的工货人员作其配及。偶
第五一条 十户开立客户账必,须出中具国公身份民证或者明国法人资格中或其他经者组织资格济的法合件证,国中证会另有监定的规除。 外
五第十二 期条货司公在客为开户立账户,应当前向客户示《出货期易风险说明书交,》由客户签字认确已解了《货交期易风说明险书的内容》并,签订货期纪经合同。货期公司不为得签订未期货《纪经合同的》户开立账客户。
〈期货《纪合经〉同指》、《期货引交易风说险明书的内》和容格由中国期式货业协会制。定期货公司应
根当据〈《期经货合纪〉指引同及》更新《时期货纪经同合格式》本文报中,期国业货协会查审备,并报住案地的中所国证监会出派构备案。
期机公司对货发外布广告宣传材的,应当料发自之布日5个起作日工内住报地所中国的监证派出机构会案。
第备五三十条 货公期应当向司户充分揭示期货交客易风的险在其,营场业备所期货交置相关易规法、期货易交所务规业,则公并相关开货经纪期务流程业、相关从业员人资格明证等料供资客查户阅。
期公司货当应在货经纪合同、本期公司网和站业场营提示所户可客通过中国以期业货协会站网查其从询业人员资公示格息信 。
第五十条四 期货司公应当按规照为定客户申交请易编码期。货公办理客司销户户手时续应,按照规当定时向及货期交易所请注申销户的交客编码易。
第五五条 十客需要委户托人他办理下指达令、调资金等事项的拨应,当期货在纪合经中指同定托受及人明其确托权限,约受定联络方、式令指下达方并式留受托预人字签 。
第五十六条 客户可通过以面书、话、计算机、互联网等委电托式下达方易交指令。书以方面式达下交易令指,客户的应填当书写面易指交单令;电话以方式达下易指交的令,货期公司当应同录音;以步算机计互联、等网委托式方下达易交指的,期货公令
司应以当当适的式方存保该交指令易。 第五
十七 条期公司货客户为供提联网互托委务服的,当应建互立联网交风险管理制易,并度对户客行进互网联易交险风特的提别示 。
五十八第 期货条司应当公按时照间先的优则传原客户交易递令指
第。五十九 期货条公应司在当货经期合纪中约定同险管风的标理准、条及处件措置施。
六第条十期货 公司当应每日交在易市闭为后客户供交提结易算报。客户告应当按照期货纪经同合约的定间时方和式查交易询算报结告内容。
的期公货应司当据期根货易所或者交结有业算资格务机构的的算结结果对客户行当日结算进,算科目结内的容格式、处理方、和式理处日应期当期货与易交保所一致。
持货期司公应当期货在纪经合同本、公司站网营业场和提所客户可以示通过货保证期金安全管存监机构控查询服务系,查询统期交货易算结果结和有关货期交易的他信息。其
六第十条一 户对客易结算报交告的容内异议的,有应当在期经纪合货约定的时同间向期内公司货提书出面异议;客对户易交算报告的内结无异容的议,当按应期照货经合同纪约定方式确认。的客既户对未易交结算报的内容告确认,未也在货期纪经同约定合的间内时出异提的议视,为对交结算报易告容内确的。认客
有异议的,户期货司应当在公期货经纪合同定的时间内约以核实。 予
第六十条二 货公期司应当定并制执错行处单业务规则理。 第
十三条 期六公货应当建司立客资料档案,户除法依受接调查和查检外,当应客为户密保。
六第十条四期货 公应司建当、立健全客户诉处理投制度。期货司公当将客应的投诉户材料处理及果结存档
。第六五十 条货公司之间或者期期货司与公户之间客生发期业货纠务的纷可以提,中请国货期协业、期货会易交所解调处。
第六十六理条客 与期货户公司的委关托终系的止应,当理办关的相户销续手。期货司公不将客得户未销注资的账号、金易编交码借他给人用使。
第十七六 期条公司货当应建交立、易算、结财数务的据份备制。度有关开
户变、、更销的客户户资料档案应自当货期纪合经终止之日同至起少存20保;年易交令指录、交记结算记易录错、单录记、户客诉投档以案及他其务记录应当业少保存20至年
。期货公司以子电据数式保方或者存备相份关资料,应当确的保子电据数的真实可、靠采,取效有施措止电子防数据篡被改损、,保存的毁子数电资据应料当随能转时为化质形纸。 式
第六十八条期货公 司以委托经中可国证监批准会的他机其构事从间中介业绍务 。
第章 客户五资
产保
护六十九条第期货 公司存的管货期证保金属客于所户有除依据,期《交易货理条管例》二十第条九转客户划证金外,禁保止任单何或位者个人任何形以占式、挪用用。期公货司产破者清算时,或户的客证保金充和抵证金保的其他产资不属于破财产或者产清算产财。因客户非身的本债或者务法律、行政法规定的其规他形情,不得查封冻结、扣、划者强或制行客户的保执证金充和保证金的抵他其产资。
户客保的金证当应期与公司货的有资自产相互独、分立管理别 。
第七十条期 货司公当应依法批在的准货保期证存金银管行立开期保货金账证。
户期公司开立、变货更者或销撤期货证金账户保,的在当日向其住应地的中国证所监会出机派和期构货保金安全证管存控机构监案备,并过规通定的式方客户向披露期货保证金户账立、变更或开撤销者情。况
客户当将保证应金入期存公司通货期过保证金安货全管监存控构网机站披露的货保证期账户。金
期保证货账金户指是期货公在期司货证金保管存银开立的用于行存放和管理户保证金的客专用款账户存包括期货,司在公货交期易所所地开在立、的于用与期交货所易办理货业务资金期往来专的用金资账。户
七第一十条 货公司期管的存户保证客应金全当额放在存期保货证账户金和期货易所交用专算账结内户严,在禁期货证保金账和户货期易所专用结交算户之账外放客户存保证。 金第七十
条 客二应户向当货公期登记以司本人名开义立的于用存保证金取的期结货账户。
算货期公和司客应户当通过案的期备货证金账户和登记的保货结期账算户转存账保取证。金 第七十
条 三货期司公应按当照期保货金证安全管监存控的规,定及时期货保证金安向全管监存控构报机送息信。
第十七条四期货 保金证管存行未银按能中照国证会有关规监向定货期保金安全存证监管机控构送报有关货保证金期信息的,货公期应司当照中按国监证及会其派机构出的求将期货要证金保存至其转符合规他定期货保的证存管银金行。 第
十七条五 货公司应期当按照货期交所易规,则用自使有金缴存资结算担金保结算准、备金,并持最维低数额的结准备算等专金用金资确保客,户货交期的正常进易和客户行证金的安保全。
七第六条十客 户在期交货中违约造成保易金证足的,期货公不司当应风以险备金准和有自资垫金付,不占得其他客户的用保证金。
期公司应货当按照规提定、管理和使用风险准备金,取得挪作他不。 用第
六 监督章理管
七第七条 期货十公司当应按照定定期报规送年报告度、月报告度等关有资
料。期
公货司的事董、高级管理员、财人负责人应当务年对报度告署签认确意;法见代定人表、经营理的管要负主责和财人负务责应人当对度月报签署确告认意。见
在期公货年司度报告月、度报告签字的上人员,当保应证告的报内容实真准确、完、整对;报告内容异议的,有应注明自当的己意和见理。由 第
十八条 七国证中监会及派出其构机可要以下求列构机者或人,在指个的期限定报送内与货期公经营管理司财和务况状相关的等料资:
一)期货公(及其司董事监事、高、级理人管及员其他工人作;员(二)
货公司期股的、实东控制际人或者他关联其;人(三)为
货公司提供相关服务的期会计事师务、律所事师务、资产所估机评构中介等务机构服。
第七十条 九货期司的公东、股实控制际或人其他关者联人期在货司公从事期货交的,易期货司公当应开户自日起之5个作日工内其住所地的中国向监会证出派构机备,案定期全体向东、董事会和监股事或者监会报告相事交关易情,并况定向其住所期的地中证国监会出派机报告构相关交情况。易 第八十
条发生列下项事一的之期货,公司应在当个工5日内作其住向地所的中证国会派监出构书面报告:
(机一)更变名称、公司章程;(
二发生本)办第法十四规定条情以形的股外权更;变(
)作出三终止业等务大重议;决
四(任)董免、事监、高级事理人员、财管负责人、营务部负责人,或者业高级管人理员的分工生发更;变
()五有被机关权立案查或者采调取强制措;施(六)中
证监会国定规的其事项。他
生发响或影者可影能期响货公经司管营理财务、状况或者客户资产安全重大的件事,期货公的应司立即向当国证监中派会机出报告构说明事,的件起、目前因的态、状能可生的后果发及以应方案对或措施者 。
八十一第 条货期公聘司请者解或会聘师事务计的,应所自作出决当定之起日个5工作内日向其所地的中住国证监派出机构报告会;聘会计师解务所事的,应说明当由理。
国证监会派出中机构有理认由为会计事务所不适师合事从期公司审货业计务,可以的求要期货司予公以更换。 第八十
条 期二货公应司当照中按证监国会规的定开披公其露基情本况经、营管状况等理有关信息。
八十第三 有条关构和个机报送人、供或者披露提资料、信的应当真息实、确、准完,不得有整虚记载假误导、陈述或者性重遗大漏 。第八
十四条中 证监国可以组织派出机构会对货期司或者公营业实部施定或者期不定的现场检查。
中期证国会派监出构可机以对区内期货辖
公司或者营业实部施场检查现。
中证国会监及其派出构依机履行法职责进行查检时检查人员,得不少于2人,并应出示合当证法件和检查知书,通不得泄露知悉的所业秘密。商 第
十八五条中国 证会及其派出机构有监采取下列措权施对,货期公司者或营部业的营管理、经务业活动财务、况等状进检查:行
(一)询问货公司期及其业营的部工人员作要,求其对检查被事作项解出释、说明;
()二阅、复查与制检被事查项有关文件、资的;
料三)查询(货公司及其期营部业期的货保金证账户;(
)检查四货公期司及其业部营的交、结易算及务财电等系脑统 。
第八六十 条国中证监及会其出机构认为期货公派可能司在下存列形情之一,的可以要求其聘中介请务机服构行进专项审、评计或者出具估律意法见:(
)一货期司的公度年告报、度月告或报者临报告等存时虚在记载、假导误性述陈或者大遗漏重;
(二)违有反客关户产保护和期资货保证金全存管监安规定或者风险控监管指标理规管定;(
三中国证监)会根据慎审监管原则认定其的他重情形大。
货期公司应配当有关合中服介机务工构作如实,供有关提件文和料。 资
第八七条十 货期公司及其东、股际实制人控或其他关者联人为期,公货司提相关供务服的计会师务所、律师事事务、所产评估机构资中介服务等机涉嫌构违本办反法有规关定的,国证中监会其派出机构及可与以负责其人及相关工以人员进行监管谈话作责令改,,出正警具函。
第示八十八 条期公司货或营业其部下有列形情之一的中国证监会及,其派机构出以依据可《货交期易理条管例第》五十九的规定,条采取应的监管相施措:(
) 公一治司不健全或理者未效执有行,门或部者位设置岗存较大在陷,关缺业务岗位键者人或缺员位者或履未应有行职责等况情可,影响能期公司货持续经;营
二() 货经期纪业规则不健全或者未有效务执,行险风理或者内管控部制等在较存缺大陷,营经管理混乱,能影响可期公司货续经持营者客户或交易全安;
(三) 期结货算务规业不则健或全未者有效执行可,能害损其他期公司或货客者户的法权益;合
(四) 符不合关有户资客保产护者或期保货金安全存证管控规监,定可影响客户能资产安;全
()五未按规 实定营业部统行一管理度,制营经理存管较在大风或者风险险隐;患
六) (未按规委定托中间绍介务,业务业活存动在较风大或险者险隐风患;(七)
交易、 算结或财者务统系存在大缺陷重的,能造可有成数据关失真者或损害户合客权法
益;(
八) 东、股实际控制人者其或关联人出现停业他、重大风或者险嫌严涉违法重违规重大情况,等可能影响期公司治理货或者续持经营
(;) 存九在可能响影财务稳健状的况纠、纷裁、仲诉;讼
十()报 送、提供者出或的有具关告、材报或料者息信存在等虚假、导误或遗者漏;
(十)一不 符其合他续持经性规则规定营或出者其他经营现风的情形。险
对经过改整未仍到达营经件条期的货公司营业部,中国监证会派出机构权有法关闭依营该业部 。
第八九条 十经中未国监证会批,任准个何人或者单及位其关联擅人持有自货公期5司以%上权,或者股通过供虚提申请假料材方等式为期成公货股司东中,国证会可以责令监限期其转股让。权
该权股转在让前,之具有不表决权分红、权。
九十第条期货 司的公股、实东际控人或其他制关联有人下列形之情的,一国中监证及其会出机构派可以责其令限整期改:
(一 )用期货公占的资产司,可能响影期公货司续经营持;
二() 直接免任期公司货的董、事监、事高管级人理员,或非者法预干货期公司经营管活动;
理(三 )股东未照出按比资行例使决权;表(四
报)、提供送者或出的具关报有告材料、者或信息等存虚假在误、或者导漏遗。因前款
情致使期形货司不公符合续持性营经则或者规现出营经险风,的中国证监会及其派出构机以可依《期货据易管交条理》例五第九条的规十定责令控股东转让股权或者股限制其使行东权利。 股
七第 法章律任责第
九一十条 经未中国证会监批,准何个任或者人单位其及关联擅自人持期货有公5%司上以权,或者通股提过供假申虚材请料方式等为期成公司货东,情节严重股,的予给警,单告处或并处者3元以下万款罚。
第九十二条 期公司货及营其业接受未部办开理户手续的位单者或个人托委进期货行交易或者将,客的户金资账、交易号编码借给他单位或者其个人使的,给用警告,单处予者或处并3万元以罚款下 。第九十三条
计师事务会、所律师务事、资产评估机所等构介服务机中构按不照定规行报履义务,提告或者供出具报的告材、、料意不完整,见令改正责没,收业收务,单入处者并处3万或元下以罚。对直接款责负主的人管员和其他任人责给予员警告,并3处万以下罚款元。
第九十 条 四货期司及其营公部业下列行为之一有的根据,期《交易管货理例》第条十七条处罚:(
一 未按照规)定将户客保金与期货公司的自有证资产相独互立、别分管;理
二() 未按照定缴规结算存保担、结算金备准金,或者维未最低持数
额的算结备金准等用资金;专
三( )对东股实际控制、及其关人人的期货交易降低联险管理风求要侵害其他客户,法合权;益
四) (合资、合作、联营以式设方营立部,业者或营将业承部包出、租他给,或者人违营反部业中统一管集理规;定(五)
期在保货金证账户期和交货所专易用结账算之外户存放客户保证金;(六
向期)保证货金全安存监管控机构报送信息存的在假虚、误导或者大遗漏重;(七) 占用
户客证保金;
(八) 违反中国证监有会关结算务业理管定,规利用结算业务关系损害他其货公期司及客户合法权其益;(九)
违反规定委 托中间绍介务,业害损客合法户益;
(权) 十反中国违监会证关有险监管指标规风;定
(一) 十不配合拒、碍阻或破者中国证坏会监及派其出机监督管构理
(十;) 违二有关反货期资者保投基障管金理规定;
(十三)违 有价证反充抵券保证的金关规有定 。第
九十条五 货期公司及其业部营有列情下之一形,根据《期货的易交理管条》第七十例条处一罚:
一)( 发布假虚告或广进者虚假行传宣诱,客户参与期货骗易交;(
)二不 照按规定更或者变销撤货保期证金户账,或不按者规定的方照式向户披露客货期证金保户账信。 息
第八章 附则 第九十
六 条港、香澳门务提服者参供期货公司的,股用适中证监国有关会定。规 第
九十条七 本办自法0270年月415起日施。20行0年2月51日7发布《期的货纪经司公管办理法(》中国券监督证管理委会令第员号)7中国证、监发会的布关《于货期纪经公营司业部设立、变更终、有关问题止通知的》(证监货期〔2004字〕14)号《关、期货经于纪公变更法定司表代、人册注本资股、东者股或权结构住、有关所问的题知》通(监期证字货200〔〕424号、)关《于期货纪公经司立、解散设、合并有关题的通问知(证》期货字〔20监40〕64号、)《关期于经纪公司货东资股及格相关问题通知》(的证期监货字20〔051〕55号)时废止同。