国际贸易实务(一)笔记

第一章 国际贸易导论

第一节 国际贸易的含义（国际体体济贸易）

·服务：并不能获得东西的所有权。

第二节 国际货物贸易

·以获得货物的所有权为特征

·《国际贸易商品标准分类》简称SITC

国际贸易商品分为10大类，具体分类为：

0类为食品及主要供食用的活动物；1类为饮料及烟草类；

2类为燃料以外的非食用的活动物；3类为矿物燃料、润滑油及有关原料；4类为动植物油脂及油脂；

5类为化学成品及有关产品；6类为主要按原料分类的制成品；7类为机械及运输调备；

8类为杂项制品；9类为没有分类的其它商品。

·研究国际货物贸易通常要把握以下重要概念：

1． 对外贸易额、国际贸易额和对外贸易量、国际贸易量。

以货币表示的按现行价格计算的一国一定时期的对外贸易总额，称为对外贸易额或对外贸易值。

这种按不变价格计算的对外贸易额已经排除了价格波动的影响，反映了对外贸易的实际规模，故称为对外贸易量。

2．对外贸易与国际贸易货物结构。

它反映一国经济发展水平和在国际分工中的地位。

3．对外贸易与国际贸易地理分布。

第三节 国际服务贸易

·《服务贸易总规定》简称GATS

服务贸易界定为四类：1. 跨境提供 2.境外消费 3.商业存在 4自然人流动

·服务贸易分为12大类：

1. 商业性贸易 2.通讯服务 3.建筑服务 4.分销服务 5.教育服务 6.环境服务 7.金融服务

8. 健康及社会服务 9.旅游及相关服务 10.文化、娱乐及体育服务 11.交通运输服务 12.其它服务

·国际服务贸易与国际货物贸易之间是一种相辅相成、相互促进的关系。

第二章 国际贸易的起源与历史

第一节 早期的国际贸易（1776年前）

·人类历史上的第一次社会大分工，游牧部落从其他部落中分离出来，手工业从农业中分离出来出现了专门从事贸易的商人，产生了第三次社会大分工。

·公元前2世纪的西汉就开辟了从新疆经中亚通往中东和欧洲的陆路——丝绸之路

第二节 运输、工业革命、科技进步对国际贸易的影响

·西欧生产力的发展，天文、地理知识的进步，航海、造船技术的成就，为远洋航行开辟新航路准备了必要的条件。 地理大发现的直接结果是扩大了欧洲国家对外贸易的地理范围。

地理大发现引起了西欧商业性的革命。

·1760英国工业革命

·为了摆脱危机，保护本国市场，防止外国商品的竞争，从1932年起英国彻底放弃自由贸易政策，对输入商品一律课以10%~33.3%的从价税。

第三章 国际贸易格局的变迁

·战后世界贸易的平均增长速度几乎是世界产出水平增长速度的两倍。

·战后世界贸易的平均增长值6% 世界经济每年增长3%

·2008年全球货物贸易额16万亿美元，服务贸易额4万亿美元。

第一节 国际贸易的增长特点

·二战后世界贸易持续增长的原因：

1、 第二次世界大战后国际贸易迅速发展所依赖的物质基础日益成熟。

2、 重要的超国家的经济组织逐渐建立，这些组织对国际贸易的发展产生了巨大的影响。

3、 各国政府对国内经济和对外经济事务的干预不断加强。

·世界服务贸易迅速发展的根本原因在于世界经济结构发生了历史性的变化，主要有以下原因：

1、 世界产业结构的重心向服务业偏移

2、 商品贸易和国际投资增长的带动。

3、 新科技革命的有力推动。

4、 社会生活国际化的促进。

第二节 国际贸易结构

·为什么工业制成品在世界贸易中的比重持续增加，而初级产品的比重持续下降呢？

1、 科学技术的影响；

2、 发达国家在推行自由贸易政策的过程中，不约而同地实行了农业保护政策，人为减少了对农产品的进口需求；

3、 消费结构变化；

4、 初级产品贸易条件恶化。

·从服务贸易部门构成看，保险、银行和通信等服务增长尤其快，超过了传统上占重要地位的旅游和运输。

第三节 国际贸易的地理分布

·国际贸易分布：西欧、北美、东亚

·世界贸易额排名：美国、中国（内地）、德国、日本

·出口排名：中国、德国、美国、日本

·进口排名：美国、德国、中国、日本

·工业化国家在国际服务贸易中占有绝对优势。服务进出口的位次为西欧居首，亚洲其次，北美第三。

第四章 中国对外贸易

·1978年以来，中国对外贸易迅速发展。

第一节 中国货物贸易

·中国进口商品通常以工业制成品为主，其中又主要集中在进口技术含量高的机电产品。

·2008年中国进口里50%是机电产品，其中30%是高新技术产品。

·出口机电占60%，其中30%是高新技术产品。

·中国五大贸易伙伴：欧盟、美国、日本、东盟、韩国

第五章 主要国际贸易理论

第一节 绝对优势理论与比较优势理论

·绝对优势理论是由英国古典经济学的创始人亚当·斯密提出的。

·第个国家都应只生产它擅长的产品，然后用来交换另国所擅长的产品，这比各国各自生产自己所需一切东西更为有利。

·亚当·斯密的绝对优势理论，只能解释国际贸易中的小部分交易，即一国至少在一种商品的生产上处于绝对优势。

·英国著名的经济学大卫·李嘉图提出了比较优势理论，解决了亚当·斯密不能回答的问题。

·李嘉图认为，国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。

·两国相对，绝对优势比较大，或绝对劣势比较小。

·各国应按照“两利取其重，两劣取其轻”的原则进行分工和交换，即每个国家都集中生产并出口具有比较优势的产品，进口其具有比较劣势的产品。

·国际贸易唯一理论：绝对优势理论（专家承认的唯一的国际贸易理论）

1、 比较优势理论解释了国际贸易的普遍性；

2、 所有的国家都可以从国际贸易中得到好处。

第二节 要素禀赋理论

第三节 里昂惕夫之谜及其解释

·要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺要素生产的商品。

·中国的优势就是生产出口劳动密集性产品

·美国优势就是生产高科技产品

第四节 国际贸易的产品生命周期理论

·美国经济学家弗家，他认为许多新产品的生命周期经历三个阶段：

1、 产品创新阶段；

少数在技术上领先创新国家的，在国内投入生产，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区，新产品在发达国家生产并出口。

2、 产品成熟阶段；

随着技术的成熟，企业之间的竞争性增强了，产品的成本和价格变得日益重要，在这种情况下，很多企业到国外建立子公司，因而大大降低了产品成本，创新国企业的出口逐渐减少。

3、 产品标准化阶段；

在这一阶段技术和产品都已实现标准化，价格已成为维持和扩大市场份额的最重要的因素。由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国，在产品标准化阶段，高工资的发达国家成为该种产品的净进口国，而低工资的发展中国家成为最重要的出口国。

第五节 新贸易理论

·TC=FC+VC=FC+AVC ATC=TC/Q=FC/Q+AVC

·新贸易理论根据不同市场结构对贸易产生的主要原因进行了分析：

新贸易理论认为，在完全竞争的市场结构中，比较优势(资源禀赋) 是引发国际分工和国际贸易的主要原因。而在不完全竞争的状态下，规模经济是独立于比较优势(资源禀赋) 之外的又一引发对外贸易的决定因素。

第六节 国家竞争优势理论

·国内四种变量影响企业在国际市场上建立和保持竞争优势的能力：

1、 要素禀赋；2、需求状况；3、相关产业和辅助产业；4企业战略、结构和竞争。

机会和政府是两个不可或缺的因素，即附加变量。

·波特把生产要素分为基础要素和高级要素。

·基础要素是指自然资源、气候、地理位置、人口等。

·高级要素则指通讯设施、受过高等教育人才、科研设施和技术诀窍。

·国内需求牲特征对于国内产品特性的形成和促进创新与提高质量方面特别重要。

·为增强国家的竞争优势，政府应当：

1、 关注特殊要素创造，加强教育、科研文化及基础设施投资建设；

2、 避免干预要素和货币市场，由市场引导资源流动；

3、 实施严的产品、安全和环境标准，迫使企业改善质量，升级技术；

4、 鼓励持续投资于人力技能、创新和物质资本的目标；

5、 放松管制，限制垄断，鼓励竞争，实施反垄断法；

6、 拒绝管理贸易政策和手段，开放市场，鼓励内外竞争，促进企业创新。

第六章 贸易的环境因素

·西方学者把这四个方面的因素简称为PEST ，分别是政治因素、经济因素、社会因素、技术因素。

第一节 政治环境（政治和法律环境）

政治稳定、法律完善、政府管理有序。

第二节 经济环境

·经济体制可分为三种主要类型：自由市场经济体制、计划经济体制和混合经济体制。

·经济结构主要分为以下四种类型：

1、农业自给型经济； 2、原料输出型经济 3、工业发展型经济 4、工业化国家

·市场规模分为两大类：人口和收入

·中国人均GDP 3600美元

第三节 社会文化环境

·社会文化环境主要从四个方面分析：

1、语言 2、教育水平 3、宗教信仰 4、审美观念和价值观念

第四节 技术环境

·技术发展对世界经济和贸易的推动作用非常明显。

·技术革命现在是四国鼎立，分别是：美国、日本、欧洲、中国

第七章 经济全球化

第一节 经济全球化的含义与进展

·经济全球化是指各国的货物、服务、资本、技术和人员跨越国界大规模、高速度地流动，世界各国、各地区之间经济上相互联系与依存、相互渗透和扩张，相互竞争和制约的程度日益加深，并不断向纵深发展的态势、进程和趋势。

第二节 经济全球化的表现

·生产全球化、贸易全球化和金融全球化。

第三节 经济全球化的推动力

1、 科技发展；（信息技术、运输技术）

2、 跨国公司的迅猛发展；（全世界或中国最大的企业：美国通用、日本丰田、德国大众）

3、 贸易的投资自由化（GATT 与WTO 的功劳）

第四节 经济全球化的影响

·经济全球化对世界经济的总体影响？

1、 经济全球化促进了世界经济的增长；

2、 加大了世界经济运营的风险；

3、 全球贫富差距加大；

4、 国家经济主权透渐弱化；

5、 全球经济过盛，自然资源紧张。

·经济全球化对发达国家的影响？

1、 发达国家是经济全球化最大的受益者，实现产业结构的优化调整；

2、 激化了发达国家之间的利益冲突；

3、 发达国家之间的内部利益冲突加大；

4、 经济波动的风险较大；

5、 新兴产业（IT+生物）获得了巨大的利益，西洋产业（纺织+钢铁+汽车）、传统制造业一片萧条。

·经济全球化对发展中国家带来的影响？

1、 给少数发展中国家带来机遇；

2、 对发达国家的各个行业形成了全面的挑战和冲击；

3、 经济危机风险加大。

第八章 国际收支与汇率

第一节 国际收支

·国际收支（简称BOP ）是指一国或地区与其他国家或地区由于货物与服务的交换以及资本的往来而引起国际资金流动，从而发生一种国际间资金收支行为。

·包括两种收支形式：直接的货币收支和以货币表示的资产的转移。

·一国的国际收支状况反映在该国的国际收支平衡表上。

·国际收支平衡表根据复式簿记原理进行记录与编制。

·国际收支平衡表分为以下三大项目：经常项目、资本和金融项目以及误差与遗漏项目。

·经常项目包括：货物和服务、收入与遗漏项目

·出口记入贷方，进口记入借方，其差额称为贸易差额。

·收益包括：职工报酬和投资收益。

造成国际收支不平衡的原因：

1、 经济周期

一般来说，当本国经济处于繁荣阶段，往往会出现本国贸易收支顺差减少或逆差增加的情况；反之，当本国经济处于萧条阶段，社会总需求下降，进口需求相应下降，往往出现本国的贸易逆差减少或顺差增加的情况。

2、 经济结构

一国的出口结构不能适应已经变化的国际商品市场供给与需求的变化。

3、 国民收入的变化

一般说来，一国国民收入增加，会造成经常项目逆差。

4、 货币价值的高低（通货膨胀）

一国在一定的汇率水平下，由于存在通货膨胀，商品的货币成本和物价相对高于其它国家，可能导致该国出口减少，进口增加。

·各国政府调节国际收支的政策如下：

1、 支出—改变政策

指改变社会总需求或国民经济总支出水平的政策，这类政策主要是指财政政策和货币政策。

2、 支出—转换政策

指将国内支出从外国货物和服务转移到国内货物和服务上。

3、 直接管制

指政府直接干预对外经济往来，实现国际收支的平衡。

4、 国际收支调节政策的国际协调

各国政府调节国际收支都以本国利益作为出发点，可能会对别国的经济产生不利影响。

·国际收支调节政策的国际协调主要表现在：

1、 通过国际货币基金组织向国际收支逆差的国家提供资金融通。

2、 通过建立国际经济组织和签订国际经济协定确定调节国际收支的一般原则。

3、 通过各种国际会议协调多种经济政策，以提高经济政策特别是国际收支平衡政策的交力。

第二节 汇率

·外汇－一切以外国货币表示的资产

·汇率又称汇价，指不同货币之间兑换的比率或比价。

·汇率制度：

1、 固定汇率制度（适用于落后国家）

由官方规定本国货币与其他国家货币之间的汇率，汇率波动只能维持在一定的范围内。

2、 浮动汇率制度（西方发达国家，如美日英法德意西）

是一国不规定本国货币与其他国家的货币之间的汇率和上下波动的幅度，而由外汇市场的供求关系决定。

3、 盯住汇率制度（经济实力比较强的小国，如香港）

指本国货选择盯住任何一种主要货币，本币随着被盯住货币的浮动而浮动。

·汇率的决定与变动

1、 金币位制下的汇率决定与变动；

2、 纸币制度下的汇率决定与变动；（由于黄金的非货币化，各国间的汇率是由外汇市场的供求关系决定。）

影响各国汇率变动的深层因素主要有：

1、 国际收支差额；

2、 通货膨胀率差异；

如果一国通货膨胀率高于他国，该国货币在外汇市场上就会趋于贬值，反之，则趋于升值。

3、 利率水平差异；

如果一国利率水平高于外国水平，使本国货币升值，外汇贬值。反之，如国一国的利率水平低于外国水平，使外汇升值，本币贬值。

4、 各国中央银行的干预；

5、 市场预期。

·汇率变动对经济的影响：

1、 对进口贸易的影响；

一国货币贬值，有利于扩大本国商品的出口，抑制本国的进口，而一国货币升值，则有利于外国商品的进口，不利于本国商品的出口，从而影响贸易收支。

2、 对资本流动的影响；

汇率变化对长期资本流动的影响较小。

3、 对国内物价的影响；

本国货币贬值，则以本国货币表示的进口商品价格提高，进而带动国内同类商品价格的上升。（输入型通货膨胀）

4、 对经济示增长的影响。

汇率变化对一国经济增长的影响是不同的。

·外汇管制的定义—国家对外汇的交易和使用实行管制

外汇管制又称为外汇管理，是指一国通过法律、法令、条例等等式对外汇的收支、买卖、借贷、转移以及国际结算、外汇汇率和外汇市场实施限制，以维持本国国际收支的平衡，保持汇率的稳定，促进本国经济的发展。

外汇管制的对象一般分为人和物两类。 人分为居民和非居民。物是指外汇和外币有价证券。

·各国外汇管理的制度主要有三类：

第一类：实行严格的外汇管制；

第二类：实行部分外汇管制；我国外汇管理其本上属于这一类。

第三类：基本上不实行外汇管制：（发达国家）

·实行外汇管制的积极作用：

1、 有利于稳定国内金融秩序。

2、 有利于推行本国财政、货币政策。

3、 有利于优化本国经济结构。

·实行外汇管制的消极作用：

1、 实行严格的外汇管制，不能真实地对国际间成本进行比较。

2、 实行严格的外汇管制，阻碍国际贸易的发展。

3、 实行严格的外汇管制，会助长不正之风。

·人民币兑换的两种含义：一是在经常项目交易中实现人民币兑换；

二是在资本项目交易中实现人民币自由兑换。

·自1996年12月1日起，我国接受国际货币基金组织，实现了经常项目可兑换，但仍对资本项目的外汇收支实行严格的管制。

第九章 贸易自由化与贸易保护主义

第一节 对外贸易政策概述

·对外贸易政策最基本的类型是：自由贸易政策和保护贸易政策。

·在典型的自由贸易政策下，政府对对外贸易活动不进行任何干预，既不鼓励出口，也不限制进口。而保护贸易政策则相反，为保护国内市场和国内产业，政府采取贸易干预措施，包括奖出与限入两方面。

·贸易自由化的好处：

1、 实行贸易自由化可以鼓励各国在具有比较优势的领域从事专业化生产，使生产要素实现最佳配置，从而提高世

界范围的劳动生产率。

2、 实行贸易自由化有利于加强竞争，打破垄断，促使企业积极进取，不断提高经济效率，进而促进国民经济的发

展。

3、 实行贸易自由化可以满足消费者的不同需要，可以减少消费者的消费支出，提高国民消费水平。

·贸易自由化的实践与措施

1、大幅度地降低关税。 2、减少非关税壁垒。

·贸易保护主义论点：

1、 保护幼稚工业；（由美国独立后的首任财政部长汉密尔顿提出）

保护幼稚工业是指当一个国家的某种工业/产业/行业具有潜在优势，但在发展初期无法同先进国家同类成熟产业进行抗衡时，为了促进该产业的发展，该国政府应采用关税、进口配额和补贴等方法对新兴产业予以扶持，使之具有经济规模，并形成竞争优势之后，即取消保护。

很多经济学家对保护幼稚工业的观点持怀疑态度，理由是：

第一， 如果对国内产业的保护不能提高其效率，不能培养起国际竞争力，那么这种保护不能带来任何好处。

第二， 保护幼稚工业是以一些假设作为基础的，如资本市场不健全，企业无法通过国际或国内资本市场获取资金

进行长期投资。

2、 其他支持贸易保护主义的经济论点：

（1）保护和增加就业；（2）促进本国产业多样多；（3）改善国际收支；（4）保护公平竞争。（不公平竞争包括出口补贴、低价倾销、对外国知识产权不加保护等。）

3、支持贸易保护主义的政治论点：

（1）保障国家安全

（2）维护社会公平

不少经济学家认为，自由贸易在给整个国家带来好处时，并不会自动地均匀地将利益分配给社会各阶层。

·战略性贸易政策

一国政府可以通过补贴或保护国内市场手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并夺取市场份额。

第二节 关税

·关税是一个国家的海关对进出关境的货物和物品征收的一种税收。

·关税的作用：1、增加财政收入；2、保护国内产业和国内市场；3、调节国内经济。

·关税的主要种类：

1、 进口税；（进口税分为最惠国税和普通税，最惠国税适用于与该国签订有贸易协定的国家和地区所进口的商品。

普通税适用于与该国没有签订这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。）

2、 进口附加税；（征收进口附加税的主要目的是：有效保护国内产业；应付国际收支危机，维持进出口平衡；对基

个国家实行歧视或报复；抵制外国商品低价销售。）

·商品倾销是进口国的一种不公平贸易行为。

·商品倾销是指一国商品以低于国内市场的价格甚至低于成本的价格在国际市场上销售，其目的是为了打击竞争对手，占领国外市场。

·征收反倾销税的两个条件：（1）一种产品以低于正常价值出口到另一个国家市场，即构成倾销；（2）倾销产品对进口国已建立的某项工业造成损害或实质性损害的威胁；（3）两者存在因果关系。

·征收关税的方法：

1、 从量税；（以货物的计量单位作为征税标准，与价值无关）

2、 从价税； 3、混合税； 4、选择税。、

第三节 非关税壁垒

非关税壁垒包括：1、进口配额；2、“自动”出口限制；3、进口许可证制；

4、本地成分要求；5、技术性贸易壁垒；6、环境贸易壁垒。

·非关税壁垒是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称。

·进口配额分为两种形式：绝对配额和关税配额。

·关税配额与绝对配额的明显区别：绝对配额在超过配额后不准进口，而关税配额在超过配额后仍可进口，但要征收较高的关税或罚款。

·环境贸易壁垒：是以保护环境、保护人类和动植物生命健康等为理由构筑的壁垒，它常常补包括在技术性贸易壁垒中。

第四节 鼓励出口措施

·鼓励出口措施包括金融、税收支持及信息咨询服务等。

·出口信贷：是出口国政府鼓励本国银行对本国出口厂商、外国进口银行、进口商提供贷款，以促进本国商品的出口。

·卖方信贷：是出口商所在国银行对本国出口商提供的贷款。

·买方信贷：是出口方所在国银行直接向国外进口商银行提供的贷款，其附带条件是贷款必须用于购买进口商或进口银行提供的贷款，其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品，从而促进一国商品的出口。

·出口信贷国家担保制：是指国家为了扩大出口而设立专门机构，对本国出口商或银行提供的信贷予以保险。 ·税收措施：1、出口减免税；2、出口退税；3、补贴；4、提供信息和咨询服务。

·绿灯补贴（环保行业） 黄灯补贴（农业行业，允许但要限制） 红灯补贴（贸易补贴，不允许）

第十章 区域贸易集团

第一节 区域贸易集团的兴起

·两个或两个以上的国家或地区，制定共同的政策措施，实行长期而稳定的超国家的经济调节，达成经济乃至政治上的联盟。

·区域贸易集团之所以在第二次世界大战后蓬勃发展，有其深刻的经济、政治和社会历史等方面的原因。

·区域经济一体化给成员国带来巨大的经济利益。这些利益表现为贸易创造效应、贸易扩大效应、减少走私，增强成员国集体的谈判能力、内部专业化程度加深、规模经济效益提高、要素的流动性加大、促进技术进步和经济增长等等。这些经济利益成为区域贸易集团持续发展的经济源泉。

第二节 区域贸易集团的类型

·优惠贸易区是指成员国之间通过签订优惠贸易协定，在进行贸易时，相互提供比非成员国进行贸易更低的贸易壁垒的区域。区域一体化的最松散的形式。

·自由贸易区是由两个或两个以上的国家，通过取消成员之间的贸易壁垒，允许货物在成员国间自由流动而形成的区域经济一体化组织。

·关税同盟是指成员国之间完全取消关税和其他贸易壁垒，并对非成员国实行统一对外关税税率和其他贸易措施而缔结的同盟。

·共同市场是指成员国之间完全取消贸易壁垒，建立对非成员国的统一关税壁垒，并且允许资本和劳动力等生产要素和服务的自由流动。

·经济同盟是区域经济一体化的高级阶段。

·政治联盟是区域经济一体化的最终阶段。

第三节 主要区域贸易集团的发展

·欧共体创始国为法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡六国。

·至2009年1月止共有27个成员国，他们是：

英国、法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。

·欧共体在实施经济一体化的进程中，主要成果是：

1、建立关税同盟； 2、实施共同农业政策； 3、建立欧洲货币体系；

4、建立统一内部大市场；5、马斯特里赫特条约的生效；6、欧元启动。

·2002年1月1日开始欧盟使用单一货币—欧元

·2011年1月1日起爱沙尼亚开始使欧元。

·其中英国、丹麦、瑞士、希腊不使用欧元。

·美国、加拿大、墨西哥三个贸易伙伴。

·亚太经济合作组织（APEC ）其成员国有21个：分别是中国、澳大利亚、文莱、加拿大、智利、中国香港、印度

尼西亚、日本、韩国、墨西哥、马来西亚、新西兰、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、俄罗斯、新加坡、中国台湾（中华台北）、泰国、美国、越南。

·亚太经济合作组织的特点：

1、 开放性； 2、灵活性； 3、多层次性； 4、渐进性

·2010年1月1日中国东盟自由贸易启动。

·东盟三机制：十加一 十加三（中、日、韩） 十加六（中、日、韩、印、澳、新）

·曼谷协定成员国：中国、印度、韩国、孟加拉、斯里兰卡、老挝

·全球有18亿人口 GDP 6万亿美元 贸易额4万亿美元

第四节 区域贸易集团兴起的影响

·贸易创造效应是指成员国之间相互联消关税和非关税壁垒，会使成员国将本来在本国生产的货物改为由生产成本较低的伙伴国进口而获得净收益，使贸易增加。

·关税同盟的贸易创造效应受以下因素影响：

1、 成立同盟之前，各成员国经济结构之间的竞争性大于互补性；

2、 组成关税同盟规模的大小；

3、 建立关税同盟以前成员国之间的关税越高，建立后产生的贸易创造效应越大；

4、 关税同盟成员国之间地理位置越接近，则运输成本越低，从而贸易创造的效应也就越大。

·关税同盟的动态效应（长期影响），其主要表现在对成员国的经济增长产生重要影响，具体表现：

1、 规模经济效应； 2竞争效应； 3、投资效应。

·区域贸易集团对国际贸易的影响：

1、 区域贸易集团的兴起与发展进了集团内贸易的增长；

欧洲统一大市场启动后，内部市场的贸易额已占这些国家贸易总额的65%。

2、 区域贸易集团兴起与发展促进了区域贸易集团内的分工与技术合作，加快了产业结构的调整。

3、 区域贸易集团的兴起与发展对全球贸易自由化的影响。

区域贸易集团对内实行的各种优惠措施，往往会对非成员国构成一定的歧视，形成对外的排他性。

第十一章 国际机构与协定

·世界贸易组织同国际货币基金组织、世界银行被称为国际经贸活动的三个支柱。

第一节 关税与贸易总协定

·1947年4月到10月举行了由23个国家参加的关税减让谈判。

·关税与贸易总协定从1948年1月临时生效一直到1995年1月1日世界贸易组织成立，共存在47年。 ·大幅度地削减关税及其他贸易障碍，取消国际贸易中的岐视待遇。

·乌拉圭回合谈判（官贸最后一轮谈判），总协定缔约方于1986年9月，1994年4月15日在摩治哥的马拉喀什举行，1995年1月1日生效。

·乌拉圭回合的成果主要有以下几个方面：

1、 各参加方的关税水平将进一步降低；

2、 农产品贸易和纺织与服装贸易重新纳入全球自由贸易轨道。

到2005年1月1日取消了纺织品配额。

3、 达成了与贸易有关的知识产权协定和投资措施的协定。

4、 达成了《服务贸易总协定》

5、 乌拉圭回合谈判的一个非常重要的成果就是决定成立世界贸易组织以取代关贸总协定。

第二节 世界贸易组织

·世界贸易组织的宗指与目标：

1、 提高生活水平，保障允分就业，大幅度稳步增加实际收入与有效需求，扩大货物和服务的生产和贸易量。

2、 遵循可持续发展的目标和不同经济发展水平国家各自需要，最佳利用世界资源，保护和维护环境。

3、 通过切实的努力，确保发展中国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额。

目标：是建立一个完整的包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系，以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。

定义：为了有效地实现上述宗旨和目标，世贸组织规定各成员应通过互惠互利的安排，大幅度地降低关税，减少其他贸易壁垒，消除在国际贸易交往中的歧视性待遇，对发展中国家给予特殊和差别待遇，扩大市场准入程度及提高贸易政策和法规的透明度，以及实施通知与审议等原则。

·世界贸易组织职能：

1、 组织实施世贸组织负责管辖的各项贸易协定、协议，积极采取各种措施努力实现各项协定、协议的目标。

2、 为成员国提供多边谈判的场所，并为多边贸易谈判结果提框架草案。

3、 按争端解决规则与程序解决各成员方之间的贸易争端。

4、 定期对各成员方的贸易政策与措施进行评议。

5、 协调与国际货币基金组织和世界银行及其附属机构的合作，以保障全球经济政策的一致性。

·世界贸易组织的基本原则：

1、 歧视原则；

非歧视原则是世界贸易组织最重要的原则，这一原则是通过最惠国待遇和国民待遇实现的。

基本含义是给惠国给予惠国或者与该受惠国有确定关系的人或物的优惠，不低于该给惠国给予第三国或者与该第三国有同样关系的人或物的优惠。

国民待遇原则，是指外国货物、服务与进口国国内货物或服务处于平等待遇。

2、 互惠贸易原则；（市场准入）

3、 逐步实现贸易自由化原则；

4、 促进公平竞争与贸易准则；（反对受取不公正的贸易手段进行竞争，反对倾销和出口补贴等不公平的贸易做法。）

5、 发展中国家优惠待遇原则；

6、 透明度原则。（根据这一原则，世贸组织成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规。）

·世界贸易组织的结构

1、 部长会议；（是世界贸易组织的最高权力机构）

2、 总理事会；（由所有成员的代表组成，定期召开会议）

3、 理事会；（为总理事会附属机构）

4、 委员会；（部长会议下的委员会）

5、 秘书处。（世界贸易组织的日常办事机构）

·世界贸易组织建立了一个比较完整、适用所有协议的争端解决机制：

关贸总协定的解决争端机制存在不少缺陷，如专家小组的权力有限，无法有效地发挥作用；争端解决的时间拖得过长，致使一些问题常常不了了之；制裁机制缺乏约束；争端解决后的结论往往流于形式。而世界贸易组织建立的争端机制则有效地克服了上述缺陷。其核心是明确了协商、调解、成立专家组进行审查的时间限制，严格了交叉报复机制，确定了上诉程序和上诉复议机制，较为客观公正地解决了成员国的贸易争端，缓和了成员之间的贸易摩擦。（我国加入世贸组织是2001年12月11日0点）

·加入世界贸易组织的权利（好处）：

1、 能使中国的产品和服务及知识产权在成员中享受多边的、无条件的、稳定的最惠国待遇以及国民待遇。

2、 享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益。

3、 利用世贸组织争端解决机制，公平、客观、合理地解决与其他国家经贸纠纷，营造良好的经贸发展环境。

4、 参加多边贸易体制的活动，获得国际经贸规则的决策权。

5、 享受世贸组织成员利用各项规则采取例处、保证措施等促进本国经贸发展的权利。

·加入世界同贸易组织的义务：核心是开放市场。

第三节 国际货币基金组织与世界银行

·国际货币基金组织（IMF ）是在国际合作的基础上，为协调国际间货币政策，加强货币合作而建立的政府间的国际金融机构。

·国际货币基金组织的根本任务是：1、提供短期贷款调整成员国国际收支不平衡问题；2、维持汇率的稳定。 ·G8 G20 国际货币框架下的组织；

·G8成员：美国、日本、英国、法国、德国、意大利、加拿大、俄罗斯

·G20成员：阿根廷、澳洲、巴西、加拿大、中国、法国、德国、印度、印尼、意大利、日本、韩国、墨西哥、俄罗斯、沙特阿拉伯、南非、土耳其、英国、美国和欧盟

·世界银行全称国际复兴开发银行：负责长期贷款的国际金融机构。

·目前世界银行的主要业务是向发展中国家提供开发性贷款，资助其兴办特定的长期建设项目，以促进其经济增长与资源开发。

第十二章 合同、代理和出口支付中的法律问题

·合同是当事人之间设立、变更、终止民事（只讲财产不讲人身）权利义务的协议。

第一节 有关国际货物买卖的法律

·西方国家的合同法主要分为两个法律体系，即大陆法系和英美法系。

·合同法以成文法的形式出现

·在英美法国家，关于合同的法律原则主要包含在普通法中。

·英美法系的合同法主要是判例法、不成文法。

·1999年3月15日九届全国人大第二次会议通过了《中华人民共和国合同法》（于1999年10月1日实施）

·由于各国合同法的内容不统一，使各国在进行经济贸易往来时遇到许多法律上的障碍和不便，试图通过国家间的协商，制定出一套在国际上统一适用的合同法，在此基础上进而制定一部统一的国际商事合同法。

·国际货物买卖统一法公约是罗马国际统一私法协会成立。

·《国际货物买卖统一法公约》与《国际货物买卖合同成立统一法公约》，实际上未能起到统一国际货物买卖法的作用。

·《联合国国际货物买卖（或销售）合同公约》CISG 1980年3月由62个国家代表参加维也纳外交会议上正式通过。 ·国际货物买卖的国际惯例，构成惯例的条件：

1、 某一规则在国际上被反复使用过，具有普遍知道的性质。

2、 该规则应具有确定的内容，可用以确定合同双方当事人的权利义务关系，具有行为规则的性质。

·《国际贸易术语解释通则》由国际商会在1935年制定，其目的在于对国际货物买卖中使用的主要术语提供一套具有国际性的解释，使从事国际商业的人们在这些术语因国家不同而在不同解释的情况下，能选用确定而统一的解释。它在国际上已经得到广泛的承认和采用，是国际货物买卖中最重要的贸易惯例之一。

·《华沙—牛津规则》是由国际法协会于1932年制定，反映了CIF 合同的一般解释。

·《美国对外贸易1941年修订》这些贸易定义，在南北美洲各国颇为通行。

·FOB 、CIF 、CFR 是三种常用的国际贸易术语。

第二节 国际货物买卖合同的成立

·同成立需要满足以下条件：

1、 当事人具备法定行为能力；2、买卖双方意思表示一致；3、合同内容合法；4、具备法定形式。

·国际货物买卖合同的特征：

1、 具有国际性；2其客体是跨越国境流通的货物；3、所涉及的法律关系复杂、，风险大；4、适用法律多样。 ·在国际贸易中，作为国际货物买卖合同的当事人有个人、法人、国际组织和国家。

·西方发达国家的法律对货物买卖合同均采取不要式原则。

·合同订立形式主要有三种：口头形式、书面形式和其他形式。

·对此法律将其分解成要约与承诺两个部分。

·要约又称发价、发盘（发实盘），是一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议。一项有效的要约必须具备下列条件：1、要约是向一个或一个以上特定的人发出。2、内容必须十分明确、肯定，一经对方合同即告成立。（经济活动的每一个个体都具有要约权）3、要约必须送达受要约人。

·要约的撤回与撤销

根据要约的理论，要约在送达受要约人时生效，要约在生效前的收回称为撤回；要约在生效后的收回称为撤销。 ·《联合国国际货物买卖合同公约》UNCIT ，一项已经生效的要约，可以由要约人于受要约人发出承诺通知之前予以撤销。

·要约在被送达受要约人时生效。

·承诺是受要约人对要约表示无条件接受的意思表示。

·有效的承诺必须具备以下条件：

1、要由受要约人作出才生效力。2、要与要约的条件保持一致。

3、应在要约有效的时间内作出。4、承诺必须通知要约人才生效力。

·承诺的生效

大陆法国家和英美法国家就承诺生效时间形成了不同的原则，大陆法国家采用“到达生效主义”，英美法国家采用“投邮生效主义”（或称发信生效主义）。联合国货物买卖合同公约规定，从该承诺通知送达要约人时生效。 ·承诺的撤回

按照英美法，承诺的通知在其发出时起即生效，大陆法和公约的规定，承诺通知在其送达要约人之前（即生效之前）可以撤回，但撤回的通知应在承诺生效之前或同时送达要约人。

·《联合国国际货物买卖合同公约》规定：按约定数量交货是卖方的一项基本义务。（能以物理单位准确计量严格遵守）

第三节 出口商和进口商的义务（理解）

第四节 合同的消灭与解除

·合同的消灭有以下几种方式：

1、 合同因双方当事人的协议而消灭；2、合同因履行而消灭；3、合同因违约而消灭；

4、 合同因不能履行而消灭；5、合同依法律而消灭。

第五节 违约救济方法

·卖方违约救济方法：

1、 要求卖方实际履行合同义务；

2、 要求卖方交付替代货物；

3、 要求卖方通过修理对不符合合同之外做出补救；

4、 为卖方履行其义务规定一段合理时限的额外时间；

5、 宣告合同无效；

6、 要求损害赔偿；

7、 要求减低价格；

8、 收取或拒收卖方提前交付或超量交付的货物。

·买方违约的救济方法：

1、 如要求买方支付货款、收取货物或履行其他义务；

2、 为买方履行义务规定一段合理时限的额外时间；

3、 宣告合同无效；

4、 要求损害赔偿；

5、 卖方自己订明货物的规格；

6、 要求买方支付不按时付款的利息。

第六节 国际贸易代理

第七节 国际货物买卖合同的履行—国际贸易中的进出口程序

·支付方式：

1、 汇付

指付款人通过银行将款项汇交收款人。在国际贸易中如采用汇付，通常是由买方按合同规定的条件和时间（如预付货款或货到付款或凭单付款）通过银行将款项汇交卖方。

汇付的优点：手续简便、费用低廉。

汇付的缺点：风险大，资金负担不平衡。

因为以汇付方式结算，可以是货到付款，也可以是预付货款。如果是货到付款，卖方向买方提供信用并融通资金。 不论哪一种方式，风险和资金负担都集中在一方。在我国外贸实践中，汇付一般只用来支付订金，货款尾数、佣金等项费用，不是一种主要的结算方式。

2、 银行托收

它是债权人（出口方）委托银行向债务人（进口方）收取货款的一种结算方式。

跟单托收有两种交单方式：付款交单与承兑交单。

付款交单（D/P）。出口方在委托银行收款时，指示银行只有在付款人（进口方）付清货款时，才能向其交出货运单据，即交单以付款条件，称为付款交单。

承兑交单（D/A）。指出口方发运货物后开具远期汇票，连同货运单据委托银行办理托收，并明确指示银行，进口人在汇票上承兑后即可领取全套货运单据，待汇票到期日再付清货物。一旦买方到期不付款，出口方便银货两空，托收方式对买方比较有利，费用低，风险小，资金负担小，甚至可以取得卖方的资金融通。卖方将遭受来回运输费用的损失。

3、 银行信用证

信用证的业务特点：（1）信用证是一种银行信用；（2）信用证是一种自足的文件；（3）信用证是一种单据业务。（实行所谓“严格符合的原则”，即“单、单相符”；单、证相符。）

·信用证的种类：

1、 根据是否要求受益人提交单据分为跟单信用证和光票信用证；（国际贸易中一般使用跟单信用证）

2、 根据开证行的责任分为不可撤销信用证和可撤销信用证；（国际贸易中使用的基本上是不可撤销信用证）

3、 根据是否有另一家银行为信用证加保，可分为保兑信用证和不保兑信用。（我国规定不允许使用保兑信用信）

4、 按信用证付款的方式，分为即期信用证、远期信用证、承兑信用证和议付信用证。

只要在银行前有地域性称呼是不可开信用证。

第十三章 竞争法

第一节 关税同盟

·关税同盟应理解为以一个单独的关税领土代替两个或两个以上的关税领土。

·《阿姆斯特丹条约》第81条、第82条关于不正当竞争的定和权利法案。

第81条限制性商业做法。该条规定，凡是以影响成员国之间的贸易，并以阻碍、限制或妨害共同市场内部竞争为目的或具有这种效果的所有企业间的协议、企业联合组织的决议和联合一致的做法。

包括：1、直接或间接地固定收购价格或其他交易条件；2、限制或控制生产、销售、技术发展或投资；

3、瓜分市场或供应来源；4、在相同的交易中，对其他的贸易对手采用不同的条件，从而使它们在竞争中处于不利地位；5、订立合同附加条件，要求交易对手接受在实质上以及根据商业惯例都与合同标的无关的额外义务。

第82条包括：1、直接或间接地强迫接受不公平的收购价格、销售价格或其他交易条件；2、损害消费者利益，限

制生产、销售或技术发展；3、在相同的交易中，对其他贸易对象采用不同的条件，从而使它们在竞争中处于不利地位；4、以对方接受额外的义务作为与他订立合同的条件，而这些额外义务按其性质或商业习惯，都与该合同无关。

·共同体的竞争法在某种情况下，还主张在共同体以外的地区发生效力。

第十四章 海运、空运、公路和铁路运输

第一节 海运

·运输代理人的任务是在其中填写必要的细节，并把草稿送给装货经纪人。他的任务也包括安排 把货物送达船边，办理报送手续和交纳货物的各种捐锐。安排货运的业务委托给装货经纪人。

·提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。 ·海上运输单证法律作用包括：1、运输合同证明作用；2、货物收据作用；3、物权凭证作用。

·按货物是否装船，提单的分类：1、已装船提单；2收货待运提单。

·按收货人的记载方式，提单的分类：1、记名提单；2、不记名提单；3、指示提单。

·按货物表面状况是否加列不良批注，提单的分类：1、清洁提单；2、不清洁提单。

·按货物运输货物方式的差别，提单的分类：1、直达提单；2、转船提单；3、多式联运提单。

·海运提单（S/W）有“班轮运单”和“运输收据”等多种名称，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以将货物交给指定的收货人的一种不可流通的单证。

·海运单与提单的区别：1、提单是特权凭证，海运单则不具有物权凭证的作用。

2、 提单可以代表运输途中的货物流通转让，但海运单则不具有流通转让性，这就使通过伪造单证进行诈骗的危险

相应减少了。

第二节 空运及承运人

·《统一国际航空运输某些规则的公约》（简称《华沙公约》）。该公约由德国、奥地利、比利时、巴西、丹麦、法国、波兰等23个国家。

·航空运单—不是所有权凭证。

第三节 公路和铁路运输及承运人的责任

·公路货运单—不是所有权凭证。

·货运单既不是一种可转让的工具，也不是物权凭证。

第十五章 海上保险

第一节 风险评估

·海上保险合同是一种补偿合同。

·保险合同的订立一般须经投保与承保两个步骤。投保人向保险人提出的投保申请属于要约，保险人如果愿意承保并在其上签名即为承保。

·一般投保手续是，由被保险人提出投保申请，并在经纪人提供的表格上填明保险标的物、投保的险别以及其他有关内容交给经纪人。

第二节 赔偿原则

·按照各国法律的规定，被保险人必须对保险标的物具有保险利益，才能订立有效的保险合同，凡对保险标的物无保险利益而订立的合同视为赌博，赌博合同是无效的。

·各种保险法不要求他在投保的时候就享有保险利益，而仅要求在保险标的物发生损失的时候必须具有保险利益。 ·保险标的物发生损失时，被保险人必须享有保险利益，否则保险合同无效，被保险人不能向保险人要求赔偿。

·保险单证一般有保险单和保险凭证。

·保险公司在保险事故发生后的赔偿价值，通宵为货物的CIF 价或CIP 价加上10%的买方预期利润。

·特别加保的风险，可以分为附加险和特别附加险两种。

·附加险主要险别：平安险和水渍险

·一般附加险都包括在一切险中。

·特别附加险主要包括战争险、罢工险、交货不到险、舱而货物险、拒收险。

第三节 损失及其后果

·共同海损：指在海上运输中，船舶和货物遭遇共同危险，船方为了共同安全，使同一航海中的财产脱离危险，有意和合理地作出特殊牺牲或支出的特殊费用。

·共同海损的成立必须具备下列条件：

1、 必须有危及船、货共同安全的而危险存在。

2、 作出的牺牲或费用必须是特殊的。

3、 牺牲或费用必须是有意的。

4、 处置必须合理。

·保险合同是一种补偿合同，被保险人从保险人处取得保险赔款时，应当把对该第三者的损害赔偿请求权转让给保险人，由保险人代位行使被保险人的一切权利和追偿要求，而不能一方面向保险人取得保险赔款，另一方面又向有过失的第三者索赔。

·保险人在支付保险金额后从被保险人处取得的这种权利，就是代位权。

第十六章 国际贸易中的法律适用

第一节 冲突法

·冲突法是在各国民事法律规定不同而发生法律冲突的情况下，指定以何种法律作为调整某一涉外民事法律关系的标准的法律适用法。

·根据当事人的意思，由他们自己决定适用于合同的法律，一般认为具有下述两方面的好处：

1、 有利于当事人预见法律行为的后果和维护法律关系的稳定性。

2、 在当事人缔结合同时便将适用于合同的法律确定下来，有利于发生问题，立刻解决。

第二节 管辖权

·管辖权的意义：

处理一个涉外民事案件，必须同时解决两个法律问题，一个是解决法律适用问题，即或者应根据冲突规范去适用某一国的一个实体法作准据法，或者直接适用国内法或条约中实体规范来确定当事人的权利与义务；另一个是解决管辖权问题，即国内法院应不应该受理这一案件。

·涉外民事案件的管辖权具有重要的意义：

1、 管辖权的存在是一国法院审理一个案件的前提条件。

2、 涉外民事案件管辖权的确定常常关系到实体法的适用，从而直接影响一个案件的审理结果。

3、 涉外民事案件的管辖权的确定直接影响到诉讼当事人合法权益的取得和保护。

第三节 国际贸易仲裁

·仲裁是争议双方约定将其争议交由第三者（仲裁机构）公断并作出裁决。

·仲裁的主要特征：

1、 仲裁庭对仲裁案件行使管辖权的前提，是当事人之间同意将其争议提交仲裁的协议。

2、 它有利于当事人商业秘密的保护。

3、 有利于争端的及时解决。

4、 仲裁裁决是可以执行的终局裁决，许多国的法律都承认仲裁裁决的终局性，仲裁裁决与法院判决具有同等效力，

对双方当事人均有约束力。

第十七章 出口的商业成本与收益

第一节 出口的商业收益

·企业通过出口进入国际市场可以带来诸多商业利益，主要有通过

1、 开拓市场增加销售和获取更多的利润；

2、 通过参与国际市场的竞争来树立企业声望；

3、 通过拓展国际市场来降低企业对本国国内市场的依赖；

4、 通过出口来充分利用过剩的生产能力；

5、 在参与国际市场的竞争中学习和借鉴先进的生产和管理经验；

6、 通过国际市场的拓展来实现规模经济，产生效率收益等。

第二节 出口的商业成本和风险

·出口给企业带来的商业成本与风险：

1、 出口营销中，由于距离遥远而导致运输成本增加的风险；

2、 出口营销中，由于各国在环境上存在的巨大差异而导致信息成本增加的风险；

3、 汇率的风险；

4、 政治风险。

·汇率风险分为三大类：交易风险、会计风险和经营风险。

·交易风险指的是出口过程中，在成交期和结算期之间由于汇率变化而造成的损益。

·会计风险指的是在海外有分公司的企业在编制合并会计报表时，由于汇率变化而造成海外企业资产负债值在母公司会计报表上的损益变化，只有当海外分公司转手时，会计损益才转变为实际上的资金损益。

·经营风险指汇率变动对企业经营、创利能力的影响。

·对于经营风险的管理可以从预防和应对两个角度来看。

·从预防的角度看，一般有两种方法即经营的地域多元化和财务多元化。经营地域多元化的核心是在产销业务布局时考虑汇率因素，尽可能把企业的来料、生产、销售分布在几个不同的货币区域。财务多元化则是在采购、销售、融资时采用多种货币、利用多种货币的相对稳定性来分散单一货币的风险。

·从经营风险的应对的角度看，一般有两种应对策略，即利润策略与市场份额策略。应对策略的核心思想是在给定的企业产销布局的情况下，当汇率发生重大变化时，如何相对地修订价格。

·市场份额策略是指，出口企业在本币贬值时，利用产品外币成本下降的机会，乘机降低国外市场上产品的售价，以求增加市场份额。如果产品的价格弹性较高，销售量因此大幅上升的话，企业还可以使利润总量得到增长。

第十八章 出口战略的选择

第一节 利用SWOT 分析法评估企业的出口潜力

·运用SWOT 分析法评估公司的出口潜力，首先应根据企业的出口目标，列出对公司的出口业务的开展有着重大影响的内部及外部因素。

·影响目标市场选择的主要因素：

1、 营销环境是影响出口的活动的重要因素；

2、 出口营销动因往往也会左右对目标市场的选择；

3、 市场细分变量的选择也会对目标市场的选择产生影响。

·企业出口的市场进入战略有两种：间接出口和直接出口，间接出口是指通过设在本国的各种外贸机构，或国外企业设在本国的分支机构出口。 其特点：是经营国际化与企业国际化的分离，企业的产品走出了国界，而企业的营销活动却几乎完全是在国内进行的，出口企业本身并不直接参与该产品的国际营销活动。

·直接出口与间接出口的根本区别是生产企业以不同程度直接参与其出口产品的国际营活动，它的主要好外是可以

加强控制，更有效地实施企业自身的出口战略，积累国际营销经验，培养营销人才。目标市场的信息反馈渠道较短，且较为及时与全面，对学习了解目标市场环境特性，提高在国际市场的竞争能力来说，其优势远胜于间接出口，缺点是风险大，成本高。

·间接出口的主要渠道：

1、 外贸公司；

2、 国际性贸易公司，较有代表性的有两类；

3、 出口经营公司/出口管理公司；

4、 “挂拖车”出口/合作出口/“背驮出口”，指一个企业利用另一个出口企业已经建立的国外渠道和经营能力出口。

5、 国际性信托公司及外商驻本国采购机构。

·直接出口的主要渠道：

1、 国外经销商； 2、国外代理商； 3、国际直销

第二节 制定出口营销组合

·出口营销组合由4个主要变量构成，即产品、价格、渠道、促销。

·典型的产品生命周期由四个阶段构成：投入期、成长期、成熟期和衰退期。

·出口产品的组合策略：

第一种是产品直接延伸策略，即企业将现有产品组合中的某种或某几种产品，不做任何改动直接销往国际市场。适用于那那现有产品的国际市场需求与国内市场需求相同或相似。

第二种是产品更改策略，即根据特定目标市场需求偏好将企业现有产品组合中的某几种产品进行适当修改后推向国际市场。

第三种是产品创新策略，即放弃企业现有产品组合，以某一特定国际市场需求为依据开发新产品并推向目标市场。 ·影响出口企业定价的主要因素有以下几方面：1、成本费用；2、市场场供求状况；3、市场竞争态势；

4、 计价货币的选择与汇率波动；5、政策法律因素。

·出口企业定价方法主要有三种：即成本导向定价、需求导向定价和竞争导向定价。

·选择出口渠道应考虑的因素：

1、 应考虑出口产品的特征；

2、 应考虑市场需求的特点；

3、 考虑企业自身特点；

4、 考虑不同国别市场的分销渠道选择上的特殊要求和规定。

·促销组合的变量有四种，即人员推销、营业推广、广告和公共关系。

·出口目标市场策略一般有三种，即无差异出口营销策略、差异性出口营销策略和密集性出口营销策略。

·无差异营销策略指出口企业把整个世界市场作为自己的目标市场，用一种标准化的营销组合策略，努力进入更多的国家，吸引更多的顾客。这种策略的优点在于通过大批量生产和标准化的营销活动，可以降低生产成本和营销成本，以实现规模经济效益。

·差异性营销策略指企业经过市场细分后，认为企业可以把全部或多数子市场作为目标市场，并且为不同的子市场设计不同的营销组合主案，这种策略的优点是可以提高企业整体竞争能力。

·密集性营销策略也称集中性营销策略，指企业在市场细分的基础上，集中力量开拓一个或少数几个很相似市场，实行专业化经营，进行密集性开发。

第十九章 战略实施中的组织

·第一节 对资源和人力资源的考虑

·第二节 公司结构与出口

·公司组织机构的设计主要受到两方面因素的影响，即环境因素和公司因素。

·环境因素包括：1、所在行业因素；2、所在市场因素；3、政治因素。

·公司因素包括：

1、公司的组织机构设计受目前和将来的国际业务战略重要性的影响。

2、 公司组织机构设计的选择还受公司背景、国际业务经验以及公司所在地的影响。

3、 公司组织机构的设计也与公司所提供的产品的种类多少和所在市场的竞争情况密切相关。

4、 经理人员的特性和经营哲学及其思维模式对于组织机构设计也有相当的影响。

5、 国际管理技能、经验和公司管理能力同样对公司的组织机构设计有影响。

·组织机构设计主要有以下几种类型：出口部形式、国际部形式、地区部形式、产品部形式和矩阵型结构形式。 ·地区部形式的主要优点在于便于市场多样化进行管理。

第二十一章 进口战略

第一节 进口与国内采购比较

·进口的潜在优势：

1、更具有竞争力的价格；2、更宽的选择范围；3、更高的质量、更强的功能及更新颖的设计

第二节 进口战略的选择

·成本导向进口战略

成本导向战略又称成本战略，即使企业的全部成本低于竞争对手的成本，甚至，是在同行中最低的成本。 ·差异导向进口战略

差异导向战略是企业使自己的产品和服务区别于竞争对手的产品和服务，创造出与众不同的东西。

第二十二章 国际物流

第一节 国际物流概述

·国际物流活动特点：1、物流环境存在差异；2、国际物流系统范围广 3、国际物流必须有国际化信息系统的支持；

4、国际物流的标准化要求较高。

·国际物流中运输和储存是物流系统的两大支柱。

第二节 物流与运输

·常见的运输方式有公路运输、铁路运输、水上运输及航空运输。

·运输方式主要考虑以下几方面的总题：1、运输成本的问题；（海运成本通常低于陆运成本）

2、运行速度； 3、选择运输方式时还应考虑货物本身的特点，货物的数量及物流基础设施条件等各方面因素。 ·集装箱普遍使用的是20英尺和40英尺的集装箱。

·集装箱的优点：提高了装效率，提高港口的吞吐能力，加速了船舶的周转和港口的疏港；减少货物装卸次数，有利于提高运输质量，减少货损货差；节省包装费、作业费等各项费用，降低货运成本；简化货运手续，便利货物运输；把传统单一运输串联成为连贯的成组运输，从而促进了国际多式联运的发展。

·中国最大的集装箱市场是上海。

第二十三章 国际贸易单据

·国际贸易单据是指在进出口业务中用来处理货物的交付、运输、保险、商检、结汇、报关等工作的单据与证书。 ·单据按其性质可以划分为以下几类：

1、 商业单据； 2、运输单据； 3、金融单据； 4、保险单据； 5、官方单据。

第一节 装运和商业单据

·海运提单的性质和作用

1、 它是承运人或其代理人签发的货物收据；

2、 它是货物所有权的凭证；

3、 它是托运人与承运人之间所订立的运输契约的证明；

·根据货物是否已装船分为：

1、 已装船提单，是指船舶公司已将货物装上指定船舶后所签发的提单。

2、 备运提单，又称收讫待运提单，是船舶公司已收到货物及待装运期间所签发的提单。

·按收货人的抬头方式分类：

1、记名提单 2、不记名提单 3、指示提单；

·根据提单上有无对货物外表状况的不良批注分类：

1、 清洁提单； 3、不清洁提单。

·按运输方式分类：

1、 直达提单； 2、转船提单； 3、联运提单。

·按船舶营运方式：

1、 班轮提单； 2、租船合约提单；

·集装箱提单

1、 使用普通的B/L； 2、使用多式联运提单。

·运输行出具的运输单提—运输代理行提单。

·多式联运单据是在国际多式联运即国际间以集装箱为基础经两种或两种以上不同运输方式组成的连贯运输，由多式联运经营人所签发的对全程运输负责的提单。

·航空运单不是代表货物所有权的凭证，收货不是凭航空运单提货而是凭航空公司到货提货通知单。

·商业单据包括：

1、 发票；

它是卖方开立的又载有买卖双方名称、地址、货物名称、数量、价格等内容的清单。发票是作为买卖双方交接货物和结算贷款的主要单证。

2、 装箱单；

3、 重量单

第二节 金融、保险和官方单据

·汇票是一个人向另一人签发的，要求见票时或在将来的固定时间或可以确定的时间，对某人或其指定的人或持票人支付一定金额的无条件的书面支付命令。

·汇票一般都做成两张正本，两张正本中只要其中一本付讫，另一张就自动失效。

·汇票的主要内容有：

1、出票条款；2、汇票号码；3、汇票金额；4、付款期限；5、收款人；6、付款人；

7、出票人； 8、付款地点；9、出票日期和地点；10、年息

·汇票抬头一般有三种写法：

1、 限制性抬头； 2、指示性抬头； 3、持票人或来人抬头； （汇票的收款人一般以银行指示为抬头人） ·汇票的使用包括：

1、出票； 2、提示 3、承兑 4、付款 5、背书 6、拒付

·本票是一个人向另一个人签发的，保证于见票时或定期或在可以确定的将来的时间，对某人或其指定人或持票人支付一定金额的无条件的书面承诺。

·信用证（L/C）是一种银行开立的有条件的承诺付款的书面文件。

·信用证的特点：1、信用证是一种银行信用证；2、信用证是一种自足的文件；3、信用证是一种单据的买卖。 ·按保险单的形式分，主要有保险单、保险凭证、联合凭证和暂保单等。

·保险凭证与保险单具有同等效力。

·官方单据包括：1、原产地证书；2、卫生检测检疫证书；3、质量证书。

第二十四章 国际贸易术语

第一节 贸易术语的含义及其产生的发展

·贸易术语的功能：1、确定交货地点；2、确定交易条件；3、表明交易的商品价格构成。

·贸易术语是在长期的国际贸易实践中产生的，用来表时商品的价格构成。

第二节 有关贸易术语的国际贸易惯例

·国际贸易惯例是在长期的国际贸易实践中逐渐形成的，并为各国商人所承认和遵守的成文或不成文的原则、规则、先例和习惯做法。

·严格地说国际贸易惯例不是法律，它的适用是以当事人的意思自治为基础的，因而对贸易双方不具有法律的约束力。

·《华沙—牛津规则》是国际法协会专门为解释CIF 合同而制定的。

·《美国对外贸易定义》是由美国9个商业团体制定的。

·《通则》1990年修订的主要原因是为了使贸易术语适应电子资料交换（EDI ）的日益频繁运用的需要；另一重要的原因是不断革新的运输技术。

·贸易术语由原来的14种变成13种。

·卖方可凭电子单证替代传统的纸单据。

·13种贸易术语按不同类别分为：

E 组：EXW （工厂交货）

F 组：FCA （货交承运人）、FAS （装运港船边交货）、FOB （装运港船上交货）

C 组：CFR （成本加运费）、CIF （成本、保险费加运费）、CPT （运费付至）、CIP （运费保险费付到）

D 组：DAF （边境交货）、DES （目的港船上交货）、DEQ （目的港码头交货）

DDU （未完税交货）、DDP （完税后交货）

第三节 13种贸易术语

·E 组公有“工厂交货”，指当卖方在其所在地或其他指定的地点（如工场、工厂或仓库等）将货物交给买方处置时，即完成交货，卖方不办理出口清关手续或将货物装上任何运输工具。该术语是卖方承担责任最小的术语。

·FOB 即装运港船上交货。当货物在指定的装运港越过船舷，卖方即完成交货。这意味着买方必须从该点起承担货物灭失或损坏的一切风险，卖方办理出关清关手续。

·买卖双方各自承担的基本义务：

1、卖方义务：

（1）在约定日期或期限内，在指定的装运港，按照该港习惯方式，将货物交到买方指定的船只上，并通知买方。（即：交货）

（2）承担货物在指定的装运港越过船舷之前的灭失或损坏的一切风险与货物有关的一切费用。（即：承担越过船舷之前的风险）

（3）自担风险和费用取得任何出口许可证和其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理出口海关手续。（即：办理出口海关手续。）

（4）提交商业发票和自付费用向买方提供证明货物已按规定交货的通常单据或相等的电子信息。（即：提交单据。）

2、买方义务

（1）订立从指定运港口运输货物的合同，支付运费，并将船名、装货地点和要求交货的时间及时通知卖方。（即：租船定仓）

（2）根据合同的规定受领货物并支付货款。（即：支付定款）

（3）承担货物在指定的装运港越过船舷时起灭失或损坏的一切风险与货物有关的一切费用。（即：越过船舷的风险）

（4）自负风险和费用取得进口许可证或其他官方许可，并在需要时办理货物进口海关手续。（即：办理进口手续） ·CFR 的含义是指在装运港货物越过船舷卖方即完成交货，卖方必须支付将货物运至指定的目的港所需的运费和费用。但交货后货物灭失或损坏的风险，以及由于各种事件造成的任何额外费用，即卖方转移买方。

1、卖方义务：

FOB 下卖方的基本义务+租船订舱支付支费（提交运输单据）

2、买方义务：

FOB 下买方的基本义务－租船订舱支付运费

·CIF 术语，成本、保险费加运费，指卖方负责的按通常条件租船订舱，支付到目的港的运费，并在规定的装运港和规定的期限内将货物装上船，装船后及时通知买方。卖方还要负责从装运港到目的港的货物保险，支付保险费。

1、卖方义务：

在CFR 术语下卖方的基本义务+办理货物自装运港到目的港的海运保险，支付保险费（提交合同规定的保险单据）

2、买方义务：

CFR 术语下买方的基本义务－办理保险支付保费。

·所谓象征性交货是针对实际交货。前者指卖方只要按期在约定地点完成装运，并向买方提交合同规定的包括物权凭证在内的有关单据，就算完成了交货义务，而无需保证到货。后者则是指卖方要在规定的时间和地点将符合合同规定的货物提交给买方或其指定的人，不能以交单代替交货。（FOB 、CFR 、CIF ）

·FAS 术语，指定地点，常称作装运港船边交货。卖方要在约定的时间内将合同规定的货物交到指定的装运港买方所指派的船只的船边，在船边完成交货义务。买卖双方负担的风险和费用均以船边为界。如果买方所派船只不能靠岸，卖方要负责用驳船把货物至船边，仍在船边交货，装船的责任和费用由买方负担。

·FCA 术语，指定的目的地，是指卖方只要将货物在指定的地点交给由买方指定的承运人，并办理了出口清关手续，即完成交货。该术语可用于各种运输方式，包括多式联运。

·CPT 术语，运费保险费付至，卖方要自负费用订立将货物运至目的地指定地点的运输合同，并且负责按合同规定的时间将货物交给承运人处置之下，即完成交货义务。该术语可用于各种运输方式，包括多式联运。

·CIP 术语，条件成交，卖方要负责订立运输契约并支付将货物运达指定目的地的运费，还要办理货物运输保险，支付保险费。卖方在合同规定的装运期内将货物交给承运人或第一承运人的处置之下，即完成交货义务。它适用于各种运输方式。按照CIP 术语成交，卖方负责运费和保险费。

·实际交货包括：DAF 、DES 、DEQ 、DDU 、DDP

·DAF 术语，边境交货，指当卖方在边境的指定的地点和具体交货点，在毗邻国家海关边界前，将仍处于交货的运输工具上尚未卸下的货物交给买方处置，办妥货物出口清关手续但尚未办理进口清关手续时，即完成交货。

·DES 术语，通常译作目的港船上交货，卖方要负责将合同规定的货物运至指定的目的港，并在规定的期限内在目的港的船上交给买方处置，但不办理货物进口清关手续，卖方即完成交货，卖方必须承担货物运至指定目的港卸货前的一切风险和费用。

·DEQ 术语，码头交货，是指卖方在指定的目的港码头将货物交给买方处置，不办理进口清关手续，即完完成交货。卖方应承担货物运至指定的目的港并卸至码头的一切风险和费用。买方办理进口清关手续并在进口时交付一切办理海关手续的费用、关税等有关费用。

·DDU 术语，未完税交货，指卖方在指定的目的地将货物交给买方，不办理进口手续，也不从交货的运输工具上将货物卸下，即完成交货。卖方承担货物运至指定目的地除进口结关之外的一切费用和风险。买方负责办理进口结关、支付关税及其他有关费用。

·DDP 术语，完税后交货，它是13种术语中卖方承担风险，责任和费用最大的术语。卖方要在指定目的地，办理完进口结关手续，将在交货运输工具上尚未卸下的货物交与买方，完成交货。卖方必须承担将货物运至目的地的一切风险和费用，包括货物出口和进口时所需的清关手续及支付关税和其他有关费用。

第二十五章 中间商/第三方作用

第一节 专业代理

·国际贸易中有很多专业代理，如：出口经销商和代理商、出口管理公司、货运代理人、货运经济 、报送经济人等。

·出口代理商，不拥有所有权，只收佣金。

·出口管理公司，指由国际营销专家组织的专门为出口企业提供服务的公司。按成交金额的10%~20%收取服务佣金。 ·货运经纪人是受货主委托。

第二节 商业银行

·贴现是指客户将未到期的商业票据提交给银行，在扣除贴现利息后换取资金的一种业务，实际上是一种特殊形式的放款。

·保理又称保付代理或承购应收账款业务，是指出口商以商业信用形式出口商品，在货物装船后立即将发票、汇票、提单等有关单据卖断给承购应收帐款的财务公司或专门组织，即保理商。

·福费庭是指在延期付款的大型设备贸易中，出口商把经进口商承兑的并经进口商往来银行担保的、期限在半年以上到5~6年的远期汇票、无追索权地售予出口商所在地的银行，提前取得现款的一种资金融通形式。