中国企业海外研发遇到的主要问题和对策建议

重点关注

太原科技

文章编号：1006－4877（2009）12－0016－022009年第12期TAIYUANSCI-TECH

中国企业海外研发遇到的

主要问题和对策建议*

中国科学技术发展战略研究院综合发展所孙福全成微

中国企业海外研发的基本特点

中国企业开展海外研发始于20世纪90年代初期。当时，有些企业开始尝试在国外设立合资或独资的研发型企业，但海外研发并未形成气候。进入20世纪90年代中后期，我国的家电业巨头（如格兰仕集团、康佳集团、海尔集团等）纷纷在国外设立研发机构，引领了一股海外研发投资热潮。2000年以来，华为、联想等企业建立和完善全球化研发网络，IT及通信等高科技行业成为中国企业海外研发投资的主导行业。中国企业的海外研发经过十几年的发展，呈现出4大特点。

研发活动领域广泛，投资区域集中在发达国家。我国企业海外研发活动最早是从通信、家电等行业起步，后来发展到设立海外软件服务、汽车、服装、医药、能源等行业的研发中心，目前已形成比较广泛的行业覆盖。研发机构功能趋于多样化，为企业的国际化、全球化战略提供信息收集、设计开发、市场支持等多方面的服务。从投资区域而言，由于发达国家技术领先、人才丰富、科研基础设施完善，美国、日本、德国等发达国家往往是我国企业海外研发投资的首选地。

海外研发的层次总体上不高。除了华为、药明康德、海尔集团以及联想集团等少数企业在海外研发投资已超过10亿元外，多数企业海外投资规模较小，一般只有数千万元，聘用的研发人员多为几人或十几人，很少有超过几十人的海外研发机构。多数企业的海外研发机构的层次比较低，仍停留在海外研发办事处、海外研发联络点上，主要职能是收集信息和为国内研发中心寻求技术合作伙伴等。

投资动机以技术跟踪和资源获取为主。我国企业在海外进行研发投资，主要有两方面的原因。首先是以跟踪和获取东道国先进技术和创新资源为目的。例如，联想集团在美国“硅谷”设立的研发机构就是为了持续跟踪最新技术。其次，部分企业海外研发是为了满足东道国消费者对产品的不同需求。由于各国、各地区消费者有不同的消费需求和消费习惯，所以只有在东道国进行研发，才能更好地捕捉市场需求，更好地支撑海外生产。举一个很典型的例子，海尔集团在美国研发的“飘威酒柜”，一投放到美国市场就大受欢迎。

投资模式趋于多样化，绿地投资仍是首选。从技术的对外依赖程度上说，可将目前我国企业经常采用的海外研发投资模式分为绿地投资（即在海外独资或合资新建研发机构）、跨国技术联盟、跨国技术并购3种。这3种投资模式无所谓优劣，采用何种模式，取决于企业自身资金、技术状况和企业的目标定位，以获取国外先进技术为手段，立足于企业自主创新能力的提升。

中国企业海外研发遇到的主要问题

研发全球化的大趋势、中国经济实力的增强以及企业技术创新能力的提高等为中国企业进行海外研发创造了有利条件。但与此同时，中国企业在海外研发仍然存在一些问题和障碍，这里既有政策环境不完善的因素，也有企业自身的原因。

*国家科技部政体司委托课题·16·

重点关注

太原科技2009年第12期TAIYUANSCI-TECH

海外研发投资的法律依据不充分。海外研发投资是对外投资的一种形式，应受到对外投资法律法规的规范，但我国对外投资立法严重滞后于海外投资实践的发展。迄今为止，我国尚未出台一部既符合国际规范，又符合我国国情的《海外投资法》，还没有形成完善的对外投资的法律体系。现行的有些法规不仅颁布时间较早，而且门类残缺不全，对于海外研发投资没有进行明确规定，难以适应当前企业海外研发投资快速发展的需要。

对企业海外研发的财税和金融政策支持力度小。企业赴海外进行研发投资，哪些产业鼓励，哪些产业加以限制或禁止，并没有形成明确的政策导向。对于企业在海外设立研发机构，也没有财政资金的支持。企业在国内进行研发投资可以享受税收抵扣政策，而在海外进行研发投资是否享受这一政策尚不明晰。在金融政策方面，中国政府的海外投资专项贷款发挥很大的作用，但由于海外研发投资风险较大，短期内难以产生回报，往往不符合项目贷款的条件而申请不到贷款。

对企业进行海外研发投资的信息咨询不到位。在信息服务方面，我国主要依靠驻外使馆科技处提供一些有关驻地国的科技政策、优势科研领域、科研机构的基本情况，但由于使馆科技处力量有限，主要精力用于外事接待任务，提供的信息很难满足企业进行海外研发投资的需要。由于缺乏提供海外研发投资信息服务的专门机构，搜集的信息比较零散，缺乏整理加工，很多信息的价值没有充分发掘。另外，对我国企业在海外研发投资的可行性研究、项目开发与启动、人员培训方面提供的技术援助也很少。

海外研发经营管理能力较弱。中国企业的海外经营能力不足，与发达国家相比有很大差距。在2008年中国企业500强中，企业海外销售收入占所有销售收入的比例超过30%的只有39家，一般将海外收入超过30%定为企业国际化经营能力的标志，这说明中国500强企业的海外经营能力比较薄弱，企业海外研发经营管理能力也比较弱，主要体现在以下两个方面：一是中国企业许多商标、专利以及“祖传秘方”等被外国公司抢注。截至2004年，中国有15%的知名商标被抢注，如五粮液在韩国被抢注，海信在德国被抢注。二是很多企业的产品质量属于世界一流，却没有打造成世界知名品牌。在美国《商业周刊》公布的2008年度“全球最佳品牌百强”排行榜中，中国没有一个企业入围。

跨文化管理不力。JackProuty在总结当今并购的“70/70现象”时指出：当今世界上70%的并购后企业未能实现期望的商业价值，70%的失败源于并购后的整合过程，其中，企业文化的冲突与整合失败是其中的重要原因之一。我国企业海外研发投资（包括并购投资）也面临着文化整合不力的问题，有的企业甚至出现比较大的文化冲突。文化冲突会影响海外研发投资企业经营管理者与本地员工间的和谐关系，会导致研发机构效率下降，甚至会使公司的战略实施陷入困境。

推动我国企业海外研发的若干政策建议

建立以《海外投资法》为基本法的海外投资法律体系。为保证中国海外研发投资政策的系统性、长期性和稳定性，并适应加入世贸组织的要求，应制定一部符合国际惯例和我国国情的《海外投资法》，作为海外研发战略实施的基本法，以规范和管理海外投资活动。该法律的制定应对我国的投资目标、投资主体、投资形式、审批程序、资金融通、企业管理等方面做出原则性规定。在此基础上，根据海外研发投资实践出台一系列配套法律，如《境外投资企业所得税法》《境外合资经营企业法》《对外投资保险法》以及相关实施细则，彻底改变我国企业海外投资无法可依、无章可循的局面。特别是在研究起草有关利用海外科技资源的法律规范时，要把促进企业利用海外研发投资、提高自主创新能力等方面的内容写入管理办法，以法律形式保护和引导我国企业加大海外研发投资。

科学制定海外研发投资的发展战略规划。认真分析和把握全球产业转移、研发转移的机遇，充分利用“两个市场、两种资源”，认真领会和全面贯彻国家经济发展的目标，认真分析我国企业的产业优势和发展方向，从而准确定位，发挥比较优势，克服自身劣势，科学制定促进企业利用国际科技资源的发展战略。由于不同行业海外研发投资力度不同，同一行业的不同企业对海外研发投资的策略也不同，因而应以国民经济和社会发展纲要及国家中长期科技发展规划纲要为指导，对企业海外研发投资进行有重点、有选择的支持。建议将企业利用海外资源的部分项目列入国家支持重点项目，以便使海外研发纳入国（下转第20页）

·17·

重点关注

太原科技2009年第12期TAIYUANSCI-TECH

创新能力，充分发挥生产力促进中心体系的作用，促进现代服务业科技成果研究和应用转化。二是大力支持现代服务企业的科技创新。积极引导和鼓励服务企业运用信息技术，建立完备、高效的服务业技术普及应用推广网络，引导现代服务业企业进行技术创新。

提高现代服务业信息技术投入总量，优化投入结构。提高现代服务业的科技发展水平，首先需要提高现代服务业信息技术投入总量。根据现代服务业发展的不同阶段及对科技的需求，逐步提高现代服务业信息技术投入占总收入的比例。为此，需要采取多种措施，鼓励服务企业加大信息技术投资力度。比如，将服务企业的信息化建设列入中央财政促进服务业发展专项资金的支持范围；鼓励地方政府设立服务业信息化发展专项基金，对服务业的信息技术投资进行资助；对服务企业购置信息技术设备、软件等进行税收优惠等。目前，银行业的信息技术投资位居我国现代服务业前列，其信息技术投入总量约占总收入的1%，这个比例可以作为当前我国现代服务业信息技术投资的标杆。同时，加强对现代服务业信息技术投资理念的宣传，使广大的服务业从业者确立“硬件是基础，软件是灵魂，服务才是最终目的”理念，逐步提高软件和服务的投入占比，优化现代服务业信息技术的投入结构。

加快推进现代服务业行业支撑平台的建设。2009年4月15日，“十一五”国家科技支撑项目“现代服务业服务交互支撑平台”正式上线运行，标志着我国现代服务业的基础技术支撑环境和科技创新网络孵化环境的初步形成，也为现代服务业各行业支撑平台的建设奠定了坚实的基础。要依据行业特点，本着先易后难、先急需后一般的原则，充分利用行业支撑平台提供的有利条件，加快推进现代服务业行业支撑平台的建设。早在2009年4月1日，商务部、财政部也发布了《关于推进家政服务网络体系建设的通知》，计划从2009年起，用3年左右时间推动全国287个地级以上城市建设“家政服务网络中心”，中央财政促进服务业发展专项资金将对此给予支持。

（责任编辑王雅利）

!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!（上接第17页）

家科技创新规划，使之成为我国自主创新体系的一部分。

明确海外研发投资的政策导向。应明确海外投资的政策导向，通过实行有差别的金融、财政支持政策来鼓励、引导企业选择对外投资的投资领域和投资方式。在许多产业中，我国企业具有的制造能力已经排在世界前列，但技术开发能力是短缺的要素。通过到海外研发投资，利用发达国家充裕的研发能力，是一些制造能力和产品竞争力已经处于国内前列的优势企业进行海外投资的重要领域。另外，开发海外自然资源也应当作为投资重点。高科技企业海外研发投资可选择的国家和地区重点是北美、西欧国家；能源企业和矿产资源企业进行海外研发可重点选择俄罗斯、中亚、中东、北非、南美等国家和地区。

加强对海外研发投资的财政金融政策支持。设立海外研发投资发展基金、中小企业海外研发投资引导基金等，建立与完善我国海外研发投资的基金支持体系。这些基金可以由国家财政部、地方政府、商业银行、非银行金融机构以及海外投资企业共同出资组成，根据企业申请，通过一定的审核标准，向海外研发投资提供风险贷款。同时应加大政策性金融机构的资本金，使之能相应扩展优惠贷款和贷款贴息的规模和范围。拓宽企业的融资渠道，放宽贷款担保限制，如允许金融机构的境外分行向我国的海外研发企业发放贷款，并支持有条件的企业在国内外资本市场上市、发行债券。

健全海外研发投资的信息咨询与技术服务。定期发布国别投资环境报告，尽可能提供有关国家的政治、经济、技术、法律和社会文化等信息；建立对外投资国别地区项目库和有兴趣进行海外投资的企业信息库，为企业寻找合作伙伴和投资项目提供服务；进一步了解企业的研发需求，联合驻外使馆和国际商会分支机构形成庞大的信息互动网络，并加强对信息的整理和提炼，保证信息的时效性和准确性；开展更为积极的信息服务，如通过组织会议、投资组团、国外考察等方式为企业海外投资决策提供支持，并为企业决策前的可行性论证和项目规划、人员培训提供必要的资助。通过商务外交，为企业海外研发搭建平台。应利用国家高层领导人互访和多边、双边会晤，宣传推介我国企业，推动中国企业境外研发投资，利用多边、双边经贸联系机制和磋商机制，落实和推动有关项目，并纳入政府合作框架。

（责任编辑王雅利）

·20·