讲课-公司控制权争夺纠纷律师实务 (1)

公司控制权争夺纠纷律师实务

第一讲 公司诉讼与公司控制权争夺示

一、龙岩公司控制权争夺纠纷案及其启示

（一）基本案情

中外合资公司：龙岩公司。

公司的法人陈某某与郑某某签订股权转让意向书，未办理股权转让审批程序，未支付对价。

合资公司委任郑某某担任合资公司的总经理。

郑某某接管公司，转移公司资产，并将公司所持下属子公司股权转让给其关联公司，把公司财务转移到其集团公司。

合资公司拟夺回公司控制权，追究郑的法律责任。

（二）案件难点

1. 刑事举报：公安不立案

2. 法律关系复杂：股权转让（两层）、侵权

3. 主张解除股权转让协议，未必得到支持，即使支持，可能也难以实现商业目标。

4. 地方保护和干预

（三）策划与应对

1. 绕开股权转让，以高管侵权切入

2. 先行取得公章，并实际控制公司

3. 诉讼请求的选择

4. 被告选择

5. 级别管辖的选择

6. 保全措施的采取

7. 公司资产的处理

（四）案件过程

福建高院立案+保全。

管辖权异议，最高法院维持。

一审判决：支持我方请求，对方提起上诉。

对方另行起诉：要求办理股权过户手续。

我方的反击：合资公司主张无效；股东请求撤销。

一审判决：驳回对方请求，二审维持。

最新进展：客户控制合资公司，处理合资公司资产，基本实现商业目标，诉讼路漫漫。

（五）本案启示

1. 公司控制权争夺纠纷的复杂性和残酷性。

2. 诉讼不是目的，仅仅是客户实现商业目标的手段。

3. 策划与应对：搞清事实，分析案件，选择合适的切入点。

4. 在复杂的公司诉讼案件中，体现律师的作用。

二、公司诉讼的认识与认知

（一）什么是公司诉讼

1. 公司内部纠纷/公司外部纠纷

2. 公司诉讼的概念

（二）公司诉讼的特征

1. 实体法方面的特征

2. 程序法方面的特征

三、公司诉讼的发展趋势

（一）类型不断增多（58个案由）

（二）数量大幅增多

（三）法官的自由裁量权较大，审判规则逐渐完善

（四）案件前期策划和应对特别重要

四、公司诉讼多发的原因

（一）股权投资活跃

（二）《公司法》的修订

（三）最高法院关于《公司法》系列司法解释的出台

（四）民商事主体权利意识的觉醒

（五）经济发展的波动起伏和金融风暴

五、公司诉讼的类型

（一）根据诉权性质分类

1. 直接诉讼

2. 代位诉讼

（二）根据诉的主体分类：公司/股东/董监高/公司债权人

（三）根据案由分类

1. “与公司、证券、保险、票据有关的民事纠纷”

2.58个三级案由

六、公司控制权争夺的对象

所有权和经营管理权：

（一）股东的争夺

（二）表决权的争夺

（三）公司法定代表人的争夺

（四）公司高管人员任免权的争夺

（五）公司公章、证照、财务账册、办公场所的争夺

（六）公司其他财产的争夺

七、公司控制权争夺的主体

（一）股东与股东之间

（二）股东与高管人员之间

（三）混合身份者之间的争夺

八、公司控制权争夺的原因

（一）利益冲突

（二）自身管理

（三）立法层面

九、公司控制权争夺的目标

（一）控制公司的办公场所、公司印鉴、财务资料、银行账户

（二）控制公司高管的任免权、实际控制高管人员

（三）控制公司股东会、董事会的表决权

（四）获得公司的知情权

（五）在取得公司控制权或知情权的基础上，追究违约方、侵权方的违约、侵权责任

十、公司控制权争夺常用的手段

（一）自力救济

（二）非诉和谈

（三）诉讼/仲裁

（四）行政诉讼/行政协调

（五）刑事举报

（六）媒体曝光

（七）多种手段的综合运用

十一、公司控制权争夺纠纷的特征

（一）争夺各方大多以商业利益为根本目标

（二）及时采取措施取得控制权的一方往往在争夺战中占据主动

（三）通常需采取一系列综合手段和措施

（四）纠纷的最终解决往往经过激烈斗争后通过和解完成

（五）在合资、合作公司以及PE 投资等（大股东对公司控制不力的）公司中更为常见和突出

第二讲 公司控制权争夺纠纷的常见诉讼类型及典型案例

一、首都国际诉安达公司股东权确权赔偿纠纷案

（一）股权架构

（二）基本事实

安达公司并购首都国际和协和健康后出资不到位。

安达公司实际控制协和健康，首都国际和协和健康的法定代表人由安达公司控制。 首都国际的董事会未被安达公司完全控制。

安达公司拟将其所持协和健康股权抵债给其关联公司宁波巨鹰公司。

（三）代理思路

1. 如何控制协和健康并防止安达公司持有的协和健康的股权被执行？

2. 如何提起诉讼？

3. 谁能代表首都国际提起诉讼？

（四）法院裁判

判决限期补缴出资。

如不补足出资，不享有表决权、利润分配请求权及新股认购权。

（五）结果及启示

1. 明知股权存在出资瑕疵仍受让之股东负有补足出资的义务

2. 工商部门未办理法定代表人的变更登记，新任法定代表人可以代表公司进行诉讼

3. 股东不出资不影响股东资格的取得

4. 全国首例因股东出资不到位被限制股东权利案

5. 对《公司法》司法解释（三）的影响

二、公司控制权争夺纠纷的常见诉讼类型

（一）股东资格确认纠纷

1. 典型案例——某BVI 公司与罗某等股东权益纠纷

2. 《最高人民法院关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》

（二）出资纠纷/股东权利限制纠纷

（略）

（三）股东知情权纠纷

《公司法》第34条。

（四）股东诉董监高损害公司利益赔偿纠纷

典型案例：龙岩案例

（五）公司公章、财务章、营业执照的争夺纠纷

1. 重新刻制公章的程序及相关法律问题

2. 提起诉讼要求返还公章的法律问题

（六）公司财务资料等公司财产返还诉讼

难点：董事会决议、公章、保全

（七）公司决议效力诉讼：无效、可撤消、不存在

《公司法》22条：决议内容违反法律、行政法规的无效。

《公司法》20条：公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

（八）股权转让合同纠纷

股东优先购买权/外资企业股权转让审批/国有股权转让评估/显名股东未经隐名股东同意转让股权/瑕疵股权转让

（九）排除妨碍诉讼

办公场所/厂区的侵占

（十）解散公司诉讼

控制权争夺中，请求解散公司通常目的是为了保全公司资产和账册。

第三讲 公司控制权争夺纠纷的应对策略与常见问题

一、某外商独资房地产公司持有北京某房地产项目案

某外商独资房地产公司持有北京某房地产项目。境外母公司MB 拖欠韩国银行贷款，被韩国银行控制。韩国银行拟接管房地产公司，更换董事。

原控制人拒绝交出控制权：公章、营业执照、办公场所，并拒绝办理董事变更、章程变更手续，安排大批保安看管大楼。

韩国银行拟采取的行动：起诉北京市商务委员会，起诉要求返还公章，排除妨碍诉讼。

二、公司法人人格否定与典型案例

（一）利用公司法人人格逃避债务

（二）公司法人人格形骸化：人格混同、财产混同、业务混同

（三）给公司债权人造成损害

（四）个案否定

案例：黑龙江同达公司与亚细亚公司买卖房产纠纷案

三、公司控制权争夺战的应对策略

（一）应对的总体原则

1. 全面了解案情，确定争议焦点和客户的商业目标

2. 选择合适的手段和恰当的切入点

3. 以控制公司办公场所和公章、财务章、银行印鉴和财务资料为首要目标

4. 综合、灵活运用和谈、诉讼、行政和刑事等多种手段

5. 根据客户的需求和具体案情掌握快慢节奏

6. 在给对方施加足够压力的情况下，在条件具备的情况下和解解决

（二）公司控制权诉讼注意的问题

1. 原告的选择

2. 被告的选择

3. 诉讼请求的选择

4. 法院的选择

5. 保全问题

（三）拟控制方的应对方案

1. 控制公司的股东或大股东

2. 控制公司公章

3. 采取措施，自力救济进场，控制公司办公场所，控制公司财务资料、印鉴和银行账户。

4. 聘请审计人员或相关人员进入公司进行审计，了解情况。

5. 在控制局面和了解情况的情况下，迫使对方和解，或诉讼和刑事举报，彻底达到最终商业目标。

（四）控制方的应对方案

1. 针对进场方撤换管理人员的股东会、董事会决议，起诉股东会、董事会决议无效或申请撤销

2. 阻碍进场方对公司行使管理权

3. 控制、掌握公章、证照、印鉴、财务资料等重要公司资产

4. 针对进场方可能存在的违法、犯罪行为，刑事举报

5. 取得政府及有关部门的理解与支持

6. 对对方提起的不利于控制方的诉讼，采取拖延战术，防止核心资产被查封

第四讲 娃哈哈与达能合资纠纷案剖析

一、基本案情

就索赔数额而言，该案是中国对外开放、吸引外商投资以来发生的涉案金额最大的中外合资纠纷。

就法律争议点而言，也是最复杂的案件。

就案件的规模而言，纠纷共涉及6个不同的司法领域。

就时间而言，案件从开始到结束将近两年多的时间，涉案当事人和律师团需要夜以继日、争分夺秒。

二、纠纷起因

1996年达能与娃哈哈携手，先后在中国成立了39家合资公司。达能持有合资公司51%的股份，娃哈哈持股49%。全部合资公司由娃哈哈管理。

合资公司业绩卓越，达能获高额回报。达娃合资公司成为达能在中国最成功的投资

项目之一。以娃哈哈命名的非合资公司35家，总资产近56亿元人民币，在2006年利润达10. 4亿元。

2007年，法国达能公司拟以40亿元人民币的价格收购娃哈哈其他非合资公司51%的股权，遭到宗庆后拒绝。

合资合同“不竞争条款”：“甲方将不从事任何与合营公司的业务产生竞争的生产及经营活动”，“乙方将不得损害合资公司利益”。

三、纠纷爆发

（一）达能率先发难

（二）娃哈哈的反击

（三）纠纷全面爆发

四、本案结局

政府协调，边打边谈。

诉讼仲裁案上有力回击，赢得和解机会，和解结案。

结案后，宗庆后先生成为全国首富。

五、本案启示

（一) 打官司是文明社会解决争议的文明做法。

（二）中国的企业家需要适应打官司：无论是国内发展或国际化发展。

（三）任何失误都构成对手攻击的目标。

（四）公司控制权纠纷很可能演变为一场全面的战争。

（五）中国律师有能力作为全球诉讼仲裁案件的牵头律师。

第五讲 PE 投资纠纷的几个问题

一、PE 投资的特点

（一）PE 就是投资

（二）财务投资，而非战略投资

（三）不通过长期持股获益，而通过退出实现回报

（四）不参与具体经营管理

（五）对赌

二、对赌是否有效

（略）

三、PE 纠纷的常见形式

（一）要求履行对赌条款

（二）知情权诉讼

（三）高管侵权诉讼

四、海富PE 投资纠纷案

甘肃众星锌业公司（后更名“世恒公司”）系香港迪亚有限公司的子公司，实际控制人陆波。

2007年，海富公司与世恒公司、迪亚公司、陆波签订《增资协议书》。

海富公司对世恒公司增资2000万；世恒公司2008年净利润不低于3000万，否则海富公司有权要求世恒公司和迪亚公司履行补偿义务。

一审：驳回海富公司诉讼请求。

二审：依据联营司法解释认定无效，返还投资。 最高法院：股东对赌有效，股东与公司对赌无效。

第六讲 如何成为出色的公司诉讼律师

一、公司诉讼律师商机无限

二、公司诉讼律师与时俱进

三、时刻围绕客户商业目标

四、走专业化的道路

五、以诉讼律师为荣

六、靠业务能力制胜

七、比客户和对手更高

八、成为业内领军人物