2014年定向资产管理业务考试试题及答案解析
定向资产管理业务考试试题及答案解析
一、单选题（本大题13小题．每题0.5分，共6.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）
第1题
证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A 3
B 5
C 10
D 15
【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) 》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。
第2题
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A 10
B 15
C 20
D 30
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第3题
证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与( )定期对账。
A 客户
B 证监会
C 证券交易所
D 资产托管机构
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第4题
证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 商务部
【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行) 》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。 第5题
证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A 中国证券业协会
B 证券交易所
C 中国证监会
D 国务院
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分