基于德尔菲法与层次分析法的项目风险评估

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基于德尔菲法与层次分析法的

项目风险评估

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刘光富

（同济大学经济与管理学院上海２０００９２）

陈晓莉

（同济大学机械工程学院上海２０００９２）

摘要：德尔菲法是一种典型的综合性群体决策方法，是解决多目标非结构化问题的有效手段，它能够充分利用专家的知识、经验和智慧；层次分析法则从系统的观点出发考虑决策的问题，对各个项目风险因素进行重要性、影响力、优先程度的量化分析，为工程项目风险管理的科学决策提供依据。在德尔菲法定性分析的基础上，应用层次分析法建模，从而结合两者优势，进行风险量化评估和方案选择。关键词：德尔菲法层次分析法（ＡＨＰ）项目风险风险评估

０　引言

目前，主要通过决策树法、主观项目风险管理科学决策提供依据。评分法、德尔菲法、层次分析法因此，在德尔菲法定性分析的基础项目风险就是指在项目管理（Ａｎａｌｙｔｉｃａｌ　Ｈｉｅｒａｒｃｈｙ　Ｐｒｏｃｅｓｓ，上，应用层次分析法建模，能够结合过程中不希望发生事件的客观不确ＡＨＰ）、模糊综合评价法以及蒙特卡两者优势，实现项目风险具体量化定性，或者说是在给定情况下和特罗模拟法等进行项目风险管理。其识别，从而为项目决策过程中方案定的时间内，项目进行过程中可能中，德尔菲法是一种典型的综合性的选择提供重要的依据。

发生的结果与预期结果之间的差异群体决策方法，是解决多目标非结性。风险管理作为项目管理不可或构化问题的有效手段；层次分析法１　德尔菲法与层次分析法

缺的组成部分，在项目管理中起着则是从系统的观点出发考虑决策的举足轻重的作用，它主要涉及项目问题，将工程项目风险及应对措施德尔菲法又称专家调查法，它风险的预测、评估、分析和控制，目等难以量化的因素，进行重要性、影起源于２０世纪４０年代，是一种非见标是获得最大的安全保障。

响力、优先程度的量化分析，为工程

面形式的专家意见收集方法和“一

＊上海市科技发展基金软科学研究项目“中国科技管理若干重大战略问题研究”，项目编号：０６６９２１０８４。

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销率、资金的利润率等方面的风险。现要求对该技术进行风险评估，找出风险最小的方案。

树确定以后，向所有专家提出表１中具体项目风险评估问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料及专家需要的材料，然后由专家做书面回答。每个专家按调查表要求做出书面回答，之后将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，

种高效的、通过群体交流与沟通来解决复杂问题的方法”。国内外经验表明，德尔菲法能够充分利用人类专家的知识、经验和智慧，是解决非结构化问题的有效手段。

层次分析法是美国运筹学家萨迪（Ｔ．　Ｌ．　Ｓａａｔｙ）教授在２０世纪７０年代初提出的。层次分析法最适用于有多种选择方案的项目，它可以通过计算各方案的相对风险值确定最优方案，即风险相对最小的方案。

因此，将德尔菲法和层次分析法相结合进行项目风险评估是一条行之有效的途径，它不仅可以充分利用专家经验进行定性分析，还可以对风险定量评估，实现最佳方案的选择。

２．２　项目风险评价目标树的确定

以项目风险为总目标，进一步细化，建立子目标，子目标再细化，分配到体现初步项目风险的各项可考核的具体指标，这样的模式称为目标树结构。在本案例中，根据以上风险识别内容，得出项目风险评价目标树见表１。

表１　　项目风险评价目标树

２．３　数据采集和处理

２．３．１　德尔菲法在数据采集中的操作流程

德尔菲法作为一种专家调查法，是在专家个人判断法和专家会议法的基础上发展起来的一种直观判断和预测的方法。其具体的操作流程见图。

项目风险评价目标

２　德尔菲法在项目风险评估中的操作流程

２．１　项目风险识别

假设某企业决定实施一项技术项目，主要有四种备选方案：自主开发，引进技术，采用手边已有的成熟技术和在引进技术基础上进行开发。通过讨论分析，已识别出的风险有：投资风险、市场风险、技术风险和经济风险四类。其中，投资风险主要是指投资金额、投资回报率、投资回收时间等方面的风险。市场风险主要是指新产品的需求量、企业所在市场领域的竞争度和市场价格等方面的风险；技术风险主要是指新技术的先进性、技术的健壮性和技术的熟练程度等方面的风险。经济风险主要是指采用新技术产品的产

图　　具体操作流程图

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让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。一般要经过三、四轮的意见收集和信息反馈，在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，而不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一位专家不再改变自己的意见为止。２．３．２　数据统计

在本案例中，评估小组成员首先对回收调查表中专家对所有评价对象的评分值进行处理：分值＝原始统计分值×专家权重，其中专家权重是根据实际情况，统计专家咨询组的基本情况和专家的积极系数后得出的。经过以上各个流程，得出各个方案具体项目风险指标的加权评分表见表２。２．３．３　数据处理

在建模之前，还要对统计数据进行归一化处理。例如第一列中，最高分为８，则把第一列中的所有数据

层次分析法在项目风险评估建模中，主要分四个步骤实施：建立目标树结构；构造判断矩阵；组合权重；最后评分确定。

归一化为ｃｎ１／８（ｎ＝１，２，３，４），结果为１．０００　０，０．８７５　０，０．８７５　０和０．７５０　０。以同样方法将表２中的其他评分值进行归一化，在本文中，以ｃｎｍ表示专家对方案ｎ的Ｃｍ指标的评分（ｍ＝１，２，…，１１）。

表３所示。

全部比较结果构成判断矩阵

３　层次分析法在建模中的具

体应用

由判断矩阵Ａ，求出其最大特征根λｍａｘ对应的特征向量Ｕ再经标准化，得：Ｗ＝［ｗ１，ｗ２，…，ｗｎ］Ｔ即为相应的权重向量。

３．２　组合权重

组合权重是由Ｂ层权重和Ｃ层权重的乘积得出的。目标树Ｂ层有４项指标，应用德尔菲法征求意见得出判断矩阵

３．１　构造判断矩阵

表１中确定了项目风险评价目标树，目标树确定了上下层次元素之间的隶属关系，现在需要比较下层元素对于上层元素影响的大小。以ａｉｊ表示Ｃｉ和Ｃｊ对其上层元素Ｂ的影响大小的比较结果，如

表２　　专家对具体风险指标的评分值表

表３　　ａｉｊ的确定

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表４　　评分得分表

对Ａ进行一致性检验，可以发现一致性检验时，ＣＩ＜０．１，则认为该判断矩阵具有良好的一致性，求特征向量得：Ｗ′＝［１．５１３　７，１．０５７　４，０．８６９　４，０．７１８　６］Ｔ，标准化后得出Ｂ层权重向量为：ＷＢ＝［０．３６３　９，０．２５４　２，０．２０９　１，０．１７２　８］Ｔ。

按同样方法计算Ｃ层的权重向量为：ＷＣ１＝［０．４１１　８，０．３５２　９，０．２３５　３］Ｔ，ＷＣ２＝［０．４１１　８，０．３５２　９，０．２３５　３］Ｔ，ＷＣ３＝［０．４０５　１，０．３２８　５，０．２６６　４］Ｔ，ＷＣ４＝［０．６１５　４，０．３８４　６］Ｔ。组合权重ＷｚＴ　＝［ｗ１，　ｗ２　，…　，ｗ１１］，其中，ｗ１＝０．４１１　８×０．３６３　９＝０．１４９　９，其余各元素均可采用类似方式计算。

来就是它的风险总分。具体各个方案的最后分数见表４。

由上表分析可以得出４个方案的项目风险评估，方案１的风险得分最高，说明方案１“自主开发”的风险最高，其次是方案２“引进技术”，方案３“采用手边已有的成熟技术”的风险程度最低，所以，在该案例中选择方案３，即“采用手边已有的成熟技术”最好。

系统的观点出发考虑决策的问题，对工程项目风险进行重要性、影响力、优先程度的量化分析，为工程项目风险管理科学决策提供依据。因此，在德尔菲法定性分析的基础上，应用层次分析法建模，结合两者优势，实现项目风险具体量化识别，最终得出风险最小的方案。

参考文献

４　总结

［１］　翟雪梅，李长领．德尔菲法及其在创建知

项目风险的存在会给项目带来很大的经济损失，从而导致成本增加、效益下降，这必然要求项目人员进行风险管理，在项目风险管理中，项目的评估是关键，合理的风险评估体系的建立，是进行项目风险应对决策的基础。德尔菲法作为一种科学的专家意见评价法，最先用于市场的预测，取得了良好的效果，随着其自身不断地完善，目前已经被广泛地应用于经济、社会领域等多方面的评价；层次分析法则是从

识共享型企业中的应用［Ｊ］．现代情报，２００６（９）：１８５－１９０．

［２］　龙海明，李花．德尔菲法及其在社科成果评奖中的应用［Ｊ］．中国高校师资研究，２００６（３）：２７－３２．

［３］　高维义，彭华涛．项目风险评估的二阶段评价法［Ｊ］．武汉理工大学学报，２００４，２６（６）：２３８－２４０．

［４］　李安云．层次分析法在工程项目风险管理中的应用［Ｊ］．重庆科技学院学报，２００５（３）．［５］　任继尧，樊相如．项目风险管理分析［Ｊ］．企业技术开发，２００５（４）：３６－３９．　ＰＭＴ

３．３　确定最后评分

最后的评分结果是得分归一化矩阵与组合权重的乘积。比如，针对“投资额”这一指标，由表２可以得出４个方案的归一化得分分别为１．０００　０，０．８７５　０，０．８７５　０，０．７５０　０。则第一个方案的第１项风险指标的得分为：１．０００　０×０．１４９　９，把第一个方案的１１项风险指标的得分全部加起

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