证券从业资格考试[证券交易]模拟试题
证券从业资格考试《证券交易》模拟试题
一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1.新中国证券交易市场最先试办的业务是( )。
A.国库券转让
B.股票柜台买卖
C.企业债券转让
D.人民币特种股票在交易所买卖
2.( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
3.下列关于认股权证的表述中,正确的是( )。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
D.从内容上看,认股权证具有期货的性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
4.在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( )。
A.投机收入
B.佣金收入
C.投资收入
D.买卖证券的差价
5.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为( )。
A.有形席位和无形席位
B.普通席位和专用席位
C.购入席位和售出席位
D.代理席位和自营席位
6,境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得( )颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.交易所
D.国务院
7.证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前
B.每月前7个工作日内
C.每年7月30日前
D.每月后7个工作日内
8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A.清算
B.交收
C.成交
9.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下
11.关于我国证券经纪业务,下面表述( )是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托
B.证券公司不赚差价
C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人
D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
12.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为( )。
A.100股
B.500股
C.1000股
13.从( )年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.1999
B.2000
C.2001
D.2002
14.按现行规定,股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.证券经纪商以( )的身份从事证券交易。
A.委托人
B.授权人
C.受托人
D.代理人
16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为( )美元/股。
A.0.800
B.0.799
C.0.795
17.某投资者以每股3元的价格购买某公司股票,该股现以15元的价格卖出,则其收入可通过执行限价为13元的( )得到保护。
A.市价指令
B.停损卖出指令
C.限价委托指令
D.限价卖出指令
18.如表1所示,××股票前一日收盘价为12.18元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。
A.12.18元;350手
B.12.18元;500手
C.12.15元;350手
D.12.15元;500手
19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
21.在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。
A.中国证监会
B.中国结算公司
C.相关证券公司
D.相关经纪人员
22.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
23.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。
A.时间优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先
D.价格优先、时间优先
24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是恢复了( )制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
26.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为
1.5%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其可得到的申购份额应为( )份。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过( )票的,应通过现场进行表决。
A.500万
B.800万
C.1亿
D.2亿
28.A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会确定责任承担者
30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
31.下列关于合规风险防范的说法中,不恰当的是( )。
A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
32.下列( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
33.内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司
D.保荐人
34.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
35.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
37.证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个__月内启动推广工作,并在__个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
( )
A.1;5
B.3;15
C.2;30
D.6;60
38.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
39.证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
40.在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有( )。
A.按合同约定承担投资风险
B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。
A.集合计划展期
B.集合计划终止和清算
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理方式和管理权限
42.证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括
( )。
A.市场风险
B.管理风险
C.合规风险
D.流动性风险
43.客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
45.证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.收市后
B.开盘后
C.11:30前
D.13:30前
46.客户维持担保比例不得低于( )。
A.100%
B.130%
C.150%
D.180%
47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。
A.用作担保品的资金或证券资产情况
B.近几年的经营状况
C.反映偿债能力主要财务指标
D.变现能力的主要财务指标
48.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。
A.3
B.4
C.9
D.11
49.质押式回购业务也可以称作( )。
A.开放式回购
B.买断式回购
C.封闭式回购
D.卖断式回购
50.买断式回购应遵循的原则不包括( )。
A.公平
B.公开
C.风险自担
D.自律
51.根据现行规定,回购所得资金可以用于( )。
A.固定资产投资
B.股本投资
C.调剂资金临时余缺
D.期货市场投资
52.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度(
各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个
B.中间一个
)营业日公布下季度
C.倒数第二个
D.最后一个
53.目前,证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
54.B股托管银行最迟须在T+3日( )之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A.9:00
B.11:00
C.13:00
D.15:00
55.全国银行间债券市场回购交易单位为( )。
A.元
B.百元
C.千元
D.万元
56.( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。
A.网上现金认购
B.网下现金认购
C.网下组合证券认购
D.网上组合证券认购
57.结算头寸用于应付日常结算,其利息按( )规定的利率计付给会员。
A.中国银行
B.中国人民银行
C.建设银行
D.工商银行
58.上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
59.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是( )。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算
B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收
D.证券公司之间可以互相交收
60.关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划入,说法不正确的是( )。
A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户
二、多选题(共40题40分,每题1分,以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
61.下列有关公平原则的说法中,正确的有( )。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
62.下列关于回购交易的表述中,错误的有( )。
A.回购交易中,债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看,回购交易属于资本市场
D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.对会员进行监管
D.为他人提供担保
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是
( )。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
66.证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
A.口头警示
B.书面警示
C.要求整改
D.约见谈话
67.下列关于期货交易与远期交易的说法中,正确的有( )。
A.都是现在定约成交,将来交割
B.期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
68.场外交易的组织形式有( )。
A.店头市场
B.第二市场
C.第三市场
D.第四市场
69.下列关于证券经纪业务的表述中,正确的有( )。
A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。
A.限价卖出证券
B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券
D.限价买入证券
71.在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。
A.代理开立证券账户
B.证券账户注册资料变更
C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
73.上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有( )。
A.市价交易
B.限价交易
C.报价交易
D.询价交易
74.根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
A.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
75.投资者作为委托人,必须履行的法律义务有( )。
A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核
B.缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果
76.下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法,正确的有( )。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示,以后亏损情形消除,于是按规定申请撤销退市风险警示并获准,但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
77.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有( )。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行和证券交易所
D.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的中国结算公司境外B股结算会员
78.因法院判决原因申请证券非交易过户登记,当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交下列( )材料。
A.法院判决书
B.出让人身份证及复印件
C.受让人身份证及复印件
D.证券账户卡
79.证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。
A.合法性
B.合理性
C.一致性
D.及时性
80.根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
81.关于固定收益证券交易,下列说法错误的是( )。
A.交易商参加固定收益平台交易前,应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额的150%
C.交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报,申报价格变动单位为0.01元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)
82.证券公司严格内部管理的具体措施一般包括( )。
A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督
B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确
D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
83.客户发出转账指令的方式包括( )。
A.存管银行的电话银行
B.存管银行的柜面服务
C.多媒体自助终端
D.证券公司的电话委托
84.委托指令的基本要素包括( )。
A.证券账号
B.证券品种
C.委托价格
D.买卖方向
85.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法,正确的有( )。
A.申请材料送交日为T一5日前
B.结算公司核准答复日为T一3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前
D.最后交易日为T+6日
86.在ETF信息传递和披露方面,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。
A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
B.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
C.前一交易日的基金份额净值
D.前一交易日的现金差额
87.推出股份报价转让试点的作用有( )。
A.发挥证券公司的中介机构作用
B.方便投资者的股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D.保障转让秩序
88.在权证交易中,禁止的事项包括( )。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
89.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,下列说法正确的有( )。
A.上海证券交易所在每个交易13的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报
B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则,即以申购金额填报数量申请,以赎回份额填报数量申请
C.由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“0元”
D.在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元
90.网上竞价发行的优点包括( )。
A.经济性
B.高效性
C.连续性
D.市场性
91.关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有( )。
A.上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B.一般而言,同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效,其余申购由交易系统自动剔除
C.每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
92.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证
93.证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。
A.建立自营业务逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
94.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.证券咨询公司
95.在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( )。
A.加强自律管理
B.定期检查
C.完善法制
D.严格把关
96.下列属于自营业务经营风险的有( )。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善而使自营业务受到损失
97.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。
A.自营业务账户
B.席位情况
C.自营业务持股明细
D.自营风险监控报告
98.专设自营账户的意义有( )。
A.完善了证券公司内部监控机制
B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D.有利于提高自营业务的收益
99.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
100.违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务
许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
三、判断题(共60题,每小题0.5分,共30分。正确的用A表示,错误的用B表示,不选、错选、放弃均不得分)
101.从我国证券市场目前的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主。( ) 102.我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )
103.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。( )
104.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,没有对双方进行监督的义务,也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )
105.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员,在申请过程中,它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( )
106.ABC证券公司是上海证券交易所的会员,它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。( )
107.指令驱动系统是一种竞价市场,也称为“做市商市场”。( )
108.投资者在资金账户中的存款可随时提取,但不计利息。( )
109.股票账户只可以买卖股票,债券账户只可以买卖债券,基金账户只可以买卖投资基金。( )
110.同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。( )
111.在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。( ) 112.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。( )
113.股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。( )
114.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。
( )
115.证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使客户进行不必要的证券买卖。( )
116.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。( )
117.固定收益平台交易中,采取询价交易方式的,交易商可以匿名或实名方式申报。
( )
118.营业部使用有形席位人工报单的,场内交易员可以接受客户的直接报单委托。
( )
119.证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以10万元以上20万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以3万元以上5万元以下的罚款。( )
120.在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证监会可以决定临时停市或技术性停牌。( )
121.深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日9:30复牌。
( )
122.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。( )
123.股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
( )
124.投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户,通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。( )
125.上海证券交易所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )
126.代办股份转让服务业务,从基本特征看,可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。( )
127.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。
128.新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,通过投资者上网竞价发售股票。( )
129.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。( )
130.采用网下发行方式发行新股时,是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。( )
131.对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。( )
132.目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行。( ) 133.从自营账户中提取现金必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( )
134.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖,而只是泄密但被他人利用,仍属于内幕交易。( )
135.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )
136.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当
至少妥善保存5年。( )
137.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。( )
138.证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )
139.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。( )
140.为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。( )
141.定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。( )
142.托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )
143.集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。( )
144.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中,证券公司信息包含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。
( )
145.客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )
146.信用交易证券交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算。( )
147.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。( )
148.证券公司应当于每个交易日20:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。( )
149.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。( )
150.进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。( )
151.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )
152.上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。
( )
153.每笔交易须缴纳的履约金数额等于该笔交易的初次结算金额和该买断式回购品种履约金比率的乘积。( )
154.证券交易所债券质押式回购交易过程中,当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券,当日不能卖出。( ) 155.在我国权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场是一致的。( )
156.上海市场行权交收期为T+1日日终。( )
157.在交收日最终交收时点,证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。( )
158.目前,通过证券交易所达成的交易,多采取双边净额清算方式。( )
159.登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据,并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。( ) 160.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )
一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1.【答案】C
【解析】1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务;9月,上海开办了股票柜台买卖业务;1988年4月,我国开放了国库券转让市场;1992年初,人民币特种股票(B股)在交易所买卖。
【解析】公开原则又称“信息公开原则”,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国,强调公开原则有许多具体的内容,例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
3.【答案】B
【解析】A项认股权证的交易方式类似于股票,既可以在证券交易所内交易,也可以在场外市场交易;C项从内容上看,认股权证具有期权的性质;D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间,以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。
4.【答案】D
【解析】在做市商市场中,证券交易的买价和卖价都由做市商给出,做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交,而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
5.【答案】A
【解析】交易席位的分类有:①根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位和无形席位,即前者采用场内报盘方式,后者采用场外报盘方式;②根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位;③根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。
6.【答案】B
【解析】境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证;境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
7.【答案】B
【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;④证券交易所规定的其他定期报告义务。
【解析】证券结算两个方面是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算,指在证券交易成交后,需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算,同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算;后者是在清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
9.【答案】B
【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
10.【答案】C
【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即“责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
11.【答案】D
【解析】证券公司不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用。
12.【答案】A
【解析】证券交易中一个标准交易单位为1手,按现行规定,股票以100股为1手,基金以100份基金单位为1手,债券以人民币1000元面额为1手,债券回购以1000元标准券或综合券为1手(其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报)。
13.【答案】D
【解析】从2002年3月25日开始,根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》,国债交易采用净价交易。
14.【答案】B
【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%,*ST股票为5%;但股票、基金上市当日无此限制。
15.【答案】D
【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。
16.【答案】C
【解析】B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利,即
0.800-0.005=0.795(美元/股)。
17.【答案】B
【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时,该指令就变成市价卖出指令,当题中价格为13元时,实行该指令。
18.【答案】C
【解析】根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为:①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的,深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格,若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的,其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12.10和12.20;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12.30和12.O0;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12.10和12.20;因此其中间价为开盘价(12.20+12.10)/2=12.15(元),可实现的成交量为150+200=350(手)。
19.【答案】B
【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
20.【答案】D
【解析】D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失,可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办,或更换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。
22.【答案】D
【解析】D项品种是指投资者委托买卖证券的名称,也是填写委托单的第一要点。
23.【答案】D
【解析】价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格,较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格;时间优先原则是指同价位之买卖委托单,依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优先的原则优于时间优先的原则。
24.【答案】C
【解析】2006年5月19日,深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日,上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看,主要是恢复了新股发行现金申购制度。
25.【答案】A
【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。
26.【答案】A
【解析】净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元),申购份额=9852.22÷
1.0250=9611.92(份),因场内份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为9611份,不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
27.【答案】C
【解析】采用累积投票制的议案,申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过1亿票的,应通过现场进行表决。
【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即2.40元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26.4—24)×125%×1=3(元),涨跌幅比例为3/6=50%。
29.【答案】A
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
30.【答案】A
【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量。
31.【答案】A
【解析】A项应该强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。
32.【答案】A
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性,这表现在:①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。
33.【答案】B
【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。
34.【答案】A
【解析】B项会员应按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所;C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。
35.【答案】A
【解析】董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
36.【答案】A
【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求,扰乱正常的供求关系,造成证券价格异常波动,从而破坏市场秩序,损害广大投资者利益。因此,证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。
37.【答案】D
【解析】证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作,并在60个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存人资产托管机构,不得动用。
38.【答案】D
【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划。
39.【答案】B
【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定,证券公司从事定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
40.【答案】D
【解析】在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务包括:①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
41.【答案】D
【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。
42.【答案】C
【解析】证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
43.【答案】C
【解析】AD两项属于管理风险;B项属于经营风险。
44.【答案】D
【解析】约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项,并载入以下内容:①融资融券最长期限不超过6个月,融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算;②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率,融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。
45.【答案】A
【解析】融资融券业务的监管之一:信息公告,即证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息,同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在次一交易日开市前予以公告。
46.【答案】B
【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
47.【答案】A
【解析】客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是:①个人客户,用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等;②机构客户,近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。
48.【答案】B
【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。
49.【答案】C
【解析】买断式回购又称为开放式回购;质押式回购又称封闭式回购。
50.【答案】B
【解析】买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。
51.【答案】C
【解析】回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资,从回购资金的属性来看,主要是为解决短期资金流动需要,即调剂资金临时余缺。
52.【答案】D
【解析】关于国债折算率公布,上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率,并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
53.【答案】B
【解析】结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
54.【答案】C
【解析】证券公司参与人最迟需于T+2日13:O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:O0之前,向中国结算公司发送8股结算交收指令。
55.【答案】D
【解析】回购交易单位为万元,债券结算单位为万元,资金清算单位为元。
56.【答案】B
【解析】基金认购方式可分为四种方式:①网上现金认购,是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购;②网下现金认购,是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购;③网下组合证券认购,是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购;④网上组合证券认购,是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。
57.【答案】B
【解析】结算头寸用于应付日常结算,其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员,每季度结息一次。
58.【答案】C
【解析】境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
59.【答案】B
【解析】A项从时间发生及运作的次序来看,先清算,后交收;C项从处理方式来看, 投资者由证券登记机构代为清算、交收;D项证券公司之间不可以互相交收。
60.【答案】C
【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后,贷记上海证券中央登记结算公司银行账户。
二、多选题(共40题40分,每题1分,以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
61.【答案】BC
【解析】A项为公正原则的描述;D项为公开原则的描述。
62.【答案】ABC
【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易,一次清算”,回购交易是“一笔交易,两次清算”,回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看,回购交易属于货币市场。
63.【答案】ABD
【解析】除ABD三项外,证券交易所不得从事的事项还包括:①发布对证券价格进行预测的文字和资料;②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。
64.【答案】ABCD
【解析】证券公司要成为证券交易所会员,上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同,主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。
65.【答案】BCD
【解析】特别会员享有的权利包括:①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。
66.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
67.【答案】AD
【解析】B项描述的为远期交易,而期货交易是标准化的,多数在场内市场进行;C项描述的为现货交易和远期交易。
68.【答案】ACD
【解析】A项店头市场是指通过证券商营业处,在证券交易所以外进行证券交易的市场;C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场;D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见,ACD三项均属于场外交易,只有B项第二市场是证券交易所市场,是场内交易。
69.【答案】AC
【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不得自作主张,擅自改变委托人的意愿;D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。
70.【答案】ABD
【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。
71.【答案】ABCD
【解析】证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
72.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;②如实记录客户资金和证券的变化;③不接受全权委托。
73.【答案】CD
【解析】上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式:①报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;②询价交易中,交易商须以实名方式申报。
74.【答案】ABC
【解析】D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
75.【答案】ABD
【解析】C项委托人的义务为了解交易风险,明确买卖方式。在提出买卖委托之前,委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解,正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
76.【答案】ACD
【解析】B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
77.【答案】ABD
【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
78.【答案】ABCD
【解析】因法院判决申请证券非交易过户,申请人应提交下列材料:法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
79.【答案】AC
【解析】审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托,包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托,证券营业部一律不得受理。
80.【答案】AD
【解析】连续竞价时,成交价格的确定原则为:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
81.【答案】BCD
【解析】B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额;C项交易商当日买人的固定收益证券当13可以卖出;D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为手(1手为1000元面值)。
82.【答案】ACD
【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。
83.【答案】ABCD
【解析】客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金,可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。
84.【答案】ABCD
【解析】委托指令的基本要素包括:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
85.【答案】ABC
【解析】D项最后交易日应为T+3日,而T+6日为权益登记日。
86.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括:①可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率;②最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;③证券交易所要求提供的其他信息。
87.【答案】ABCD
【解析】推出股份报价转让试点的作用包括:①可以发挥证券公司的中介机构作用,在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务;②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系,方便投资者的股份转让;③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序;④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统,避免系统的重复建设,降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担。
88.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外,权证交易禁止的事项还有:①禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格;②禁止任何人直接操纵权证价格。
89.【答案】ABD
【解析】C项由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“1元”。
90.【答案】ABCD
【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性、高效性)之外,还具有市场性、连续性的优点。
91.【答案】BD
【解析】A项上海证券交易所申购单位为1000股,深圳证券交易所申购单位为500股;C项申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
92.【答案】ABCD
【解析】合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括:①在证券交易所挂牌交易的股票;②在证券交易所挂牌交易的债券;③证券投资基金;④在证券交易所挂牌交易的权证;⑤中国证监会允许的其他金融工具。
93.【答案】ABC
【解析】D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。
94.【答案】AB
【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核,应视同为中国证监会的检查并予以配合。
95.【答案】BCD
【解析】在证券自营业务中,禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。
96.【答案】BD
【解析】A项属于合规风险;C项属于市场风险。
97.【答案】ABD
【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。
98.【答案】ABC
【解析】专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措,同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件,对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。
99.【答案】ABC
【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
100.【答案】ABC
【解析】D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。
三、判断题(共60题,每小题0.5分,共30分。正确的用A表示,错误的用B表示,不选、错选、放弃均不得分)
101.【答案】B
【解析】我国过去是禁止信用交易的。2005年10月,十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《证券法》修订案,取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定,目前我国存在融资融券交易试点,但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。 102.【答案】B
【解析】我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人,还有境外的自然人和法人,但是对境外投资者的投资范围有一定的限制。
103.【答案】B
【解析】开立证券账户后,投资者还不能直接买卖证券。由于买卖证券要涉及货币资金的收入或付出,因此投资者还必须开立资金账户。
104.【答案】B
【解析】证券交易所为交易双方创造或提供交易条件,同时对会员和上市公司进行监督,进行公开、公正和及时的信息披露。
105.【答案】B
【解析】只有会员才能在证券交易所中进行交易,因此,JSC证券公司不能提前进入上交所交易。
106.【答案】B
【解析】会员的交易席位经批准可以转让,而会员资格不能转让。
107.【答案】B
【解析】指令驱动系统是一种竞价市场,也称订单驱动市场;报价驱动系统是一种连续交易商市场,也称做市商市场。
108.【答案】B
【解析】投资者在资金账户中的存款可随时提取,证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。
109.【答案】B
【解析】在实际中,A股账户是一种通用型证券账户,既可以用来买卖股票,也可以买卖债券和基金;基金账户也可以来买债券。
110.【答案】B
【解析】同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查,包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面:“前者”是指委托人本人必须与提供的身份证件上的姓名、性别、年龄一致,各类证件上记载的姓名、号码必须一致;代理委托证件要与代理人出示的本人身份证件相符;如果是机构投资者,那么经办人必须与法人代表的授权人一致;“后者”是指委托单上所列内容应与各类证件一致,如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同,委托单上证件编号、账号应与证件一致等。
111.【答案】A
【解析】如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人可拒绝接受,并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。但是,如果受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算。
112.【答案】A
【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报:前者包括证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容;后者包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
113.【答案】B
【解析】证券上市后的存管业务包括:交易过户、分红派息、非交易过户和股票账户查询挂失;但不包括股东名册登录。
114.【答案】B
【解析】客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
115.【答案】B
【解析】题中证券经纪商的经营范围应以证券监督管理机关批准的经营内容为限。 116.【答案】B
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定,股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份),债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手,债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。
117.【答案】B
【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中,交易商须以实名方式申报。
118.【答案】B
【解析】营业部使用有形席位人工报单,营业部报单员在电脑终端上看到委托的记录后,须及时按电脑编排的先后顺序将委托内容逐一报给场内交易员;场内交易员须重复各项委托内容。但场内交易员不得接受客户的直接报单委托。
119.【答案】B
【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
120.【答案】B
【解析】在证券交易所的交易期间,如果发生异常情况,如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
121.【答案】B
【解析】深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的,在公告后首个交易日开市时复牌。
122.【答案】B
【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
123.【答案】B
【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 124.【答案】B
【解析】投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户;通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
125.【答案】A
【解析】上海证券交易所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股;深圳证券交易所规定,申购单位为500股,每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999999500股。
126.【答案】B
【解析】代办股份转让服务业务,从基本特征看,并不在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。
127.【答案】A
【解析】证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
128.【答案】B
【解析】新股上网定价发行,是指主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。它与网上竞价发行不同,并不通过投资者上网竞价发售股票。 129.【答案】B
【解析】当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票;题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。
130.【答案】B
【解析】采用网下发行方式(如“全额预缴,比例配售”)发行新股时,是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后,凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购,办理股权登记。
131.【答案】B
【解析】对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
132.【答案】A
【解析】目前,银行间市场的交易品种主要是债券,采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。
133.【答案】B
【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。
134.【答案】A
【解析】《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。题中知情人已将该信息泄露,属于内幕交易。
135.【答案】B
【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
136.【答案】B
【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。
137.【答案】B
【解析】集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
138.【答案】B
【解析】证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
139.【答案】A
【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十一条规定,专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
140.【答案】B
【解析】为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务。
141.【答案】B
【解析】集合资产管理合同由题目中所指的三方签署;定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署的。
142.【答案】B
【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”。