界面对工程项目承发包策划的影响分析
２００７年第４期建筑管理现代
化
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界面对工程项目承发包策划的影响分析
姚巍，成虎
（东南太学项目管理研究所，江苏南高２１００９６）
摘要：对工程项目承发包策划与工程项目界面２问的联系作了分析，从界面分类、界面之间的逻辑关系和界面管理的重要性３个方面对项目界面系统作了阐述。在对ＤＢＢ、ＥＰＣ和ＰＭＣ承发包模式界面问题进行具体分析的基础上，探讨了界面对项目承发包策划的影响，承发包策划应考虑的问题，以及承发包策划应遵循的原则。
关键词：界面；界面管理；承发包策划；ＤＢＢ：ＥＰＣ；ＰＭＣ；中图分类号：Ｆ２８４
文献标识码：Ａ
文章编号：１００１—０１９Ｘ（２００７）０４—０００９—０４
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０前言
项目任务都是由具体的组织（单位或人员）来完成的，业主通过发包和合同委托项目任务。一个项目的承发包模式也就是决定将整个项目任务分为多少个包（或标段），以及如何划分这些标段。对一个工程项目进行承发包策划决定了与业主签约的承包商的数量，决定着管理模式以及项目组织结构，并从根本上决定合同各方面责任、权力和工作的划分。项目承发包策划是项目的战略问题，对整个工程项目实施有重大影响。
项目承发包策划是在对工程进行系统分析的基础上展开的。项目系统分解形成项目单元，各类项目
之间存在着复杂的交互关系，即它们之间存在着界面。界面定义了各个参与单位和专业学科之间的相互
要求和交叉点，工程界面管理涉及设计、施工、安装、调试及试运营等各阶段。项目系统之间界面的划
分和联系分析是项目系统分析的内容，也是业主进行项目承发包策划的考虑因素之一。
由于建设市场趋向于细化，承包的业务更加专业，由此造成工程实施主体的分散，界面问题由此产生。各专业独立的操作流程，各组织目标的不一致，是项目目标实现的重要障碍。这给业主的项目管理工作带来了极大的困难。因此，如何在项目运作过程中使界面对项目目标及价值的不利影响达到最小，
实现项目管理价值的最大，是业主项目界面管理的重要目标。业主在进行承发包策划时应权衡界面对项
目实施可能造成的众多不利影响，增强对项目的综合控制，以实现项目的最终目标
１工程项目界面系统分析
界面像对项目单元一样，是项目管理的一个重要对象。如何有效地对界面进行控制是项目管理的重要内容。业主有必要对项目界面进行系统分析，为项目前期进行合理的承发包策划提供依据。１．１项目界面的分类
根据工程项目特点，本文从项目建没过程、专业协调、项目组织及合同、项目与环境等角度对项目
收稿日期：２００７－０５
０８
作者简介：姚巍（１９８３－）．舅，铷南安化人，碰士研究生主要从事工程项目管理研究
成虎０９５５一），男江苏射阳人教挽博士生导师，博士。
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界面作如下分类，见表ｌ。
从建设过程角度，包括各过程之间形成的过程界面。如策划与设计、设计与施工等。
从专业协凋角度，包括专业技术界面和施工活动界面，统称为工程技术界
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衰１工程项目界面分类
竺：兰耋：塑
面。专业技术界面主要指工程系统设计过程中相关专业之间的界面，如建筑与结构之问的界面。施工活动界面主要指工程施工过程中各专业施工之间以及不同施工工艺之间的界面等；如地下结构与地上结构、土建与装饰之间、土建与设备之间的界面等。
从项目组织及合同角度，包括各项目参与方之间的组织界面与组织界面相对应的是合｜可界面。如业
主方与设计方、设计方与施工方之间的界面等。
从工程实施环境环境，包括项目系统与周边环境之间形成的界面等。
以上不同界面的责任归属均与项目承发包策划有一定关系，业主采用不同的承发包模式都将决定项目各承建方所而临的不同程度的界面管理权力、义务和相应责任。对业主来说，不同的界面管理任务将在很大程度上决定其项目管理的投入力量与难度。１．２界面之间的逻辑关系
工程技术界面是项目界面分析的出发点，是项目对象系统在技术层面上的客观反应。项目组织界面
是在业主分析项目技术特点、本身管理能力和经验的摹础上，通过承发包和合同策划形成的。组织界面
反应在合同层面上。表现为各合同之问的界面。工程技术界面和组织界面问题贯穿于项目建没的全过程，即存在于过程之问也存在于每一阶段内。项目作为一个完整的系统与项目环境之间进行着广泛的信息交换，即项目系统本身与所在环境之间存在界面。如图ｌ。项目各界面的逻辑关系可综述为：在对项目系统进行综合分析的基础上，业模式选择决定项目的承建方，产生了项目的组织界面和合同协调的最终目标是解决项目实
主进行项目承发包策划和管理———卜————７ｒ——————————１————————ｆ＿—一
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１分析项目，结｜｜划、合同策划、ｌｌ界面
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面又是动态的，随着项目的发展不断变化。
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１．３界面管理的重要性际百磊五磊磊；司／ｒ磊ｉ粟习
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系统工程是一个有机的整体，
工程罂目待挚一个复杂的——项目ｉ；磊辑关系
是一个动态的过程，系统的功能常常是通过系统单位之间的相互作用、相互联系、相互影响实现的。工程项目中界面的存在使工程系统结构构造的完整性和功能实现的可能性发生极大不确定，如对项目界面的处理不善将导致大量的矛盾、争执和损失发生。项目这种不确定性的发生与扩大往往与项目的界面有着固有的内在联系，是影响项目目标的主要因素。因此，不确定性是项目管理者的基本任务，同时也是业主面临的主要挑战。在项目运作过程中业主有必要对项目界面系统进行综合管理和控制。界面管理的最终目标软化项目界面，实现项目的最终整合。
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２不同承发包模式下界面管理分析
项目承发包策划的结果是形成具体地项目承发包模式，即决定项目以何种方式进行发包。为便于理解界面对项目承发包策划的影响，现就几种常见承发包模式业主界面管理的情况作简单分析。
２．１
ＤＢＢ模式
目前我国建设市场多以传统的ＤＢＢ模式进行发包，ＤＢＢ模式即指业主只能按设计、招标、施工的
路径进行项目建＇犍。在这种模式下业主可以选择根据设计文件（施工详图），通过招投标选择施工总承包商。业主要承担除施工活动界面以外几乎所有界面的责任，而承包商只承担与施工有关的工程技术界面问题的管理责任。同时，工程设计与建造的分离使设计与施工之间形成一个明显的界面。这是项目建设
的主要界面，涉及技术设计与施工方法的协调以及组织问的沟通等一系列问题。此界面问题经常导致工
程变更、争端和索赔，这些困难在大型复杂的项目建设中表现得尤为突出。业主也可以根据ｉ殳计文件，分别采购各专业承包商，从而导致业主负责的界面数量进一步增加，对于业主来说，界面管理难度加大。
在ＤＢＢ模式下遇到问题时项目各方往往相互推卸责任，而不是合力解决问题，容易导致合同纠纷。一个
设计错误将导致数月或更长时间的工期延误。这就使业主需要有极大的风险承担能力。同时项目的组织结构需要重新设计，以适应各方之间的信息交流。因此，传统模式的界面管理对业主是一个严重的挑战。
我国多年的工程实践表明，此承发包模式下工程的目标很难保汪。
２２总承包模式（ＥＰＣ）
ＥＰＣ模式是由ＤＢＢ模式以及ＤＢ模式发展而来，是一种特殊的交钥匙工程。本模式主要适用于专业性强、技术含量高、结构和工艺较为复杂且一次性投资较大的建设项目。例如化工项目和能源项目。在ＥＰＣ模式下承包商要承担除前期策划与后期运营阶段相关界面的几乎所有界面的管理责任。业主对项目设计和实施过程中界面管理的责任大大减少。ＥＰＣ采用固定总价合同，合同总价不作调整，承包商承担设计、施工、设备选型、安装调试和运营准备等方面的全部风险。因此，要求ＥＰＣ承包商具有较高的专业技术水平、丰富的大型建设项目的管理经验，也必需具备较强的界面管理能力。此模式充分发挥设计在建设过程中的主导作用，克服设计与采购、设计与施工和采购与施工之间相互制约和脱节的矛盾。不断优化项目的建设方案，实现项目的控制目标和潜在价值。２．３项目管理承包模式（ＰＭＣ）
ＰＭＣ模式即指专业项目管理公司直接与业主签订合同，接受整个工程的委托，再与分包商、供应商签订合同。在项目实施的整个过程中业主只与项目管理公司进行沟通，不负责同时也不参与项目具体的
管理工作。此模式下项目管理公司要承担工程承包和供应的一切风险。ＰＭＣ模式并不能消除和减少工程
项目实施过程中各系统要素之间的界面，它是雇用专业的项目管理公司运用科学的项目管理理念、技术及工具将管理的各项工作（包括界面管理）一体化并承担整个工程的代业主职能，对项目进行专业管理，从而保证项目顺利实施，促使项目整体价值最大化。目前我国政府项目推行的代建制建设模式，在很大程度上是借鉴ＰＭＣ模式的结果。“代建制”的实质就是建设工程的专业化管理。业主通过招投标等方式选择专业公司（代建单位）负责建没实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。从界面角度看，避免了由于业主项目管理综合知识缺乏造成的建设过程中各系统要素之间冲突，妥善解决好界面协调问题，保证项目目标的顺利实现和项目整体价值的最大化。
ＥＰＣ模式和ＰＭＣ模式在一定程度上满足了业主对项目实施过程中众多界面管理与控制的要求，达到了项目整合的要求。这也必将成为我国承发包模式发展的趋势。
３界面对项目承发包策划的影响
３．１项目承发包策划过程
项目承发包策划是业主重要工作之一，直接关系到项目建设的基本路径和总体框架的确定，如图２。通过承发包策划可以摆正工程过程中各方面的重大关系，防止由于这些重大问题的不协调或矛盾造成工
作上的障碍，避免重大损失。因此，科学的承发包策划是顺利实现工程项目整体目标的重要保证。
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３．２策划中应重视界面问题
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策划
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设计
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采购
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鉴于界面管理的复杂性，业主在承发包策划过程中必须考虑以下界面问题：一是工程技术方面，应尽量避免过多干预项目工程技术问题，主要是减少对工程技术方案和施工过程中施工工艺的选取的影响，这就巧妙回避了（专业）技术界面和施工活动界面的处理和控制。这也恰恰是业主的管理软肋。二是项目组织方面。应尽量减少项目组织数量和由此产生的合同数量，众多的组织协调问题和由此产生的合同纠纷将是对业主管理能力的极大挑战。
避免对以上两方面并不代表业主允许其任意发展。业主应把更多的注意力
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田２项目承发包策划在项目建设过程中地位
转移到项目目标系统的设计和项目目标的综合控制上去，以及为承建方提供好的后勤保障，如资金的按时支付、与地方建设管理部门的沟通和联络等。３．３承发包策划的原则
在当前国内业主项目管理综合知识普遍缺乏的前提下，为避免过多的界面给业主造成管理上的凼难，
业主在进行承发包策划时可遵循以下原则：
（１）归类整合。标段的划分既要考虑工作量，又要考虑技术的复杂性和管理的难度。为了简化层次，减少界面，应把技术关联大，协调难度高的任务尽量归类，以利于提高管理效率。针对工程实施过程中设计与施工难以协凋和管理的事实，可以考虑将工程设计、施工两个阶段等进行统一分包，即进行设计
一施工总承包，对某些工艺复杂涉及大量没备选型和采购的特殊工程如石化项目进行设计一施工一
采购（ＥＰＣ）总承包。
（２）责权清晰。考虑到在项目管理中大量的矛盾、争执、损失都会发生在界面上，同时界面是一个
动态变化的过程，管理的难度很大。因此，在承发包策划中应明确界面两侧主体的责权利关系，以便于
对管理效果的确认，避免大量矛盾、争执和损失的发生。这需要通过项目合同体系的合理构建来保证。
（３）适当回避。由于大部分业主缺乏综合的项目管理知识和能力，直接干预项目界面的管理不但增加管理难度，还会影响项目目标的实现。项目界面如过程界面和工程技术界面等是无法回避的客观事实，
界面管理需要专业的知识。对界面适当回避巧妙地解决了这个问题，如项目管理承包模式和国内在政府
工程领域推行的代建制模式就体现了这个原则。
４结束语
项目界面与项目单元一样，是项目管理的对象。现代工程项目呈现出投资规模大．技术复杂，项目实施过程中涉及单位众多等特点，如何掷调好项目界面之问的交互关系，对项目的成功运作意义重大。项目承发包策划确定了项目建没的基本路径和总体框架，在很大程度上决定了项目的组织模式和合同结构，是项目的成功的决定因素。项目界面数量、界面结构对业主项目管理造成巨大影响。选择不同的承发包模式，业主面对的项目界面数目不同，界面的责任也不同，这对业主的管理能力是极大的考验。因此，业主在进行项目承发包策划时应将界面问题纳入考虑范围，以减少和避免项目实施过程中的管理隐患。
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界面对工程项目承发包策划的影响分析
作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：
姚巍， 成虎， YAO Wei， CHENG Hu
东南大学项目管理研究所,江苏,南京,210096建筑管理现代化
CONSTRUCTION MANAGEMENT MODERNIZATION2007(4)1次
参考文献(5条)
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引用本文格式：姚巍.成虎.YAO Wei.CHENG Hu 界面对工程项目承发包策划的影响分析[期刊论文]-建筑管理现代化 2007(4)