产业竞争力理论研究述评
产业竞争力理论研究述评
汪莹
(上海社会科学院部门经济研究所,上海200025)
摘要:随着经济全球化进程的日益加深,各国政府开始意识到一个国家或地区的竞争力与该国或该地区
的产业竞争力是密不可分的,产业竞争力已经成为国家或地区经济发展的重要因素。产业竞争力也迅速
成为学术界关注的热点之一。基于此,本文将近年来国内外关于产业竞争力的理论和实证研究现状做一
理论基础、分析范式、实证研究四个重要研究领域进行梳理,在此全面归纳,并主要从产业竞争力的内涵、
基础上,提炼出笔者的基本认识,以期能推动产业竞争力的进一步研究。
关键词:产业竞争力;理论基础;分析范式;实证研究;述评
中图分类号:F062.9文献标志码:A
二十世纪八十年代以来,伴随着经济全球化趋势,国与国之间的联系日益密切,全球竞争的格局也开始发生变化。随着经济全球化进程的日益加深,各国政府开始意识到一个国家或地区的竞争力与该国或该地区的产业竞争力是密不可分的,产业竞争力已经成为国家或地区经济发展的重要因素。产业竞争力也迅速成为学术界关注的热点之一,相应的研究成果也开始丰富起来。
一、产业竞争力的内涵
产业竞争力的概念是多角度和多层次的,因而学者对产业竞争力的定义也从不同角度予以诠释。笔者将这些定义归纳如下:
(一)国际环境学说
在国际上影响最大的定义当属波特教授关于产业竞争力的定义。波特(2002)指出产业国际竞争力是在国际间自由贸易条件下(在排除了贸易壁垒因素的假设条件下),一国特定产业以其相对于其他国更高的生产力向国际市场提供符合消费者(包括生产性消费)或购买者需要的更多的产品,并持续获得盈利的能力。
(二)生产力学说
中国社科院金碚研究员(2003)指出,产业竞争力是一国特定产业通过在国际市场上销售其产品而反映出来的生产力。这一定义明确指明,产业竞争力的实质就是一国特定产业相对于国外竞争对手的比较生产力,相关国家特定产业的产品国际市场占有率和盈利率是产业竞争力最终的实现指标。
(三)效率学说
四川师院张超(2002)认为产业竞争力是指属于国家的同类产业之间效率、生产能力和创新能力的比较以及在国际间自由贸易条件下各国同类产业最终在产品市场上的竞争能力。
(四)要素资源配置学说
郭京福教授(2004)认为产业竞争力是指某一产业或整体产业通过对生产要素和资源的高效配置及转换,稳定持续地生产出比竞争对手更多财富的能力,体现的是在市场竞争中的比较关系,表现在市场上如产品价格、成本、质量、服务、品牌和差异化等方面比竞争对手所具有的差异化能力。这一定义明确指出了产业竞争力是一种相对竞争力,而且还强调了生产要素及其配置效率会影响产业竞争力,同时,这一定义也给出了产业竞争力的市场表现形式。
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(五)区域环境学说《江淮论坛》2008年第2期
浙江师范大学商学院陈红儿院长(2002)认为产业竞争力是指在一国内部各区域之间的竞争中,特定区域的特定产业在国内市场上的表现或地位。这种表现或地位,通常是由该区域产业所具有的提供有效产品或服务的能力具体显示出来。
(六)比较优势和竞争优势学说
中国社科院裴长洪博士(1998)指出,产业竞争力是区域产业的比较优势和它在一般市场绝对竞争优势的总和。这一定义揭示了产业竞争力的理论来源。
二、产业竞争力的理论基础
产业竞争力是竞争力研究领域的一个重要分支,产业竞争力的理论基础也是基于竞争力的理论渊源展开。
(一)比较优势理论
古典经济学家亚当斯密于1776年提出了经典的绝对优势理论,认为不同国家在其拥有的绝对优势・
基础上的国际分工进行贸易,双方都能得到益处。绝对优势理论无法解释当一国在所有产品上都有较高的生产率,而另一国在所有的产品上生产成本都高于其他国家时的国际贸易情况。
为了更好地解释国与国之间的贸易,1871年大卫李嘉图完善了亚当斯密的绝对优势概念,将其演・・
化发展为比较优势概念。他认为,商品的相对价格差异也就是比较优势是国家之间进行贸易的基础,市场机制会把一个国家的资源配置到那些具有相对较高生产率的产业中去。一个国家应专门生产那些自己具有较高生产率的商品,而去交换那些自己具有较低生产率的商品。
(二)要素禀赋理论
对比较优势理论进一步发展和完善的学者是赫克歇尔和俄林。20世纪初他们发展了比较优势论,提出了要素禀赋论(H-O模型)。该理论认为,在给定一个区域里,供给量丰富的要素,其相对价格较低,密集使用这一要素的产品相对成本必然也低;而供给量较少的生产要素相对价格较高,密集使用这一要素的产品相对成本必然也高。因此,资本富裕的国家具有生产资本密集型产品的比较优势,劳动资源丰富的国家具有生产劳动密集型产品的比较优势。在自由贸易情况下,市场竞争的结果是实现最佳的国际分工,产品价格和要素价格在世界各国趋于统一(要素价格的均等化),各个国家在国际分工中逐渐形成自己的优势产业。
(三)比较优势和竞争优势双重理论
金碚(2003)认为,各国产业在世界经济体系中的地位是由多种因素所决定的,从国际分工的角度看,比较优势具有决定性作用;从产业竞争的角度看,竞争优势又起决定性作用;而在现实中,比较优势和竞争优势实际上共同决定着各国各产业的国际地位及其变化趋势。
金碚进一步指出,比较优势与竞争优势是相互联系、相互影响的。比较优势是形成竞争优势的基础,比较优势的发挥可以转化为竞争优势,反过来竞争优势会强化比较优势。在一国的产业发展中,一旦发生对外经济关系,比较优势与竞争优势会同时发生作用;一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势;一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现;两者的本质都是生产力的国际比较,所不同的是,前者强调各国不同产业间的生产率比较,后者强调各国相同产业间的生产率比较。
(四)国际竞争力理论
世界经济论坛(WEF)和洛桑国际管理开发学院(IMD)于1994年9月联合发表了《1994年国际竞争力报告》国际竞争力是指一国或公司在世,该报告修改了国际竞争力的定义和评价准则。它们认为,“
界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”在此基础上,W。EF和IMD总结出了国际竞争
竞力理论,即国际竞争力是竞争力资产与竞争力过程的统一。用公式可表述为:国际竞争力=竞争力资产×
争力过程。所谓资产是指固有的(如自然资源)或创造的(如基础设施);所谓过程是指将资产转化为经
产业竞争力理论研究述评31济结果(如通过制造),然后通过国际化(在国际市场衡量的结果)所产生出来的竞争力。该理论为很多学者所借鉴,用于分析具体产业的竞争力问题。
(五)产业集群理论
伴随着经济全球化,产业集群已经成为区域经济发展的主要模式和产业发展的重要组织形式。近年来,人们也开始发现,真正具有竞争优势的产业,往往都具有明显的区域特征。具有竞争优势的产业,其企业往往是在同一区域内群居在一起。因此,产业竞争力与区域内产业集群因素的关系研究成为产业竞争力研究的一个新领域。
安徽大学胡本田(2006)认为,产业集群能提高产业竞争力,主要是集群内企业之间的互动合作与竞争,集群内企业与政府、公共机构之间的交流与协调,规模经济、范围经济、集聚经济、知识的溢出与学习效应和网络效应等。通过资源共享效应的发挥,产业集群这种产业组织形式加强了区域与企业的创新能力,有利于产业整体竞争力的提高。
三、产业竞争力的分析范式
“钻石模型”(一)波特的
波特教授在一书中对十多个国家存在明显竞争优势的产业(以该国产业的出口额占《国家竞争优势》
世界该产业总出口额的比例来确定)进行了研究,认为产业竞争力主要是由要素条件、需求条件、相关产业、企业战略与竞争、政府以及机会六个要素决定。波特的成为竞争力的经典分析范式。“钻石模型”
在钻石模型中,波特将生产要素区分为基本要素和高级要素,并认为基本要素丰富反而不能提高甚至会降低国际竞争力,要求大力开发高级要素。这在创新能力较强的发达国家可能是正确的结论,但在大多数发展中国家,目前有国际竞争力的产业大多数仍然是基本要素丰裕的产业。对于发展中国家来说,基于高级要素的开发和培育来和发达国
家竞争可能难以发挥其竞争优势。
(二)邓宁的“国际化钻石模型”
国20世纪90年代以后,由于经济全球化、
际资本活动和跨国公司的行为对各国经济发
展的影响日显突出,于是英国学者邓宁(J.Dunning,
进行了修正。他认“钻石模型”1993)对波特的
为,日益增加的跨国界经济活动和跨国公司的
经营活动会直接或间接的影响波特钻石模型
中的各个互动的关键要素,应该将跨国公司的
活动看作第三个外生变量添加到波特的钻石
模型中,这样可以解决波特的钻石模型低估产
品和市场全球化对国家竞争优势影响的问题。
据此,邓宁在波特钻石模型的基础上构建了他
的国际化钻石模型。
(三)鲁格曼和克鲁兹的“双钻石模型”
鲁格曼和克鲁兹(1993)在分析加拿大的
国家竞争优势时,发现波特的钻石模型在应用
于具有经济规模小、开放的贸易经济国家时,存
在一定的问题。加拿大-美国自由贸易协定使
得国家之间的边界对发展加拿大产业战略和
产业政策的影响越来越小。为了能够和美国的
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领先产业竞争并生存下来,加拿大本土经营者必须将
加拿大钻石模型和美国钻石模型联系起来。随着创新
和成本的竞争日益激烈,加拿大不再是单独的一个钻
石模型和自然资源基地,必须考虑美国模型,因而形
成了双钻石模型。
(四)Dong-SungCho的“九因素模型”
波特的很好地解释了发达国家经“钻石模型”
济的国际竞争力来源,然而对于欠发达国家或发展
中国家而言,它们的现实经济并不必然地具备与波
特相称的国内经济环境,它们不得不依“钻石模型”
靠自身不断地去为提高本国的产业国际竞争力创
造条件。为此,很多学者对进行了修改“钻石模型”
和完善,以适合不同的国情。
韩国汉城大学教授赵东成(Dong-SungCho,1994)
根据波特的钻石模型,结合韩国的实际,提出了九
要素模型,Dong-SungCho认为,新模型应符合以下
两个目标的要求:一是更好地评估创造欠发达国家
国际竞争力的因素;二是说明一国如何增强其国家
优势。
他将决定产业国际竞争力的要素分为三大类
九个要素:有四种决定国际竞争力的物理因素,即资
源禀赋、商业环境、相关和支持产业与国内需求;同
遇是决定国际竞争力的第九个因素。
(五)金碚的工业品国际竞争力分析框架图4《江淮论坛》2008年第2期图3鲁格曼和克鲁兹的“双钻石模型”“九因素模型”Dong-SungCho的时也有四种决定国际竞争力的人力因素,即工人,政治家和官僚,企业家与职业经理和工程师;外部机
金碚(1997,1998)等指出波特的分析范式尽管十分富于启发性,但也不是完美无缺的。对于不同的国家、不同的经济发展阶段,分析范式也未必一成不变。由于我国关于产业国际竞争力的研究尚处于起步阶段,研究的视野应集中于经济分析较易把握的领域以及因果性比较清晰的关系。因此,可以从对工业品的国际竞争力研究开始,因为目前我国大多数企业参与市场竞争的关键之一,是必须能生产出可以为市场接受的产品,所以从国产工业品的市场占有率和盈利状况及其直接和间接决定因素的分析入手,逐步建立起适合我国产业发展具体情况,并易于进行更深入的国际比较研究的经济分析范式。在此基础上,他构建了工业品国际竞争力分析框架。
图5金碚的工业品国际竞争力分析框架
产业竞争力理论研究述评33
新钻石模型”(六)芮明杰的“
复旦大学芮明杰教授(2006)对波特教授的“钻石模型”作了一点修改,即为“钻石模型”加了一个核
芮明杰教授认为有了这个核心才能真正发展产业的持续的竞争力。因此,心———知识吸收与创新能力。
现在与未来中国产业的发展首先要培养自己的知识吸收与创新能力,其次在更大程度上参与国际产业分工体系,并在产业链中谋求好的位置,进而在全球经济中保持与发展自己的产业竞争力。
图6芮明杰的“新钻石模型”
四、产业竞争力的实证研究
在理论研究的基础上,我国学者利用这些理论对我国产业的竞争力展开了大量丰富的实证分析研究。(一)产业竞争力的实证研究领域
1.制造业的实证研究
现阶段我国最主要的任务是实现新型工业化,而直接决定新型工业化道路进程的主要是我国制造业的整体发展水平。加之国际制造业转移的背景趋势,制造业已经成为学术界研究的一个热点。
在笔者搜集的82篇产业竞争力的实证文献中,49篇是关于我国制造业的实证分析。任若恩
三资”企业为标杆,(1998,2005)对我国制造业的国际竞争力进行了双边及多边比较;张其仔(2003)以“
对开放条件下我国制造业的国际竞争力进行了统计分析;金碚、李钢、陈志(2006)利用最新的统计数据
吴利学(2002)提出了一对中国加入WTO以后国际竞争力的现状及变化趋势进行了实证研究;魏后凯、
个衡量地区工业竞争力的基本理论框架,根据这一基本理论框架,设计了一个简便的测度地区工业竞争力的综合评价指标体系,并据此对当前我国各地区的工业竞争力状况进行了初步评价。
2.其他单一产业的实证研究
纺织和生物等产业也成为我除了制造业这一热点研究领域以外,一些单一的子产业,如汽车、IT、
国学者研究的对象。
在上述82篇实证文献中,16篇是关于我国汽车制造业的实证研究,IT产业竞争力3篇,纺织业2篇,
通信、农业等单一行业竞争力的实证分析零星分布。吴红光(2001)对我国生物产业2篇,其余如石油、
竞争纺织业国际竞争力进行了分析,提出贸易政策调整的建议;杨嵘(2004)建立了包括竞争实力指标、
潜力指标、竞争环境指标和竞争动态指标的评价指标体系,对中国石油产业竞争力进行了国际比较分析;游士兵、肖加元(2005)从实证的角度研究了农业竞争力的测度方法。
(二)产业竞争力的测度指标
1.单一测度指标
(1)进出口数据指标
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贸用进出口数据指标是通过市场份额来衡量产业竞争力。具体指标包括显示性比较优势指数RCA、
易竞争指数TC、国际市场占有率M产业内贸易指数IIT、显示性竞争优势指数CA出口产品质量指、S、
数、进出口价格比以及出口优势变差指数等8个指标。
邹薇(1999)用显示性比较优势指数RCA作为主要评价指标,以贸易竞争指数TC为辅助指标,根据国际贸易标准分类(SITC)所涉及的九大类产业与产品,计算了我国1965-1995年间显示性比较优势的演变情形。同时还推导了香港、印尼、日本、韩国、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国和我国台湾1995年显示性比较优势的数据作为比较;陈佳贵、张金昌(2002)运用显示性比较优势指数RCA贸易竞争指数TC、
以及显示性竞争优势指数CA来确定中美两国具有国际竞争力的产业;卢艳秋、余戈、朱秀梅(2003)用贸易专业化系数TSC(也即贸易竞争指数TC)来显示我国化工产业的国际竞争力;赵文丁(2003)采用显示性比较优势指数RCA评估了20世纪90年代我国在国际贸易中的优势及其变迁,并以此对我国制造业参与国际分工的比较优势做出实证分析;汪斌、邓艳梅(2003)用显示性比较优势指数RCA和产业内贸易指数IIT分析了过去10多年间中日贸易中工业制品的比较优势以及产业内贸易发展的状况。分析结果表明,中日两国间国际分工类型在总体上仍以垂直分工为主,同时具有局部向水平分工发展的特征。
(2)生产率指标
生产率是产业竞争力的实质,因此,生产率指标也成为产业竞争力度量的主要指标之一。
北京航空航天大学任若恩教授是国内以生产率法进行产业国际竞争力评价的先行研究者。在和格
国际产出林根大学合作进行的中国制造业各产业部门的国际比较研究的基础上,任教授(1996)运用“
生产法”和生产率国际比较”,对我国制造业国际竞争力进行了初步研究。该研(ICOP)项目组所提出的“
究中的国际竞争力指标主要是指相关价格水平,分部门的劳动生产率以及单位劳动成本。
在1996年的研究基础上,任若恩教授(1998)继续对我国制造业国际竞争力进行了进一步研究。在1998年的研究中,任教授依然采用的是ICOP的生产法,然而对国际竞争力进行测定的指标是经过购买力评价这一折算系数的相对价格水平、生产率和成本。文章不仅对中美制造业的国际竞争力进行比较研究,而且为了从全球角度考察我国制造业的国际竞争力,还应用Pilat和Prasada的产出和生产率的多边比较方法,对我国制造业国际竞争力进行了多边比较研究。
2005年,任若恩教授更新了1998年的研究,以1997年为基年,利用多边比较方法,从相对价格水平、劳动生产率、单位劳动成本和国际价格等方面对我国制造业国际竞争力进行研究,并将比较时间延续到2004年。同时该研究在比较严谨规范的条件下,提供以中国为中心的劳动生产率的多国比较,探讨中国制造业的国际竞争力,以利于其他研究学者在此基础上研究人民币的实际汇率问题。
(3)利润指标
产业的利润率是反映产业投资效益的指标,是产业竞争力的重要体现。蓝庆新、王述英(2003)对2000年我国与美国及世界制造业平均利润率水平进行了比较,来分析我国产业竞争力状况。考虑到市场份额指标的局限性,张其仔(2003)增加了效率指标来计量产业竞争力。在其研究中,所用的效率指标由劳动生产率、资产利润率和流动资金周转指数构成。这一效率指标的补充颇值得借鉴。
2.指标体系测度
指标体系测度方法主要是从产业环境的角度衡量产业竞争力。通常这类研究会构造一个多因素的指标体系来评价产业竞争力。
金碚、李钢、陈志(2006)从比较优势和竞争优势两个角度,构造了包括三个层次、八个指标的我国制造业国际竞争力评价体系。比较优势使用某一行业占该国出口的比例、出口增长率优势指数和RCA等3个指标来衡量,竞争优势使用国际市场占有率、美国市场渗透率、日本市场渗透率、欧盟市场渗透率、贸易竞争指数等5个指标来衡量。各指标及因素的权重如表1所示。
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表1我国制造业国际竞争力评价体系