尽职调查清单(适用于新三板.区域性股权市场)
法律尽职调查清单
一、 历史沿革及公司设立文件
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5 全套的工商登记资料 公司最新年检的《企业法人营业执照》 公司最新版的《公司章程》 股份公司设立时的发起人协议 股份公司设立时的创立大会文件
二、 公司股东情况
2.1 公司目前的股权结构图（描述公司的股东及股权比例，并尽量追溯至最
终控制人）
所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与公司有关的协议和文件，包括但不限于：与公司成立或认购公司股权有关的协议及其任何修订和补充，以及与公司的控制权、管理、融资相关的协议
公司持股5%以上股东的营业执照、工商档案文件
请确认持股5%以上股东所持有的公司股权是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
请确认持股5%以上股东所持有的公司股权是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料（如法院的相关裁定书、冻结通知等）
请确认公司持股5%以上股东所持公司股权是否存在委托持股、信托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供相关协议
三、 公司股权转让情况
3.1 公司股东历次转让公司股权的股权转让协议
四、 公司规范治理情况 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
4.1 公司内部组织结构图及其说明（请说明公司设立的职能部门及各职能部
门的职责，包括董事会专门委员会等）
公司历年的股东大会、董事会、监事会会议文件、会议决议及记录
公司其他治理文件记录，包括相关管理单位（如职工代表大会或职工大会，如有）的会议决议及记录
公司治理制度：包括股东大会、董事会、监事会议事规则、子公司管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度、董事会秘书工作细则、关联交易管理制度、内部审计制度、内部控制制度等
五、 公司的独立性 4.2 4.3 4.4
5.1 公司与各发起人、股东之间产权关系明晰的说明
5.2 公司资产是否存在被控股股东或实际控制人及其他关联方控制和占用情况
的说明，若存在，请提供相关文件
5.3 公司财务、人员、机构、业务独立的说明
六、 业务
6.1 公司对于其业务范围、类型及经营方式的简要说明，并提供现有业务的
流程图
公司与业务经营相关的资质、许可文件
七、 对外投资
7.1 公司企业结构图，包括公司所有境内外子公司/企业以及分公司（包括办
事处、研究所、事业部、销售处、联络处）等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及股权结构）
公司控股子公司/分公司的《企业法人营业执照》/《营业执照》、《公司章程》或其他下属单位的注册登记证明以及控股子公司（包括全资子公司，下同）的全套工商档案
公司参股子公司的《企业法人营业执照》以及参股子公司最新的公司章程 6.2 7.2 7.3