10水利水电工程设计控制程序

标 题：工程设计和开发控制程序

生效日期：2009年4月30日

工程设计和开发控制程序

1 目的

对水利水电工程设计过程进行策划和控制，确保工程设计满足顾客和有关标准、法律、法规的要求。 2 范围

适用于我公司水利水电工程设计的控制。 3 术语

采用GB/T19000-2008idt ISO9000：2005标准中的定义。 4 职责

4.1勘测设计院经营办负责提供市场信息和顾客要求。

4.2勘测设计院项目设计组负责设计全过程的组织、协调、实施工作，进行设计策划，确定设计的组织和技术接口、输入、输出、评审、验证、确认、设计的更改等。

4.3勘测设计院总工办负责编制“设计工作大纲”，负责设计过程的控制。

4.4勘测设计院各设计室实施各阶段的设计。

4.5勘测设计院总工程师领导设计过程，负责批准“设计工作大纲”，参与设计评审、验证报告和会审等。 5 设计和开发

5.1工程设计和开发策划 5.1.1设计和开发过程流程

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5.1.2 设计分类

根据顾客要求的不同，公司设计院的工程设计分为“可行性研究”、“初步设计”和“施工图设计”三种情况。设计实施前均由总工办下达“设计任务书”。 5.1.3设计策划

5.1.3.1 设计项目的来源是本院与顾客签订的工程设计合同或协议。 5.1.3.2 总工办负责组织相关设计室、项目设计组进行策划，确定项目负责人及专业负责人，并由项目设计组编制“设计工作大纲”，内容包括：

a ）确定设计阶段；

b ）明确各阶段任务、职责和权限、人员、资源配置、进度安排和配合单位；

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c ）明确适合各阶段的评审、验证和确认活动；

d ）明确规定参与设计活动的不同部门、专业和人员之间的接口关系，并进行管理，确保有效沟通，各负其责；专业之间重要信息的沟通由项目负责人不定期组织设计协调会或者组织会签相关技术资料，解决设计中各专业间的技术协调和接口；外部设计接口由项目负责人联络和协调（可通过设计联络会、电话、传真、更改单等方式进行）。

5.1.3.3 策划输出的“设计工作大纲”应随设计进展适时修改，并重新审批后发布实施，修改按《文件管理程序》执行。 5.2 设计和开发输入

5.2.1项目设计组根据“设计工作大纲”组织编制各阶段“设计输入文件”（对“可行性研究项目”，设计输入包括：顾客的要求、现场踏勘的情况、工程现场的地质、测量、水文、水保、规划、社会经济、环境状况等。对“初步设计项目”，设计输入包括：顾客的要求、现场踏勘的情况、工程现场的地质、测量、水文、水保、规划、社会经济、环境状况以及可行性研究报告等。对“施工图设计项目”，设计输入包括：顾客的要求、现场踏勘的情况、工程现场的地质、测量、水文、水保、规划、社会经济、环境状况以及初步设计资料等），使其输入具体化。 “设计输入文件”是设计评审、验证和确认的依据。内容包括：

a) 设计项目功能和性能要求：主要来自市场和顾客的需求和期望，一般包含在合同及相关资料中。如：适用性、可行性、安全性、经济性以及抗震、环境、美观等要求；

b) 适用的法律、法规要求：对国家强制性标准一定要满足； c) 以前类似设计提供的信息：如通用图集、标准图集的等；

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d) 项目设计组必须的其它要求：如设计合同/协议、设计审批文件、计算机应用软件、顾客/业主提供的现场水文地质要求等基础资料以及本项目有关的特殊要求。

e) 专业间互提资料按《专业间互提资料管理办法》执行。 5.3设计和开发输出

设计的输出应达到以下要求：

a ）满足行业的相关规范和法规的要求，并为采购和服务提供完整、准确的信息；

b ）为施工提供完整、准确的信息，如施工图样、文件等； c ）规定对产品的安全和正常使用所必须的建筑产品特性； d ）设计过程中图纸编号按《图纸编号管理办法》执行。 5.3.1 现场踏勘

对需要进行现场踏勘的项目，项目设计组在得到任务后，应组织相关人员到建设工地现场进行踏勘，了解现场的地形、地貌以及地下管道、暗沟等的情况、建设工程的布局、地上建筑物的限制、管道、电力供应等配套工程的情况等，建立工程现场的第一手资料，编制现场踏勘报告。 5.3.2收集资料

在现场踏勘的基础上，结合顾客对工程项目的要求，由项目设计组首先收集工程建设地的相关资料，包括：地质、测量、水文、水保、规划、社会经济、环境状况，并对收集的资料进行综合分析，确保收集的资料完整可信。 5.3.3方案设计

资料审查完成，并确保其真实可信后，项目组进行的工程方案设计，主要内容包括：分配各个功能模块；分析各模块之间的关系，

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定义各模块之间的接口；定义需要进行具体设计的项目。项目组编制“方案设计”文件。其签署按《图纸审签管理办法》执行。本院内部组织评审。

5.3.4编制预可研报告

5.3.4.1项目组方案设计的结果，按照严谨的逻辑顺序，编制本项目的预可研报告，预可研报告按照《图纸审签管理办法》管理办法进行审查，审查签署完毕后，提交相关部门审查。

5.3.4.2外部相关单位对本院提交的《预可研报告》审查完成后，设计成果归档。对需要进一步进行下阶段设计的项目，可转入下阶段设计。

5.3.5 可研设计 5.3.5.1 收集资料

在预先的可行性论证的基础上，结合顾客对工程项目的要求，由项目组首先收集工程建设地的相关资料，包括：地质、测量、水文、水保、规划、社会经济、环境状况，并对收集的资料进行综合分析，确保收集的资料完整可信。 5.3.5.2可研设计

资料审查完成，并确保其真实可信后，项目组进行的工程可研设计，主要内容包括：分配各个功能模块；分析各模块之间的关系，定义各模块之间的接口；定义需要进行具体设计的项目。项目组编制“可研设计”文件。其签署按《图纸审签管理办法》执行。本院内部组织评审。 5.3.6细化专业设计

5.3.6.1可研设计评审通过后，项目组按照项目的专业不同，分别对可研设计中的各个模块进行展开，具体给出各个模块实现其功能的方

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法和要求，将总体的方案进行细化。

5.3.6.2细化专业设计完成后，项目的归口主管部门应组织本院总工程师、项目组人员以及本院内部其他技术权威共同对输出的文件进行评审，审议其是否正确、合理，能否实现顾客的要求等，项目组负责建立评审会议记录。若有修改意见，项目组应按评审结论进行输出文件的修改并再次审批。 5.3.7施工图设计

对需要进行施工图设计的项目，项目的可研设计得到顾客同意后，项目组按专业不同分别展开各种施工图设计。 5.4设计和开发评审 5.4.1“方案设计”评审

“方案设计”完成后，总工办组织本院相关部门的人员进行“方案设计”评审，确认“方案设计”的合理性和正确性。总工办保存《方案设计评审报告》。本院评审通过后，提交顾客组织审查。对本院评审和顾客审查给出的修改意见，项目设计组进行认真研究，可采纳的意见，应按评审意见修改“设计方案”，对有不同意见的应与顾客协商一致。

5.4.1可行性研究报告评审

“可研设计”完成后，总工办组织本院相关部门的人员进行“可研设计”评审，确认“可研设计”的合理性和正确性。总工办保存《可研设计评审报告》。本院评审通过后，提交顾客组织审查。对本院评审和顾客审查给出的修改意见，项目组进行认真研究，可采纳的意见，应按评审意见修改“设计文件”，对有不同意见的应与顾客协商一致。 5.4.2初步设计评审

“初步设计”完成后，总工办组织本院相关部门的人员进行

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“初步设计”评审，确认“初步设计”的合理性和正确性。总工办保存《初步设计评审报告》。本院评审通过后，提交顾客组织审查。对本院评审和顾客审查给出的修改意见，项目设计组进行认真研究，可采纳的意见，应按评审意见修改“设计文件”，对有不同意见的应与顾客协商一致。 5.4.3细化专业设计评审

细化专业设计完成后，项目的归口主管部门应组织本院总工程师、项目设计组人员以及本院内部其他技术权威共同对输出的文件进行评审，审议其是否正确、合理，能否实现顾客的要求等，项目设计组负责建立评审会议记录。若有修改意见，项目设计组应按评审结论进行输出文件的修改并再次审批。 5.4.4施工图设计评审

5.4.4.1对施工图设计完成后，应根据本程序策划的安排，对设计进行系统的、综合的评审；对特别重要的的工程项目，由项目负责人提出申请，总工程师批准，并会同相关人员，包括该阶段参加设计的人员和部门进行，需要时请有关专家参加。评价设计结果满足要求的能力，识别和预测存在的问题，提出纠正措施，确保设计满足顾客和法律、法规要求。

5.4.4.2评审的阶段、达到的目标、评审的方法、评审的组织、参加人员及职责在“设计工作大纲”中规定。本院一般采用会议形式进行评审。

5.4.4.3根据需要也可以安排计划外评审，但要提前明确时间、方法、参加人员等。

5.4.4.4项目负责人根据评审结果，填写“设计评审报告”或“会议纪要”，对评审作出结论，经部门审核，总工程师批准后，项目负责

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人保存，项目完成后集中存档。 5.5 设计和开发验证 5.5.1验证的方式：

a) 对输入数据进行检查、验证； b) 与已证实的设计进行比较；

c) 使用新材料、新技术，必须验证国家的认可报告； d) 设计输出的评审，如初步设计评审、施工图评审等。 5.5.2本院的设计验证，一般采用对图纸进行审签的方式进行。审签的方法按《图纸审签管理办法》执行。对签署过程中提出的问题，项目设计组负责修改。 5.6设计和开发确认

5.6.1本院签署完毕后，图纸提交业主单位签字。对签署过程中提出的问题，项目设计组负责修改。

5.6.2 图纸出版、移交。顾客签字确认的图纸，项目设计组按图纸编号的顺序整套出版（可用文本或电子版本）。

5.6.3 项目设计组将整套图纸移交顾客单位，并让其签收。 5.6.4 现场交底。图纸移交以后，项目设计组负责向顾客单位讲解设计的思路和顾客要求的实现方式，向顾客单位进行技术交底。 5.6.5 现场服务。在项目的施工期间，项目设计组负责在施工现场向施工单位做现场服务，解决施工过程当中出现的设计问题。 5.7 设计和开发更改的控制

5.7.1 设计更改是对已经完成正式发布的设计成果进行的更改。 5.7.2 更改的控制

a) 当顾客要求、施工过程中发现设计错误、产品功能和性能的改进、设计验证后要求更改、或法律、法规要求改变时，需要更改设

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计；

b) 当设计更改的数量和复杂性较大时，或涉及到主要参数、性能指标、法律、法规的要求时，项目设计组应负责对更改进行适当的设计评审、验证和确认，经总工程师批准后才能实施。

c) 设计更改应由更改部门填写“设计图纸修改单”。并附有相关资料，经更改部门批准后予以更改。重大更改应由总工程师批准。具体按照《设计图纸更改管理办法》执行。

5.7.3 设计更改的结果和采取措施的记录交档案保存部门保持。 5.8 绘制竣工图

项目施工完成之后，项目设计组负责根据实际情况绘制工程竣工图。并按相关国家规范签署。 6 相关文件

6.1 《文件控制程序》 6.2 《图纸审签管理办法》 6.3 《图纸编号管理办法》 6.4 《专业间互提资料管理办法》 6.5 《设计图纸更改管理办法》 7 记录

7.1 《设计工作大纲》 7.2 《设计输入文件》 7.3 《设计评审报告》 7.4 《成品校审记录单》 7.5 《设计图纸修改单》 7.6 《专业间互提资料单》 7.7 《设计联络会议记录》