2014年投资银行业务的监管考试试题及答案解析
投资银行业务的监管考试试题及答案解析
一、单选题（本大题6小题．每题0.5分，共3.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A 3
B 6
C 12
D 24
【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条。
第2题
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A 5
B 7
C 15
D 30
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
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[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条第三款。
第3题
中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为( )。
A 常规检查和特殊检查
B 现场检查和非现场检查
C 全面检查和抽样检查
D 定期检查和不定期检查
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第4题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。( )
A 2;2
B 3;3
C 5;2
D 5;3
【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条。
第5题
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 ______个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。( )
A 2;1
B 2;2
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